产权作用的理论依据

一 公共物品的含义与特点

经济学家尽管对公共物品给予的的定义有差距，但是仍然形成了现代经济学中广泛接受的观点，这就是后来被经济学家所发展的萨缪尔森式的定义，并提出了判断公共物品与私人物品的两个标准：物品是否具有消费的排他性和竞争性。

公共物品最基本的特点就是，消费的非排他性和消费的非竞争性。

怎样理解消费的非排他性？它指的是，公共物品一旦被提供，便有众多的消费者，大家共同消费 ，要将任何人排除在对该物品的消费之外是不可能的或是无效率的。在这样的情况下，纯公共物品的非排他性有2个因素决定，一是技术上的不可能性，二是经济上的无效率性。有些公共物品尽管在技术上排他是可能的，但是，成本过高，经济上是无效率的。公共物品的非排他性，意味着效用的共享性，无论这个人是否为消费支付了价格，都能享用该物品，即会产生“搭便车”的问题。

消费的非竞争性是指，一种公共物品被提供，一个人的对于该物品的消费不会减少其他人对该物品的消费机会和消费数量，增加更多的消费者不会妨碍其他人受益。消费的非竞争性是由利益的不可分割性决定的，正是由于这种不可分割性，增加一名消费者的边际成本为零。当一种公共物品提供给所有的社会成员消费时，只要某个人消费该物品的边际成本为零，排除任何一个能从其中享受边际利益的人，都会违背帕累托最优原则。

但是现实的情况是，不能同时满足消费的非排他性和消费的非竞争性的物品我们称为准公共物品。它是在纯公共物品和私人物品之间的任意组合。它进一步表现为3种形态的中间物品。

第一是，俱乐部物品。即不存在消费的竞争性但存在消费的排他性。 第二是，可拥挤物品。即不存在消费的排他性但存在消费的竞争性。 第三是，可拥挤俱乐部物品。即存在竞争性但不完全排他的物品。

二 外部性相关问题

1.外部性的含义

外部性也称外部效应，是经济行为主体的个体经济行为对另外一个经济主体的福利产生的外在影响，没有给别人以补偿或者自己因此获得补偿。其中包含两个方面的含义。一是正的影响，二是负的影响。

最早提出外部性效应的是英国经济学家马歇尔，他在《经济学原理》（10年）中认为，所谓外部效应是指一个产品内部各厂商之间相互作用而产生的一种积极的刺激或影响，而这些刺激或影响在生产成本中显示不出来，但是却可以对厂商的行为产生影响。其实，马歇尔所考虑的只是其中的一个方面，是积极的方面，我们可以称之为“外部经济”。他没有考虑到外部成本的问题，所有他的说法具有一定的片面性。后来，在20世纪20年代英国的经济学家庇古在其《福利经济学》一书中对其进行了补充与完善，他认为，厂商的边际私人净产值（M1）与边际社会净产值（M2）的不一致现象就是生产的外部性问题。简单来说就是，如果M1>M2的话，就会出现边际成本，叫做“外部不经济”；如果M1经济的外部性包括生产和消费的外部性，而两者又各自有正负效应，即对社会经济产生不同的影响。此外还有技术外部性，政治外部性单向和双向外部性等。

2.外部性的分类

（1）根据外部性问题产生的后果对承受者是有益还是有害，可以分正外部性和负外部性。

（2）根据产生外部性的行为团体类型和受也行的行为团体类型，可以分生产外部性和消费外部性。前者指，厂商的某一生产行为对另外的厂商的生产可能性曲线产生了有益或不利的影响。那些实施行为从而对其余厂商产生外部性经济或不经济影响的厂商并没有通过价格机制从这一行为中获利或承担成本。这样就可能导致资源的无效配置。这样就达不到帕累托最优。在外部经济性的情况下，那么，实施行为的厂商由于未将额外的收益考虑在内，因而，他们会觉得这样的活动开展的太少。相反，在外部不经济性中，又会因没有将成本考虑在内觉得活动开展的多了。后者指，一方的消费行为对另一方的消费效用函数产生正的或负 的影响。

（3）根据外部性能否通过市场交易，或者根据行为各方的相互依存性，可分为技术外部性，货币外部性，政治外部性。技术外部性指，当行动一方的结果不仅仅依赖于自身的活动，也依赖于行动另一方的活动时所产生的外部性。它是通过物质媒介而不是价格机制传递的。它表明一个经济主体的活动影响到了其他经济主体成本或收益的变化，而这并没有反映到价格上，致使经济主体的边际私人成本和边际社会成本不一致。货币外部性指，凡是能通过市场价格体现出来的外部性。如当某一物品的交换价值被行动者A的市场选择所影响时，A的选择对B 机会所造成的影响。政治外部性是由于规则的变化所引起的不同人的原有机会的改变或者原来自由和责任的改变。

（4）公共外部性，私人外部性 （5空间外部性，时间外部性 （6相关外部性

（7）单向和双向外部性等【4-----7条不在一一讲述，在课本,《新制度经济学》P275】 3.产权的问题。产权是经济所有制关系的法律表现形式。它包括财产的所有权、占有权、支配权、使用权、收益权和处置权。它作为经济主体之间对财产的权利，是一组权利或是一组权利束。以法律权利形式体现所有制关系的科学合理的产权制度，对于巩固和规范商品经济中财产关系，约束市场交易主体的经济行为，维护商品经济正常的运行秩序起到了重要作用。

但是，对于产权的理解，许多学者有着不同的看法。比如说，德姆塞茨在他的《关于产权的理论》一书中说到，产权是一种社会工具，它能帮助人在与他人的交易中形成一个合理把握的预期……产权的所有者拥有他的同事同意他以特定的方式行事的权利。其中重要的一点是它包括了一个人受益或受损的权利。产权界定了人们如何受益或受损，故谁应该向谁补偿以使他修正人们所采取的行动。他所表达的意思是在交易或竞争达到均衡时对自己所获得的稀缺资源的排他性的权利。但阿尔钦认为，产权只是一种对于商品的使用的权利。他认为，是产权给了人们这种权利，使人们可以选择任何的可以对待物品的方式。费吕博顿和配杰威齐指出，产权就是因物而产生并与物的利用相联系的人们之间被认可的行为关系。

我认为，第三种说法更为准确一些，在此基础之上，我觉得产权可以这样理解：产权是一种或一束规定产权主体相对于其他人所拥有对财产的所有权、占有权、支配权、使用权、收益权和处置权利，是人与物关系基础之上人与人之间关系的体现。

4.产权与外部性的关系问题

科斯认为，如果交易成本为零的话，不管初始的权利如何分配，私人经济主体各方面会达成一种协议，通过权利的自由交易使外部性的问题的得到有效解决。但是市场交易成本能否真的是零？这是显而易见的，这是不可能的。科斯认为，产权的明确界定对对外部性问题有重要影响。也就是说产权被明确界定时，相关的经济主体才能够据此进行自由交易，进而

通过市场合约解决外部性问题。那么从这样的角度来说，产权对一些外部性有决定作用。可以决定外部性的存在及其大小，也觉定外部化的内部化及其程度。外部性反映的是一种人与人之间的利益关系，本质上是一种权利的行使问题，是行使权利的同时，对不同主体的受益或受损情况的反映。产权具有排他性的特点。当产权不完整时可能就会出现外部性的问题。相反，外部性的问题的出现及程度的加深也必然对产权权利束产生这样或那样的影响。二者是相互关联的，相互影响的。

三 公共物品与外部性的共同特性

公共物品与外部性都是市场失灵的重要根源。在这两种情况下，市场价格机制都不能正常的运作，社会资源的配置无法达到帕累托最优状态。起原因是非排他性和非竞争性导致的“搭便车”诱惑与信息部对称问题。公共物品与外部性一样，具有非排他性和非竞争性。 外部性与公共物品的差别主要是人们习惯上的。人们通常强调，外部性是一种无意的副产品。相比所产生的外部利益，私人利益对个人或厂商是相当大的足以使他们在最初采取行动。而对于公共物品来说，与提供产品的服务所花费的成本相比，任何个人得到的利益都相当小，以至于自己不会主动的提供产品。

从一定意义上说， 公共物品可以被看做外部性的一个特例。

四 外部效应的解决办法

1.外部效应与非效率

市场的作用就是使交易双方的福利达到最大，而不是使社会的福利达到最大。在经济活动中，如果所有的成本都由生产者或者购买者承担，所有的收益都由消费者或者销售者承担，或者生产与销售的所有成本都由双方共同承担，那么交易双方的福利和整个社会的福利是一致的，因为没有任何交易一方受到影响。对此，任何一种经济活动的边际社会收益MSB等于边际私人收益MPB加上边际外部收益MEB。同样，边际社会成本MSC等于边际私人成本MPC加上边际外部成MEC,即

MSB=MPB+MEB MSC=MPC+MEC

若交易双方的福利为最大，则条件MPB=MPC 若社会的福利最大的话，条件是MSB=MSC 2.外部效应的纠正 （1）经济措施及其他

A建立外部性的交易市场（科斯定理）B征税（庇古税等）与合并 C提高排放标准D加强排污权的交易