风险和机遇评价及应对措施表

汇 总：王壮 2018.6.8 批 准：梁牛2018.6.9

泾阳县佳图机械有限责任公司

风险和机遇评价及应对措施表

风险类别：内部管理过程 编号： 过程名称 潜在的风险事件 可能风险 风险判可能的原因 严重度 性 指数 定 机遇 风险控制降低的措施 归口部门 有效性 评价 评价人/ 时间 1.行业恶性竞争 ； 2.人员工资增长、流动快； 3.管理不规范，费用增管理能力不1组织环境 加 ； 足，水平视野4.技术简单，无更高技 术含量 ； 5.竞争压力大 ； 6.货款回收不及时。 3 4 1. 市场潜力巨大，有行业1.保持体系管理的有效性； 发展空间； 2.采用机械化、流程化作2. 顾客的强烈需求和期业，降低成本； 供销部 12 高风险 望； 3.选择优质客户长期合作，办公室 3.企业运营严格按国家快速回收资金 和行业标准，有成熟服务4.定期管理评审 体系优势。 有效 张珂/20180522 1.全责不明导致团队职责分工不明工作效率下降； 2领导作用 确；领导能力2.工作方向不明，战略不足。 定位有误，公司亏损。 2 4 8 1.明确各部门各岗位职责1. 良好的管理能力提高与权限； 公司整体工作效率和公司2.制定公司战略规划和发中度 按措施实盈利能力。 展目标，明确管理方针； 管理层 梁牛 风险 施，有效 2. 团队凝聚力、向心力、3.加强学习培训，提升领导执行力较强。 能力； 4.及时进行管理评审 中度 1.良好的 策划使公司在1.制定《风险机遇控制程风险 应对风险时能抓住机遇。 序》； 管理层 按措施实梁牛 办公室 施，有效 1.策划时未全面考虑风1. 疏忽； 3风险机遇 险，出现不良后果 ； 2. 人员能力3 3 9 2.未制定应对风险的措不足。 施，出现异常没有对策。 2.良好的策划提高公司体2.做好人员培训。 系运行效率。 风险和机遇评价及应对措施表

风险类别：内部管理过程 编号： 过程名称 潜在的风险事件 可能的原因 严重可能风险 风险判度 性 指数 定 3 3 9 机遇 风险控制降低的措施 归口 部门 有效性 评价 评价人/ 时间 内审策划不完整，漏审； 内审员能力不4内部审核 内审不能识别异常。 足 1.输入不充分或数据不真实，致使管理者决策失误； 5管理评审 标准不理解 2.流于形式，无法客观评价体系，无法找到公司薄弱环节。 1.数据不准确，决策失误。2.纠正预防措施制缺乏持续改进6改进 定不合理，不能起到预理念 定效果。 从审核中发现问题点，并已实施培中度 对内审员实施培训，提高审予以改进使体系运行良质量部 训 ，效果李亚松 风险 核技能。 好。 良好。 管理评审策划时保证要求通过管理评审，找到与体提交的输入资料要详实不中度 按措施实系要求的差距，改进体系漏； 办公室 张珂 风险 施，有效 有效性和效率。 输入资料要认真检查完整性。 加强数据统计分析管理； 中度 从数据分析中能遇见失误明确纠正措施采用的方法； 按措施实办公室 张珂 风险 提前预防。 建立奖励机制推进改进工施，有效 作。 3 4 12 3 4 12 风险和机遇评价及应对措施表

风险类别：内部支持过程 编号：QE/LZZASZ-QR-74 过程名称 潜在的风险事件 可能的原因 设备管理不规范；设备全面维护指标未建立。 严重度 可能风险 风险 性 指数 判定 机遇 风险控制降低的措施 归口部门 有效性 评价 评价人/ 时间 1.缺乏设备全面维护保1基础设施养，设备总效率低；2.管理 设备老化存在隐患； 3.设备配备不到位 2 4 8 中度 基础设施能力提高公司形1.制定设备维护保养计划； 生产部 可接受 梁牛 风险 象，提高顾客信任。 2.配备充足的设备。 监视测量设备超过预期，配备合适的监视测量设备； 中度 按措施实工作效率提升，质量有保建立监视测量设备台账，制生产部 梁牛 风险 施，有效 证。 定校验计划； 1.监视测量设备能力不管理人员责任2监视测量能满足生产要求。 心差；监视测设备管理 2. 监视测量设备管理量设备监督管3 4 12 失控，维修质量不能保理不到位。 证。 3.监视测量设备失效，质量和环境监控出现偏差，造成误判。 招聘时人员基1.人员技能不能满足要础能力较弱； 求。 3人力资源 培训缺失； 2.公司人力资源不足限考核机制不健值公司发展。 全 1. 缺乏知识产权保护意识，积累不够深厚； 4知识信息 泄密等 2. 缺乏统一信息平台，缺乏保密安全意识； 按计划检定和校准。 1 4 得到高素质、高技能、创4 低风险 维持现状 新型人才，推动公司发展。 办公室 可接受 张珂 1 2 1. 在内外部需要的情况下，及时提供体系运作的2 低风险 证据。 维持现状 2. 做大做强开拓市场奠定良好基础 办公室 可接受 张珂 风险和机遇评价及应对措施表

风险类别：关键过程 编号： 过程名称 1生产/服务过程管理 潜在的风险事件 可能的原因 严重可能风险 风险判度 性 指数 定 机遇 风险控制降低的措施 归口 部门 有效性 评价 评价人/ 时间 1. 加工工艺不稳定，经生产准备不充常更改； 分，责任心较2. 不能保质保量交付差、监督复核不产品。 到位 2 4 12 固化工艺，加强更改审批手技术部 中度 产品质量和交期超越顾续的执行； 风险 客要求，赢得更多订单。 生产过程合理安排，进行计生产部 划跟进。 培养出优秀的供应商，与中度 严格按流程重新评价合格公司互利共赢，推动公司风险 后再采购 发展。 有效 梁牛 1.原材料不合格造成产2外部提供品不合格。 厂家不规范,资过程 2.供方交货进度不能保质不健全。 证，造成公司交期延误。 2 4 8 供销部 按措施实 施，有效 1.顾客要求识别不充分，不能满足顾客要求。 3产品和服2.合同评审流于形式，要求识别不充务要求的确没有识别出合同风险。 分 定、评审 3.出现意外,缺乏有效应对变化的处理能力 1 4 充分与顾客沟通，了解顾客充分识别顾客要求，得到4 低风险 的需求； 供销部 更多订单。 严格执行合同评审流程。 有效 1.工艺方法不合理，产品质量不能保证； 2.工艺布局不合理，产 顾客要求不明品周转、搬运造成效率4工艺设计确；设计人员能低，管理不畅，甚至磕风险 力不足；场地受碰； 限等 3.过程失效模式分析不透，不能起到预防缺陷的作用。 服务完成之后，顾客对质5营销过程 影响本公司声誉 量不满意，投诉。 2 3 1.对加工工艺进行评审； 设计合理，为公司节省了2. 最优化利用现有场地； 中度风6 时间、成本，产品质量优3.技术人员能力进行确认； 技术部 险 赢得顾客信任。 4.PFMEA过程考虑细致，由多功能小组共同把关。 有效 梁牛 2 3 6 中度 顾客满意度好，起到宣传按奥迪标准流程服务； 风险 作用。 对销售人员业务培训。 供销部 按措施实 施，有效 1.服务不及时、不到位； 6售后服务 2.顾客满意指数低，有服务不到位 抱怨。 1.产品漏检致使不合格品流出。 7产品/服2.检验员能力和责任心责任心不足 务放行 不足导致不良产品没有及时发现或处理。 8不合格控缺陷产品流出至顾客。 验收未识别出 制 1 4 质量好服务佳以及 完善的售后服务和顾客4 低风险 回访体系获得良好的口碑。 妥善了解客户、消费者投按措施实诉；解决问题根源； 供销部 针对顾客抱怨分析原因采施，有效 取措施杜绝再发生。 2 3 6 规范检验流程； 按措施实中度 及时发现异常并反馈，避加强检验人员质量意识教质量部 王壮 风险 免再次出现不合格品。 施，有效 育。 1.严格执行验收标准； 不合格品有效控制，降低2.按《不合格品控制程序》按措施实中度 产品质量索赔风险和顾对不合格品进行控制。 质量部 王壮 风险 施，有效 客不满意。 3.对流出的不合格品采取维修、换货等措施。 2 4 8 风险和机遇评价及应对措施表

风险类别：外部风险 编号： 过程名称 潜在的风险事件 可能的原因 严重可能风险 风险 度 性 指数 判定 机遇 风险控制降低的措施 归口部门 有效性 评价 评价人/ 时间 1、在经营过程中因自身经营行为的不规范或者外部法律环境发生重大变企业经营或产品不1法律法规化没有及时关注和符合国家相关法规，风险 采取措施。 造成违法行为。 2未及时获取管理部门与环境有关的公告，通知，提示等文件。 1产品或服务的价格及供需变化带来的风险 2.原材料等物资供应的充足性、稳定性和价格的变化带来的风险； 主要客户、供应商的信用风险； 2 4 8 1.定期进行法律法规的识别，收集质量监督部门、环中度 法律法规的完善保护公保部门等监管部门的信息； 按措施实办公室 风险 司合法经营和日趋规范。 2.进行合规性评价； 施，有效 3.采取有效的措施符合法规要求。 张珂 企业绩效下降或亏2市场风险 损 3 4 市场的灵活多样给公司12 低风险 带来机会。 1.进行SWOT分析，明确公司劣势和风险，采取预防措施； 按措施实供销部 张珂 2.建立外部沟通机制，及时施，有效 了解市场变化和相关方需求。 使企业税后利润发3税收风险 生变化 税收变化 1 4 有利的提高公司利4 低风险 润。 及时了解税收，调整公办公室 可接受 司。 产业波动性使计划受国家和国际4产业波动和决策变得困难，企市场导向，产业迅性风险 业方向性失误 速变化

2 4 12 1.进行SWOT分析，理解组管理层 目前很稳中度 提前预测，做好防范，产织和环境。 梁牛 风险 业波动时抓住机遇 快速调整公司适应市供销部 定 场变化。