2017年度境外在建项目HSE监督检查表

GB/T24001-序号 2004GB/T28001-2011 项目名称：磨万铁路第Ⅴ标段项目经理部第Ⅰ分部 项目实施单位名称：中国水利水电第十工程局有限公司 检查日期：2017年8月9日

检查内容 基本要求 扣分标准 检查记录 扣分 管理部分 认真传达贯彻落实生通过文件传达形式，传达了安产法律法规和上级有关文件、全责任法律法规和上级有关文件未及时传达、贯彻落实、根据要求及时布置工作，贯彻上级要求 会议精神，根据要求及时布置会议精神，项目实行分管领导负责每次扣1分；落实不到位每次扣1分 工作并落实到位。 制，根据要求，部署相关工作，督促有关部门落实到位。 未按要求明确四个责任体系负责人扣4分 项目严格按照“党政同责、失行政管理体系职责不明确、没细化扣3职追责”的原则建立健全了安全责分，履职不到位每条扣1分 任制，明确并细化了行政管理体系按“党政同责、一岗双责、失职责不明确、没细化扣3分，职责，制定了安全责任制度，明确职追责”原则建立并完善安全履职不到位每条扣1分 了项目经理、、各部门履生产责任制、四个责任体系，技术支撑体系、实施体系、监督体系职行的职责，技术支撑体系、实施体并严格履职。 责不明确、没细化每个体系扣2分，履系、监督体系职责完善，具有可操职不到位每个体系扣2分 作性，项目全员实施“一岗双责”其他岗位人员“一岗双责”职责不明确、项目领导班子、各部室、架子队同没细化每个岗位扣1分，履职不到位每项目签订了安全责任书。 个岗位扣1分 项目成立了HSE管委会，由项目第1 1 S4.4.5 0 2 S4.4.1 责任体系 0 3 S4.4.1 组织机构与人成立HSE管委会并根据人员变未成立HSE管委会扣5分 0 1 / 11

员 化及时调整；按规定配备安全未及时调整扣1分 总监；设置安全部门；按未按规定配备安全总监扣5分 规定配备专职人员；人员持证未按规定设置安全部门扣5分 上岗。 少一人扣2分 未持合规证件每人扣1分 制定年度、月安全生产工作计年度计划未经安委会讨论通过扣2分 划，并严格实施。 未经第一责任人签发扣2分 每缺少一个月度计划扣1分 计划不全面、不具可操作性扣1分 计划未落实每项扣1分 对项目所在国法律法规及其它未按要求建立相关制度扣2分 要求进行识别，根据股份公司未结合项目风险制定专项制度扣2分 要求建立全面覆盖项目安全管未经第一责任人签发扣2分 理包括公共安全的规章制度，每少一项扣3分 且有针对性和可操作性，并严缺乏针对性和可操作性每项扣1-2分 格执行。 一负责人担任组长，分管领导担任副组长，各部室副职任组员，项目配备了安全总监，下设安全质量环保部。 S4.3.3 E4.3.3 4 S4.5.1 E4.5.1 工作计划 制定了年度计划，经安委会讨论通过，计划得到第一责任人审批签发，计划具有可操作性。 0 5 E/S 4.2 规章制度 S4.4.4 项目根据老挝当地情况，对有针对性的法律进行了别识，并结合项目可能出现的风险制定了专项制度，经项目开会讨论通过，项目第一负责人签发，具有可操作性， 0 S4.4.3 6 E4.4.3 E/S4.6 安全会议 按照相关规定要求，项目每季度召开一次安委会会议，截止目每年召开一次年度安全生产工每少开一次会议扣2分 前，项目已经召开2次安委会，符作会议，每季度召开一次安委会议召开的形式、内容不符合要求扣1-2合要求，每周召开周例会和安全工会会议，每月召开一次安全工分 作生产会议，会上提出的问题，项作例会，并认真落实会议决议。 会议决议没有贯彻落实每项扣1分 目要求有关部室当及落实，严禁拖延 0 2 / 11

7 E/S 4.4.2 计划未经第一责任人签发扣2分 无计划扣3分 未按计划实施每项扣2分 制定年度安全培训教育计划，未按规定参加上级安全培训扣2分 培训教育 并按计划实施 ，培训台账、记培训资料记录不齐全扣1分 录等资料齐全。 培训内容覆盖不完善的扣2分 项目制定了年度安全培训计划，通过第一责任人审批后实施，对入场员工进行了安全教育，对各工种进行了岗前教育，在检查中存在着入场教育学时不够问题，项目部以组织人员进行再教育，针对爆破人员不足，项目积极参加上级安全培训取证 安全生产费用建立了专门的台账，做到了专款专用，使用每一笔费用都需根据制度，第一负责人签字，费用用处需报批、存档 严格按照安全生产标准化开展安全管理督导工作，并得到了有效的贯彻落实 0 8 S4.4.1 提取、使用符合国家、行业、费用计划未由第一责任人签发扣2分 股份公司规定，并监督分包单未按规定提取、使用扣3分 安全生产费用 位的使用，按规定核定和统计未监督分包单位使用扣2分 上报。 统计上报不规范扣1分 安全部门未建立费用统计台账扣2分 按照安全生产标准化要求开展未开展安全生产标准化工作扣3分 安全生产标准日常安全管理工作。 未落实标准化要求每项扣3分 化 0 S4.3 9 S4.4 S4.5 0 未落实隧道施工安全九条规定扣3分 严格落实隧道施工安全九条规定，未编制专项安全施工方案清单扣3分 建立专项安全施工方案清单，并按落实隧道施工安全九条规定，未按清单制定方案每项扣3分 清单编制安全施工专项方案。对方建立专项安全施工方案清单，未评审每项扣2分 案进行评审、交底，并对实施情况并按清单编制安全施工专项方10 E/S4.4.6 安全技术管理 未按规定报批每项扣2分 进行检查、验收。按照规定报备。 案。对方案进行评审、交底，未交底每项扣2分 并对实施情况进行检查、验收。未对方案实施情况进行检查、验收每项按照规定报备。 扣1分 未报备的扣2分 0 3 / 11

E/S4.4.6 11 S4.5.1 检查考核 E4.5.1 每月组织安全综合检查不少于检查每少一次扣1分 项目每月组织安全综合检查，安质1次，策划并实施专项检查，每日巡查记录不完善扣1分 环保部每天对现场安全质量、文明天有安全巡查。对检查中发现发现的问题未在规定期限内整改每项扣施工进行检查，对存在的问题进行的问题及时整改。检查记录、1分 隐患告知要求整改，对决不整改整改资料齐全。检查考核应涵检查、整改资料不齐全扣1分 的，进行处罚，督促现场整改 盖分包商。 未开展考核扣1分 未开展项目安全风险评估，未进行有效项目对现场危险源进行了辨识，进的动态管控扣1分，安全风险评估未报行了报备，对于危险源辨识系数偏备扣1分 高的部位，书面告知现场，对现场开展安全风险评估并动态管未建立并及时更新施工重要危险源台账进行跟中，对危险源做出辨识，跟控；建立危险源清单，针对重扣3分,未进行动态监控的扣1分 新台账，部分危险源辨识还需完善 要（大）危险源编制相应的控未建立危化品重大危险源扣3分，未进制措施（方案）、应急预案。 行动态监控的扣1分 未编制控制措施（方案）、预案每项扣2分 0 12 E/S 4.3 E/S 危险源管理 4.3.1 1 每季度组织开展隐患排查治项目每季度组织开展了隐患治理，隐患排查每少1次扣2分，未建立隐患E/S4.4.6 理，实行分级管理，建立台账，每月隐患排查报表报送分局备案 排查治理台账扣2分 13 E4.5.3 隐患排查治理 跟踪落实隐患治理情况，重大未跟踪隐患治理情况扣1分 S4.5.3.2 隐患挂牌督办。按要求统计上未按要求统计上报扣1分 报。 管理机构、分管领导、管理人员未明确建立特种设备（含自有、甲供、分建立特种设备（含自有、甲供、扣3分 包自带、租赁）管理台账，定期开分包自带、租赁）管理台账，S4.4.1 未建立特种设备台账扣2分 展特种设备专项检查，掌握特种设定期开展特种设备专项检查，14 E/S4.4.2 特种设备管理 台帐未包括“四类”特种设备扣2分 备依法检验情况，特种设备作业人掌握特种设备依法检验情况，E/S4.4.6 未对特种设备开展检查扣2分 员持证上岗，有台账。 特种设备作业人员持证上岗，未检验每台次扣1分 有台账。 未持证上岗每人扣1分 0 0 4 / 11

开展班前安全教育等班组安全未开展班组安全活动扣2分 15 E/S4.4.6 班组安全活动 活动并有记录。 记录不齐全扣1分 E/S4.4.2 S4.4.3 16 分包管理 E4.4.3 E/S4.4. 开展了班前教育培训，并留有影像图文资料 0 未按规定程序引进分包商3分 项目对分包商的资质进行了严格未纳入项目部的安全管理体系扣2分 审查，要求分包商将注册资质等复对分包单位和劳务用工按规定未对分包单位员工教育培训扣2分 印件交项目留底，项目按规定对分管理。 劳务用工未按规定签订劳动合同、办理包单位员工进行安全教育，按照劳意外伤害保险、进行安全教育培训扣2务用工规定签订了劳动合同、办理分 意外伤害保险 建立并完善了安全生产应急救援预案体系和紧急避险制度，按规定报备应急预案。进行了预案培训，制定预案演练计划，并严格落实。 0 未建立应急救援预案体系扣3分 建立并完善安全生产应急救援未制定紧急避险制度扣3分 预案体系和紧急避险制度，按未对预案进行评审扣2分 应急管理和紧17 E/S 4.4.7 规定报备应急预案。每年至少未报备扣2分 急避险 进行一次预案培训。制定预案未培训扣2分 演练计划，并严格落实。 无演练计划扣2分 未按演练计划实施扣2分 S4.5.3.1 18 S4.5.1 事故处理 E4.5.1 0 按“四不放过”原则进行对事项目严格按照四不放过原则进行未严格按“四不放过”原则进行处理，故处理。 对事故的处理 每起扣3分 0 建立领导现场带/值班制度，并未建立制度扣2分，未执行扣1分，带/项目建立了现场带班制，由项目经按要求执行。 值班记录不齐全扣1分 理统筹，各分管领导带队；制定了值班制度，特别是老挝雨季，由领19 E/S 4.4.1 领导带/值班 导带队对各工点进行巡查、进行夜间值班，要求工区、各架子队晚上安排专人值班 0 5 / 11

20 E/S 4.4.7 防洪度汛 未制定方案扣3分 制定防洪度汛方案和应急预未成立防汛机构扣2分 案，具有针对性和可操作性，预案未演练扣2分 并严格落实。 缺乏针对性和操作性扣1分 方案、预案落实不到位扣1分 建立操作规程清单，操作规程未建立操作规程清单扣3分 内容具有针对性和可操作性，缺乏针对性和可操作性每项扣1-2分 并按要求张贴。 未张贴扣1分/处 未建立HSE法律法规台账扣2分，不完善的扣1分 未进行合规性评价的扣2分，未按照规定报备的扣1分 制定防洪度汛方案和应急预案，具有针对性和可操作性，并严格落实 。 0 21 E/S4.4.6 操作规程 建立操作规程清单，操作规程内容具有针对性和可操作性，并按要求张贴。 辨识了适用的HSE法律法规及相关要求，建立了HSE法律法规台账，并进行合规性评价，按照规定报备。 0 辨识适用的HSE法律法规及相E/S 4.3.2 关要求，建立HSE法律法规台22 HSE法律法规 E/S 4.5.2 账，并进行合规性评价，按照规定报备。 0 6 / 11

23 S4.4.6 职业健康 当地职业健康法律法规、股份公司相关要求、合同要求，加强职业健康管理，向员工书面告知职业危害和健康风险，完善现场急救管理。 未成立职业健康管理机构和明确责任部项目成立了职业管理机构和明确门扣2分 责任部门，办公室下设质量安全环未制定职业健康制度和应急预案扣2分 保部，制定了职业健康制度和应急未制定职业健康管理计划扣2分 预案，对洞内员工发放了劳保用未指定专人负责职业健康的日常监测扣品，洞子内严格执行洞内通风。 1分未提供符合职业健康要求的工作环境和条件的扣2分 未对职业危害因素进行书面告知的扣1分，告知不完善的扣1分 对存在传染病、粉尘、有害物质、噪声、高温等职业危害因素的场所和岗位未制定专项防控措施扣2分，未落实扣2分 作业场所不符合职业健康保护要求扣2分 未配备职业健康保护设施工具用品、劳动保护、医疗用品、急救器材的扣2分 对存在严重职业危害的场所未设置警示标志的扣2分 未设置经培训的急救人员扣2分 未开展职业健康宣传教育的扣2分 0 7 / 11

24 E4.4.6 环境管理 未成立环境管理机构和明确归口管理部项目成立了环境管理机构和明确门的，扣2分 了归口管理部门，办公室下设质量未设置环境保护专业管理人员扣1分 环保部，并制度专人负责，建立健未进行项目环保报告及批复备案扣2分，全了环境保护管理制度和应急预环评批复未落实的每项扣2分 案，跟对现场的实际情况，对环境落实当地环境保律法规、未建立环境保护管理制度和应急预案的影响因素进行了识别。 股份公司相关要求、合同要求，扣2分 加强环境保护管理。 未编制环境管理计划扣1分 未开展主要环境影响因素识别和评价扣1分 未制定和实施生态保护和污染物治理专项方案扣1分 落实建设项目安全、环保、职业健康设施必须与主体工程同未执行三同时的扣2分 时设计、同时施工、同时投入生产和使用。 项目严格执行三同时工作，环保、职业健康设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。 0 25 E/S 4.4.6 三同时 0 S 4.3 S 4.4 26 S 4.5 S4.4.3 E4.4.3 未明确公共安全管理归口部门的扣1分 项目设置了安全管理归口的部门，未明确专人负责公共安全管理的扣1分 办公室下设安全质量环保部，设置建立健全公共安全管理体系，未建立公共安全管理体系扣2分， 了专人负责管理，开展了公共安全公共安全管理 加强人员、营地、人员出行、安保措施存在明显漏洞的扣2分 培训教育，建立健全了现场人员信物流安全的管理。 未建立健全现场人员信息台账的扣1分 息台账。 未开展公共安全培训的扣2分 信息报送 按规定上报安全动态和管理信未按规定上报每次扣1分 息。 齐全、规范。 管理混乱、检索不便扣1-3分 项目信息报送严格按照规定，时间截点进行报送。 档案管理仅仅有条。 0 27 28 0 0 2 S4.4.5 档案管理 E/S4.5.4 现场部分 8 / 11

29 S4.4.6 30 S4.4.6 施工场地 设备物资 布置合理，通畅、平坦、整洁。 堆放整齐、稳固、安全。 防汛物资、器具、设备到位。 每处不合格扣1分 每处不合格扣1分 现场布置合理，通畅、平坦、整洁 设备物资堆放整齐、稳固、安全， 防汛物资、器具、设备到位 施工现场危险部位、重要设备设施提示、警告等标志规范、齐全；部分不全。 0 0 31 S4.4.6 安全标志 危险部位、重要设备设施提示、警告等标志规每处不符合扣1分 范、齐全。 1 32 S4.4.6 无防护措施或防护用品未现场防护措施齐全，采取防护措尘、毒、噪、作采取防护措施，设置相关标示，符合职业健康正确使用，每项扣1分 施，设置相关标示，作业人员正确业 要求。 无警示标示，不符合职业佩戴防护用品，符合职业健康要健康要求，没处扣1分 求。 施工人员 正确使用防护用品，遵章作业。 违章每人次扣1分 现场施工人员正确使用防护用品，遵章作业 0 33 S4.4.6 0 34 S4.4.6 安全防护 现场对孔、洞、坑、边、口等危险对孔、洞、坑、边、口等危险部位设置防护设未设置或不合规每处扣1部位设置防护设施，周边张贴了警施。 分 示标语，栏杆进行围护 规范、牢固、可靠。 每处不符合扣1分 临时通道畅通，承载力通过验算，设置规范、牢固、可靠 操作平台、栏杆、钢梯牢固，符合要求，操作人员按要求佩戴个人防护用品，要求高出作业必须正确佩戴安全帽、栓好安全绳，安全绳高挂低用 0 35 S4.4.6 临时通道 0 36 S4.4.6 高处作业 操作平台、栏杆、钢梯牢固，符合要求，操作每一处不合格扣2分 人员按要求佩戴个人防护用品，安全警示标识 醒目。 0 37 S4.4.6 对危险物品管理制定了制度，项目未建立制度扣2分 易燃易爆物品、危险化学品、放射性物品等危易燃易爆物品有雷管、炸药、氧气、审批手续不全扣2分 险物品购买、运输、储存、保管、使用、报废乙炔瓶，项目设置了炸药库储存，危险物品管理 日常管理记录不齐全扣2严格执行危险物品的管理制度和安全操作规派专人看守，每次领用需多部门审分 程，配备必要的应急救援物资。 批，没使用完的炸药、雷管按制度使用不规范扣2分 及时退库。 9 / 11

0 38 S4.4.6 设备基础稳固，安全装置齐全，指示仪表准确、每处不合格扣1分 施工机械设备 灵敏；传动转动部位设网、罩，无裸露；接地 可靠，电源电缆无破损。 立体交叉作业 专人监护，有可靠防护措施和醒目警示标志。 每处不合格扣1分 交通运输车辆方向、制动灵敏、可靠，灯光齐全，货物绑扎牢固，超限运输有明显标志，驾每项不合格扣1分。 驶人员遵章守纪、证照齐全、场内交通指示标志齐全。 严格执行股份公司《隧道施工九条规定实施细每处不合格扣1分 则》。 按要求编制施工用电组织设计， 采用三级配电、TN-S接零保护、二级漏电保护系统。手持电动工具的选用、检查、检验等每处不符合处扣1分 符合规定。供电变压器的使用、电压等级、线 路设置、开关、漏电保护、灯具与易燃物的距离、施工照明等符合要求。 材质、规格、搭设满足规范要求，设计、施工、每项不符合要求扣1分 验收使用符合规定，作业人员持证上岗。 重点部位、区域、设备设施的消防设施、器材每处不符合扣1分 齐全并符合规范要求。 设备基础稳固，安全装置齐全，指示仪表准确、灵敏；传动转动部位设网、罩，无裸露；接地可靠，电源电缆无破损 无 交通运输车辆方向、制动灵敏、可靠，灯光齐全，货物绑扎牢固，超限运输有明显标志，驾驶人员遵章守纪、证照齐全、场内交通指示标志齐全 严格执行股份公司《隧道施工九条规定实施细则》。 采用三级配电、TN-S接零保护、二级漏电保护系统。手持电动工具的选用、检查、检验等符合规定。供电变压器的使用、电压等级、线路设置、开关、漏电保护、灯具与易燃物的距离、施工照明等符合要求，部分接线不规范 无 重点部位、区域、设备设施的消防设施、器材齐全并符合规范要求 0 39 S4.4.6 0 40 S4.4.6 交通运输 0 41 S4.4.6 地下工程 0 42 S4.4.6 施工用电 1 43 S4.4.6 脚手架 0 44 S4.4.6 消防设施 0 10 / 11

45 S4.4.6 选址避开洪水、滑坡体、泥石流等重大危害因生活营地、办公素，活动板房材料符合国家标准。消防、用电、每项不符合扣2分 区 卫生、安保、应急符合规定。生活营地、办公区生活污水处理满足合同要求。 作业现场环境 基准分 粉尘、废气、废水、固体废弃物处理满足合同每项不符合扣2分 要求。 100 合计得分： 选址避开洪水、滑坡体、泥石流等重大危害因素，活动板房材料符合国家标准。消防、用电、卫生、安保、应急符合规定。生活营地、办公区生活污水处理满足合同要求 粉尘、废气、废水、固体废弃物处理满足合同要求 0 46 E4.4.6 0 97 备注：受考核单位无考核项目的对应考核项目不参加考核。

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