上市公司尽调提纲.doc

调查对象 证券代码 调查事项 调查结果 备注 上市时间 基本情况 经营地址 主宫业务 行业分类 前一交易日收盘价 总股本 流通股 每股净资产 股票信息 每股收益 市盈率（股价/每股净利润） 市净率（股价/每股净资产） 市销率（股价/每股主营销售额） PEG（=市盈率/净利润增长率） 股权结构 股权结构（实际控制人、主要股东、子公司） 1、 2、 3、 4、 十大流通股股东名单及股东背景情况（股东及 其实际控制人的投资经历 /背景、投资风格、 业绩/案例） 5、 6、 7、 8、 9、 10、 实际控制人的家乡、 成长经历/履历、性格、爱 好、社交活动多寡 实际控制人对公司的管控方式（事无巨细、非 重大管理层持股 事项授权管理、放任自流） 董监高、核心人员（业务、技术）的简历 董监高、核心人员的持股情况 董监咼、核心人员是否存在股权激励 实际控制人及董监高、核心人员持股变动情况 实际控制人及董监高、核心人员所持股票限 售、质押情况 行业成长空间（国内外市场需求、发展阶段） 行业上中下游情况（所处产业链地位、上中下 游的商业模式、产业链供销及盈利情况 权＞） ＜定价 行业环境 行业壁垒 行业监管及产业 行业地位 竞争对手的仃业地位、市场占有率、技术、产 品、销售渠道等情况 公司的商业模式 公司的销售模式（人力、门店、加盟连锁、网 销业务情况 等，以产定销或以销定产） 公司各项产品/服务收入占比 公司各项产品/服务的毛利率 公司各项产品/服务的、成本构成（人力、原料、 土地、机器设备、信息、通路、技术、能源、 资金、政商关系、管理素质等） 前十大客户近三年的销售情况 公司原材料供应受限情况 公司产业链上下游状况 公司的核心竞争力（股东背景、品牌优势、产 品工艺/技术优势、地理优势、成本 /原材料优 势、市场份额优势、渠道优势、客户资源优势 ＜客户黏性 ＞、管理优势等） 公司最近三年及一期财务报表 财务状况 公司三年一期应收账款、存货的详细情况 公司最近一年及一期销售费用、研发费用明细 重大事项 公司最近一年内公告的重大事项 研究员评价公司的有利因素（优势、亮点） 内外部评价 研究员评价公司的不利因素汇总（有无实质性 风险） 公开发行证券招股/募集说明书、年报中披露的 风险因素汇总 投资者质疑问题汇总（股吧、问董秘） 战略规划 年报中披露的公司未来战略规划 大股东在定增前的减持记录及原因分析 大股东是否积极认购（认购比例 VS 15%） 大股东认购的方式（现金、股权、其他资产） 参与定增的投资者的背景（成立日期、主营业 务、定向增发 注册地址、股东及其实际控制人的投资经 历/背景、投资风格、业绩/案例） 募投项目前景（补充流动资金、扩张产能对应 的设备开工率/产能利用率、募资设立公司的规 模及业务、被收购企业的情况、引入的战略投 资者情况）