人力资源部审核检查表 受审核部门：人力资源部 审核准则：ISO9001、体系文件、适用法律法规 ISO 9001条款 4.2.3文件控制 检查内容 文件的保管 是否适用 √ 参考文件 编制/日期： 审核日期： 检查方法 提问 是否使用有效版本的文件？ 文件的查找是否方便？ 文件的保管是否有效？ 是否在现场发现了作废文件？ 抽20份记录，查看记录是否填写正确？字迹是否清楚？有无涂改？ 贮存是否便于存取和检索？ 过期记录是否按要求进行处置？ 现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证、可追溯？ 员工是否了解质量方针？ 员工是否清楚其质量目标？ 部门质量目标是否达到？ 各有关人员是否明确各自的职责权限及与其他人员的相互关系？ 员工是否知道谁是管理者代表？ 文件查阅 现场检查 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 检查结果记录 批准/日期： 审核员： 作废文件的管理 4.2.4记录控制 记录管理的实况 √ √ √ √ √ 5.3 质量方针 5.4.1 质量目标 5.5.1 职责和权限 质量方针的传达 部门质量目标的实施情况 有关职责、权限如何传达到位的？ √ √ √ 受审核部门：人力资源部 审核准则：ISO9001、体系文件、适用法律法规 ISO 9001条款 5.5.3 内部沟通 检查内容 信息交流情况 是否适用 √ 参考文件 编制/日期： 审核日期： 检查方法 提问 信息通报采用何种方式？是否用《信息联络单》通报信息？ 发生重大质量问题，如何通报？ 人员是否足够？ 配备的办公设备是否足够？ 人力资源部负责人如何对其部门员工进行培训？ 员工上岗前，人力资源部负责人是否对其人员进行了岗位基础培训（上岗前培训）？ 岗位说明中是否对人员的能力要求（包括教育、培训、技能和经验的要求）做出了规定？ 人员的安排是否满足要求？ 是否根据培训需求制定了必要的培训计划？ 是否对所有员工都进行了培训？ 文件查阅 √ √ √ √ 现场检查 √ √ √ 批准/日期： 审核员： 检查结果记录 6.1 资源提供 6.2 人力资源 提供的资源是否满足要求？ 人力资源部人员培训情况 √ √ 是否确定了全公司影响产品质量的各类人员的能力要求？ 组织是否制定了必要的培训计划？ 人员是否都经过了培训 √ √ √ √ √ √ 受审核部门：人力资源部 审核准则：ISO9001、体系文件、适用法律法规 ISO 9001条款 检查内容 培训的实施情况 培训的记录 是否适用 √ 参考文件 编制/日期： 审核日期： 检查方法 提问 是否对全体员工进行了“公司基础培训”？ 是否组织对公司各部门负责人进行了“岗位基础培训”，学习了有关的岗位职责、程序文件、作业规范？ 培训时是否填写了必要的《会议/培训签到表》？ 是否将“公司基础培训”、“岗位基础培训”成绩登记在《员工个人培训记录表》中？ 人力资源部是否组织有关部门负责人对培训效果进行了评价，并填写了《培训效果评价表》？ 每年年终管理评审前，人力资源部负责人应对本年度的公司人员受训率进行统计分析。请问是否这样做？ 文件查阅 √ √ √ √ √ 现场检查 批准/日期： 审核员： 检查结果记录 培训效果的评估 √ 8.2.3 过程监视和测量
公司人员受训率 √ √
