建筑业质量管理体系管理手册

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批 准: .

质量管理手册

文件编号: ./SC-01-2011

2011年7月1日发布

2011年7月1日实施

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目录

0.1公司简介„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„4 0.2管理手册发布令„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„5 0.3管理者代表及员工代表任命书„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„6

0.4管理方针、目标、指标„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„7 1 范围„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„8 1.1 总则„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„8 1.2 应用„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„8 2 引用标准„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„8 3 术语和定义„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„8 4 质量、职业健康安全和环境管理体系„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„9 4.1 总要求„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„9 4.2 文件要求„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„9 4.2.1管理体系文件„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„9 4.2.2 管理手册„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„10 4.2.3 文件控制„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„10 4.2.4 记录控制„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„11 4.2.5 法律、法规和其它要求„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„11 5 管理职责„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„12 5.1管理承诺 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„12 5.2 以顾客和相关方为关注焦点„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„12 5.3 管理方针„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„12 5.4 策划„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„13 5.4.1 管理目标、指标„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„13 5.4.2 管理体系策划„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„13 5.4.3 环境因素的识别与评价„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„14 5.4.4 危险源辨识、风险评价及控制„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„15 5.4.5 管理方案„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„16 5.5 职责权限与沟通„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„16 5.5.1 职责和权限„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„16

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5.5.2 信息沟通与交流„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„18 5.6 管理评审„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„19 5.6.1管理评审要求„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„19 5.6.2 评审输入 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„19 5.6.3 评审输出„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„20 6 资源管理„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„20 6.1 资源提供„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„20 6.2 人力资源„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„20 6.2.1人力资源管理要求„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„20 6.2.2能力、培训和意识„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„20 6.3 基础设施„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„21 6.4 工作环境„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„22 7 工程施工质量„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„23 7.1 工程施工策划„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„23 7.2 与顾客有关的过程„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„23 7.2.1 与施工项目有关要求的确定„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„23 7.2.2 与施工项目有关要求的评审„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„24 7.2.3 与顾客沟通„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„24 7.2.4 合同履行„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„25 7.3 设计和开发„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„25 7.4 采购„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„25 7.4.1 采购过程„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„25 7.4.2 采购信息„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„25 7.4.3 采购产品的验证„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„26 7.5 工程施工/服务的提供过程的控制„„„„„„„„„„„„„„„„„„„27 7.5.2 工程施工和服务提供过程的确认„„„„„„„„„„„„„„„„„„„28 7.5.3 标识和可追溯性„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„29 7.5.4 顾客财产„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„29 7.5.5 产品防护„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„30 7.5.6 工程分包控制„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„30

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7.6 监视和测量设备控制„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„31 7.7 环境及职业健康安全运行控制„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„32 7.8 应急准备和响应„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„32 8 测量、分析和改进„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„33 8.1 总则„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„33 8.2 监视和测量„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„33 8.2.1 顾客满意„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„33 8.2.2 内部审核„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„33 8.2.3 过程的监视和测量„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„34 8.2.4工程质量的监视、控制措施、不合格品控制程序与测量„„„„„„„„„35 8.2.5 环境、职业健康与安全绩效的监视与测量„„„„„„„„„„„„„„„36 8.2.6 合规性评价„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„36 8.3 不合格品、事故、事件、不符合的控制„„„„„„„„„„„„„„„„36 8.3.1 不合格品控制„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„37 8.3.2 环境不符合和控制„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„37 8.3.3 职业健康安全符合的控制„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„38 8.4 数据分析„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„39 8.5 改进„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„39 8.5.1 持续改进创新„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„39 8.5.2 纠正措施„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„39 8.5.3 预防措施„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„40 附录1 公司管理体系机构图 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„41 附录2 程序文件清单 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„42 附录3 管理制度清单 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„43

附录4 管理手册与GB/T19001、GB/T50430、GB/T24001、GB/T28001标准条款对应表„45 附录5 管理体系职能分配表 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„47 附录6 修改页 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„49

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0.1

企业简介

四川荣兴元建设工程有限公司于2004年成立，为荣兴元集团有限公司子公司。注册资本为5006万元。经过十余年的发展，于2015年经国家建设部批准为房屋建筑施工总承包一级资质企业。

公司现有员工595人，其中管理人员 165 人 (高级工程师6人、工程师65人、会计师4人、经济师2人、一级建造师 16人、二级建造师 20人、专业技术人员52人，) 、技术工人430人。具有一整套完善的科学管理体系和管理制度及高素质的员工队伍，技术力量雄厚。

公司一贯坚持以市场需求为导向，不断引进先进的施工技术、设备和科学的管理方法与理念；坚持“追求卓越、筑造精品”的企业宗旨，竭诚为消费者提供专业的产品与服务，致力于成为卓越的企业并持续为社会发展做出贡献。公司相继承建了荣兴苑、荣兴花园、荣兴名都、荣兴丽苑、荣兴怡景、江景天下、金港名都、凯丽滨江、凯丽雅舍、川江苑、奥城玫瑰花园、奥城大城际、荣兴·大都会、绵绣兰庭、世际锦江、荣兴欧洲新城、半山枫景、南滨帝景、东城荣兴国际学校、万众星光天地等一系列精品住宅小区及公共建筑，总建筑面积达560余万m2，工程合格率达到100%，公司履约率达100%，其中多个楼盘及项目分别获得省、市级“优质工程” 及“安全文明标准化工地”。 公司承建的楼盘及项目均得到业主的好评及社会的认可。

公司自成立以来在建筑市场中努力拼搏,积极投身社会公益事业，树立了良好的企业形象,也取得了辉煌的成绩和荣誉，公司总经理文程被人事部和建设部授予“全国建设系统劳动模范”及“全国非公有制经济代表人士”等荣誉称号，公司连续多年荣获省、市 “守合同重信用企业”、“先进建筑业企业”、“纳税先进企业”、“优秀慈善企业”等荣誉称号。公司以良好的信誉、优质的产品、周到的服务赢得了客户的尊重和市场的青睐。

在和谐发展的社会主义市场经济中，公司将继往开来，与时俱进，愿与社会各界朋友真诚合作，共创辉煌。 0.2 管理手册发布令

公司管理体系手册，依据GB/T19001—2008质量管理体系要求、GB/T50430-2007工程建设施工企业质量管理规范、GB/T24001—2004 环境管理体系要求及使用指南、GB/T28001—2001职业健康安全管理体系规范，对三个管理体系要求进行整合，结合公司的施工特点，制定了一体化的《管理手册》。

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《管理手册》阐述了公司的管理方针，对公司质量、环境和职业健康安全管理体系作了具体描述，是公司工程施工及服务全过程中实施质量、环境和职业健康安全控制的纲领性文件和行为准则，现予以发布，望全体员工遵照执行。 0.3管理者代表及员工代表任命书

0.3.1公司研究决定，任命XXX同志为质量、环境和职业健康安全管理体系的管理者代表，负责公司质量、环境和职业健康安全管理体系的建立、实施、运行与保持工作，具体的职责权限为：

a、协助总经理建立、实施、保持公司的质量、环境、职业健康安全管理体系，并持续改进其有效性；

b、负责组织公司内部的质量、环境、职业健康安全管理体系的审核工作，并就公司管理体系的符合性、有效性对公司总经理负责；

c、向公司总经理报告质量、环境、职业健康安全管理体系的运行的情况、管理方针和管理目标的实施情况及任何改进的需求；

d、对公司员工进行质量、职业健康安全和环境管理体系相关知识的培训，提高公司员工质量、职业健康安全、环境意识；

e、协助总经理召开质量、环境、职业健康安全管理体系评审会议，负责就公司的质量、环境、职业健康安全管理体系过程及运行有效的在各层次、部门之间的沟通工作；

f、负责对公司质量、环境、职业健康安全管理体系审核的外部联络工作。

0.3.2公司研究决定，任命XXXX同志为公司员工代表，负责组织员工参与公司职业健康安全管理事物，具体的职责权限为：

a)负责在公司内部对员工贯彻公司的职业健康安全方针、目标、指标；

b)负责向员工传达有关劳动者的权益保障有关法律法规和其他要求，并维护员工的合法权益；

c)组织员工参与职业健康安全管理活动； d)负责收集员工的合理化建议及提案工作；

e)向公司最高管理者汇报员工有关职业健康安全要求； f）为员工努力创造良好的工作环境，确保员工身心健康。 此任命自签发之日起正式生效。 0.4

公司管理方针及目标、指标

0.4.1管理方针

6 . . 企业经营方针:以人才为根本，以市场为导向，以质量为保证，以服务为宗旨。 质量方针：过程控制、铸造精品、诚信服务、业主满意。

职业健康安全方针：以人为本，健康至上；安全第一，预防为主。 环境方针：减少污染、节能降耗、建造美丽家园。 0.4.2管理目标、指标 0.4.2.1工程质量目标：

0.4.2.1.1同履约率和竣工一次交验合格率100%。

0.4.2.1.2杜绝重大质量事故，减少一般质量事故，克服质量通病。 0.4.2.1.3争创优质工程，确保具备创优条件的工程实现创优目标。 0.4.2.2环境目标：

0.4.2.2.1全面控制粉尘、污水、废气、噪声、污染物、废弃物排放率；杜绝重大环境污染、生态破坏事故控制为0。

0.4.2.2.2节能降耗，最大限度地降低工程成本。 0.4.2.3职业健康安全目标

0.4.2.3.1杜绝重大责任事故，遏制较大事故，减少一般事故，施工人员因工责任死亡率、重伤率、轻伤率分别控制在0、0.5‟、2‟下，

0.4.2.3.2优化作业环境，改善作业条件，满足职业健康相关法规，

0.4.2.3.3重视卫生防疫，关心员工健康，防止传染病发生，职业病发病率控制在1‟以下。 1范围 1.1总则

1.1.1本手册对公司的管理方针做了阐述，并对质量、环境、职业健康安全管理体系的结构运作进行了描述，是公司质量环境职业健康安全管理的纲领性文件，充分证实我公司有能力满足顾客及相关方要求，房屋建筑工程施工质量、环境和职业健康安全行为符合法律、法规要求。

1.1.2本手册适用于公司的各过程，通过质量、环境、职业健康安全管理体系的有效实施，包括持续改进体系实施的有效性，以达到顾客及相关方满意，保持环境和职业健康安全，并符合法律、法规要求。 1.2应用

1.2.1本公司质量、环境、职业健康安全管理体系覆盖的部门是：公司行政部、质量安全部、工程管理部、财务部、合约、预算部、采购部、项目部。

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1.2.2本公司质量、环境、职业健康安全管理体系覆盖的产品是：房屋建筑工程施工。 1.2.3对于GB/T50430-2007工程建设施工企业质量管理规范的 10.3条款，不适应本公司。由公司不具备工程设计开发资质，故将 GB/T19001—2008质量管理体系要求中的7.3条款进行删减，公司设计与开发的删减不影响公司提供满足顾客和适用法律法规要求的房屋建筑工程施工的能力或责任。

1.2.4对于GB/T24001—2004环境管理体系要求及使用指南、GB/T28001—2001职业健康安全管理体系规范的要求不作删减。 2引用标准

2.1 GB/T19000—2008 质量管理体系基础和术语 2.2 GB/T19001—2008 质量管理体系要求

2.3 GB/T50430-2007 工程建设施工企业质量管理规范 2.4 GB/T24001—2004 环境管理体系要求及使用指南 2.5 GB/T28001—2001 职业健康安全管理体系规范 2.6 相关的法律、法规 3术语和定义

本手册使用GB/T19001-2008《质量管理体系标准要求》、GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》、GB/T24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》、GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》标准给出的术语和定义。 4质量、环境和职业健康安全管理体系 4.1总要求

4.1.1公司产品为房屋建筑工程施工，其特点为产品的固定性、单样性等。公司围绕上述产品特点通过识别过程和因素，建立质量管理制度、环保管理制度和职业健康安全管理制度，不断改进质量、环境、职业健康安全绩效。

4.1.2公司为了稳定提供顾客要求的产品，首先利用各种方法对建立的质量、环境、职业健康安全管理体系所需要的全过程加以识别，包括管理过程和施工过程，以识别这些过程所需的输入、输出及所需开展的活动和应投入的资源。识别时应考虑不同的施工过程产生相应的环境因素和职业健康安全风险因素，有些施工过程存在重要的环境因素和职业健康安全风险。 4.1.3公司通过识别这些过程，确定过程之间的相互作用，同时对施工过程中的环境因素和风险因素进行识别、评价，确定其重要环境因素和重大危险源，并进行控制，以达到过程策划的结果，使过程能达到预期的目的或要求。

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4.1.4公司通过对过程的输入、输出及开展的活动和投入的资源做出明确的规定，给出控制质量、环境、职业健康安全管理的准则和方法，包括程序规定、工程施工工艺、环境和职业健康安全管理方案及作业指导书等。

4.1.5公司通过获得充分和必要信息，并通过对信息的判定而实现对各施工过程的监控。 4.1.6公司通过对施工过程监视与测量（包括对输入活动和输出结果的监视与测量）结果的分析，针对分析结果对施工过程实施必要的措施，最终实现施工过程、策划结果和施工过程的持续改进。

4.1.7公司的各个部门、项目部应按照质量、环境、职业健康安全管理体系的要求严格管理这些过程，以达到所期望的结果。 4.1.8外包过程

本公司的房屋建筑工程施工外包过程有专业分包、劳务分包。

4.1.9公司各个部门、项目部应对工程施工管理、操作、验证过程中的有关质量、环境、职业健康安全管理体系运行记录。 4.2文件要求 4.2.1管理体系文件

4.2.1.1质量、环境、职业健康安全管理体系文件是管理体系运行的依据，可以起到沟通意图和统一行动的作用。公司的质量、环境、职业健康安全管理体系文件包括：

a、管理手册（含质量、环境和职业健康安全管理方针、目标和指标）； b、质量、环境和职业健康安全管理体系程序文件； c、质量、环境和职业健康安全管理体系支持性文件；

d、外来文件，包括国家的法律、法规、标准等；行业颁布的管理文件等； e、质量、环境、职业健康安全管理体系标准所要求的记录。 4.2.2管理手册

公司《管理手册》的内容包括：

a、表述公司质量、环境、职业健康安全管理体系适用的覆盖范围，包括删减的说明； b、公司的质量、环境、职业健康安全管理方针及目标、指标；

c、对实施质量、环境、职业健康安全管理体系编制的程序文件的引用； d、对质量、环境、职业健康安全管理体系要素之间的相互作用的描述； e、提供查询相关文件的途径。

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4.2.3文件控制

4.2.3.1公司办是公司管理体系文件的主管部门，负责组织编制《文件控制程序》，并监督其执行情况。 4.2.3.2批准和发放

a、《管理手册》由公司办组织编制，管理者代表审核，总经理批准发布。

b、程序文件由公司工程管理部组织各部门分别编制所应形成的程序文件，并经各部门负责人会审后，经管理者代表批准发布实施。

c、其他与质量、环境、职业健康安全管理有关的文件由有关职能部门组织编写，经部门负责人审核后报管理者代表批准签发。

4.2.3.3公司各个部门对文件的发放、回收应指定专人登记手续，保证做到以下几点：

a、文件主控部门应建立管理体系文件有法记录。 b、公司各个部门项目部应建立有效文件清单。

c、对质量、环境、职业健康安全管理体系有效运行起重要作用的各个场所，都要使用相应文件的有效版本。作废文件应及时标识、回收存档、销毁。 4.2.3.4文件的评审与更改

a、当公司内外环境发生变化时，由管理者代表组织对公司的管理体系文件进评审，文件经过评审后，如进行修改必须按照《文件控制程序》有关规定执行，未经授权不允许做任何更改，并识别现行的修改状态，确保版本的有效性、适宜性。

b、所有文件更改的审批由该文件原审批人员或由授权的人员进行审批。

c、对于修改的管理体系文件均应在修改记录上记录文件的修改日期、内容等事宜。 d、当文件经多次更改后（版面更改超过30%），要重新换版印发。 e、编制的文件应条理通顺、清晰，易于识别和检索。

f、为防止使用作废文件，所有质量、环境、职业健康安全管理有关的文件修改和发布（回收）应予以登记，保证有关的场所持有相应的有效版本。 4.2.4记录控制

4.2.4.1公司办是公司管理体系记录的主管部门，负责组织编制《记录控制程序》，明确记录标识、贮存、保护、检索、保留和处置所需的控制要求。

4.2.4.2记录包括质量、环境、职业健康安全管理体系有关的所有记录。对记录应加以控制和保持，证明施工过程、环境和职业健康安全行为符合要求及质量、环境、职业健康安全管理体系有效运行，为采取纠正和预防措施以及为保持和改进质量、环境、职业健康安全管理

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体系提供信息。

4.2.4.3所有记录应进行以下几个方面的控制：

a、记录应清晰、明确、具备可追溯性。

b、记录整理应及时，应与施工质量、环境、职业健康安全活动同步进行，不得补造。 c、所有记录应明确保留期限。

d、应对质量、环境及职业健康安全管理体系运行记录进行分类标识，要有良好的贮存环境，贮存环境应做到防火、防盗、防虫蛀、防潮等，并能便于检索。保护质量、环境及职业健康安全管理体系运行中形成的记录，做到便于检索。

e、所有超出保存期限的记录的处置要有分管文件管理的人员进行处置，并保存证据。 f、管理体系运行记录由公司办公室统管，各职责部门分别负责保存、管理各自部门形成的记录。

4.2.4.4施工记录由施工现场技术人员负责收集，施工技术负责人负责审核归档。 4.2.4.5办公室通过集中内部审核的时机对各个部门、项目部记录填写、整理和保存进行监督检查，及时发现并处理问题，确保记录能够为公司的质量、环境及职业健康安全管理体系有限运行提供证据。 4.2.5法律、法规和其他要求

4.2.5.1安全环保部是公司法律法规和其他要求管理的主管部门，应组织制定并贯彻实施《法律、法规及其它要求识别获取控制程序》，确定公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行活动、施工服务所适用的、必须遵循的法律、法规和其他要求，对公司识别出的环境因素和危险源，确定法律、法规和其他要求与公司环境因素和危险源辩的对应关系，建立公司的《法律、法规和其他要求清单》，管理者代表审核后由公司办发放给公司领导及各个部门/项目部。 4.2.5.2建立相应的跟踪、获取的渠道，根据相关法律、法规和其他要求的变更情况，公司办的文件管理人员要及时进行更新，调整《法律、法规和其他要求清单》，并再次审核。 4.2.5.3在建立、实施、保持、改进公司质量、环境及职业健康安全管理体系时，应关注相关法律法规和其他要求。

4.2.5.4要确保将法律、法规和其他要求传达给员工和相关方，公司领导应认真组织履行质量、环境、职业健康安全管理的承诺。 5管理职责 5.1管理承诺

公司的最高管理者，应通过如下活动对质量、环境、职业健康安全管理体系的建立、实

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施和改进作出承诺，并提供证据。

a、通过召开会议、下发文件、开辟宣传栏（窗）编发公司内部信息、组织普法教育等多种方式，向公司的全体员工传达满足顾客、相关方、国家及行业和上级主管部门的法律、法规及其他要求的重要性，以提高公司员工的质量意识、法律意识、环保意识和安全生产意识。

b、组织制定公司的质量、环境、职业健康安全管理方针和质量、环境、职业健康安全目标、指标，适应公司的发展和顾客的要求，使全体员工认同和理解公司的管理方针和目标、指标，并为之努力实施。

c、定期或不定期的组织开展管理评审活动，评价并改进质量、环境、职业健康安全管理体系，使其持续适宜、充分、有效。

d、为房屋建筑工程施工提供必备的人员、技术、资金、设备等资源。 5.2以顾客和相关方为关注焦点

最高管理者应以实现顾客和相关方满意为目标，运用管理手段，使公司的全体员工确保顾客及相关方的期望得到确定，转化为要求并予以满足。

a、完整识别顾客和相关方的要求或期望，明确其潜在的需求和希望，并及时传递到公司各相关层次，对其要求进行评审，采取措施予以满足。

b、对于相关方采用走访或集中召开会议的方式调查了解相关方的感受，公司的各职能人员认证听取其意见或建议，以持续改进公司的质量、环境、职业健康安全管理体系。

c、对于顾客采用回访、座谈等方式定期或不定期的进行调查、了解顾客及相关方对公司的房屋建筑工程施工的满意程度，包括施工质量、施工进度、环境保护程度、服务的及时性等，以不断完善公司的质量、环境、职业健康安全管理体系。 5.3管理方针

5.3.1公司质量、环境和职业健康安全管理方针（以下简称管理方针）由公司最高管理者组织制定、修改和批准，并确保满足以下要求：

a、管理方针应与公司总的质量、环境、职业健康安全管理宗旨、活动、产品、性质和规模相适应，具有房屋建筑工程施工及管理的特点，体现对提高施工项目质量、减少和控制环境负面影响和职业健康安全风险的追求。

b、包含遵守国家法律、法规，满足合同约定的质量、环境、职业健康安全要求。 c、包括工程交付后的服务及树立企业良好形象的理念。 d、管理方针应为制定和评审目标、指标提供框架和依据。

e、管理方针应形成文件传达到全体员工，使全体员工正确理解并落实到行动上。

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f、管理方针应通过媒体、与顾客和相关方的接触、公开和公示等途径向顾客和相关方进行传递，以便使社会了解、监督公司的质量、环境和职业健康安全行为。

g、追求质量、环境、职业健康安全改进,提高综合管理水平。

h、管理方针需要公司总经理的批准，并得到有效控制，公司应定期对其适宜性进行评审。 5.3.2公司的质量、环境、职业健康安全方针，是公司在质量、环境、职业健康安全方面的发展宗旨和方向，希望公司的各个部门、项目部认真宣传、贯彻、执行，通过提高所有人员的质量、环境、职业健康安全意识，争取获得较好的经济效益和社会效益。 5.4策划

5.4.1管理目标和指标

5.4.1.1总经理组织制定公司的质量、环境、职业健康安全管理目标、指标，明确质量、环境、职业健康安全管理应达到的水平，体现持续改进，并在各个部门、项目部得到落实。 5.4.1.2公司及各个部门、项目部在建立其目标、指标时应考虑以下内容: a、产品的要求；

b、法律法规和其他要求及自身的重要环境因素和重大危险源；

c、可选技术方案； d、财务运行和经营要求； e、对污染预防及持续改进的承诺。 f、对相关方的承诺等。

5.4.1.3公司及各个部门和项目部的目标、指标应是可测量的，以便于考核。

5.4.1.4为实现其目标、指标，应明确其保证措施及考核时机，公司及各个部门的目标、指标的实现情况，每年进行一次考核，各个项目部在每个项目结束后进行施工质量、环境、职业健康安全目标、指标的考核。

5.4.1.5公司及各个部门、项目部的目标、指标已经实现时，应考虑制定新的或更高的目标、指标，如果没有实现其目标、指标，应进行原因分析，制定并实施保证措施，以实现其目标、指标。

5.4.1.6对于目标、指标考核的信息，由公司办负责将其进行汇总，并通报给管理者代表，由管理者代表提交管理评审。 5.4.2 管理体系策划

公司最高管理者应确保：

a、对建立质量、环境、职业健康安全管理体系所需的组织机构、资源、职责、过程、活

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动进行策划；

b、对制定、实施、评审和保持质量、环境和健康安全管理体系管理方针和目标、指标进行策划；

c、对满足质量、环境、职业健康安全体系要求的程序文件、支持性文件进行策划； d、对特定产品、项目或合同、作业活动满足质量、环境、职业健康安全体系的要求进行策划； e、对环境、职业健康安全的初始评审和环境因素、职业健康安全危害因素的识别、评价和控制进行策划；

f、对各种原因导致质量、环境、职业健康安全管理体系发生的变化进行策划，以保持体系的完整性。

5.4.3环境因素的识别与评价

5.4.3.1安全环保部为本过程的主控部门。

5.4.3.2安全环保部负责制定并组织贯彻实施《环境因素识别与评价控制程序》，以识别公司在生产经营活动、产品及其服务过程中能够控制及可以施加影响的环境因素，评价以确定对环境具有重大影响或可能具有重大影响重要环境因素，作为建立环境目标、指标的依据。 5.4.3.3由工程管理部在组织环境因素识别应考虑：

a、覆盖公司房屋建筑工程施工所有活动和过程。

b、三种时态（过去、现在、将来）和三种状态（正常、异常、紧急）。

c、向大气排放、向水体排放、固体废物污染物、噪声对周围环境的影响、水、电、及原材料和自然资源、能源损耗、土地污染等。

d、环境因素的识别可以采用询问交谈、查阅记录、现场观察法。 5.4.3.2环境因素评价

a、环境因素的评价范围应考虑法律、法规及其他要求、重要环境因素的确定、对公司现行环境管理活动办法的审查、对以往曾出现的环境污染事件的调查和评价，根据评价结果编制《重要环境因素清单》，由总经理或管理者代表审批后发放给各个部门。

b、重要环境因素依据其影响的规模、严重程度、发生频率、持续时间、对环境破坏的可恢复性、有关法律、法规要求、社会及相关方的关注度、公司公众形象以及改变其环境影响的技术难度和经济成本，予以综合评价并确定；

b、重要环境因素的评价可以采用是非判断法和打分法。 5.4.3.3环境因素的更新

a、公司的各个部门、项目部随着房屋建筑工程施工地点、工艺、设备的更新或变化情况

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及时进行环境因素再识别、评价，并更新《重要环境因素清单》；

b、由安全环保部对更新后的《重要环境因素清单》及时发放到有关部门及人员。 5.4.4危险源的辨识、风险评价及控制

5.4.4.1安全环保部为本过程的主控部门。组织制定并贯彻实施《危险源辨识、风险评价及控制程序》，识别所有人员、作业活动、管理活动、工作场所和施工机械设备、设施存在的危险源，采用适宜的风险评价方法，并将风险评价结果作为建立和保持职业健康安全管理体系的基础，为衡量持续改进职业健康安全管理绩效提供基准，确保重大风险得到控制，保护员工的职业健康安全。 5.4.4.1危险源辨识

危险源辨识应满足以下要求，以确保其充分性： a、应考虑所有人员，包括进入施工现场的所有人员； b、应考虑所施工作业活动，包括常规和非常规的管理活动； c、应考虑所有施工设施设备，包括相关的设备； d、应考虑所有场所；

e、应考虑三种时态（过去、现在和将来）、三个状态（正常、异常和紧急）； f、识别风险因素要考虑下列类型：

物体打击；车辆伤害；机械伤害；触电；烫伤；火灾；高处坠落；化学爆炸；物理爆炸；中毒和窒息；其他。

g、可采用直观经验法、系统安全分析法。 5.4.4.2风险因素评价

风险评价应满足以下要求，以确保其科学合理性：

a、在危险源充分辨识的基础上，对其危害程序即风险进行评价； b、风险评价采用“作业条件危险性评价法”（LEC法）； c、根据评价结果确定重大风险（不可接受风险）因素；

d、风险评价应为确定设施要求、培训需求和进行运行控制提供信息，为目标、指标和管理方案提供依据；

e、风险评价结果应形成文件，作为持续改进公司的职业健康安全管理绩效提供衡量的基准。 5.4.4.3风险控制

风险控制应遵循“预防、消除、减小、隔离、个体防护”为原则，有助于保护员工的安全和健康，法律、法规的强制性要求必须控制。

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重大风险控制应满足以下要求：

a、公司安全环保部编制并下发《重大危险源清单》；

b、公司通过控制程序、制度、应急准备与响应措施，控制重大危险源。 c、各个部门针对重大风险实施控制措施；

d、最高管理者应保证实施重大风险控制措施的资金、专项技能、防护设施和用品等必要的资源；

e、通过目标、指标、管理方案的实施、运行控制、应急与响应、绩效监测，落实和改进控制措施。

5.4.4.4危险源辨识、风险评价和控制的管理

a、相关法律、法规要求发生变化时，房屋建筑工程施工工艺和相关设备发生重大改变时，施工安全、技术出现重大变更时，危险源辨识与风险评价知识和方法有了新的发展时，公司资源有良好保证时，应重新考虑危险源辨识和风险评价工作；更新、补充危险源和风险评价信息；

b、每年管理评审时，应根据目标和方案实现对危害因素、重大危险因素的辨识、风险评价和控制情况进行评价，必要时予以更新、补充、改进。

c、项目部随着施工项目及地点的变化，在项目实施前进行危险源辨识、评价，确定所要施工项目全过程的重大危险源，在此基础上编制施工组织设计，明确控制措施。 5.4.5管理方案

5.4.5.1为确保环境及职业健康安全目标和指标的实现，安全环保部、项目部应制定并实施环境及职业健康安全《管理方案》，管理方案的内容至少包括：

a）、控制重要环境因素和重大危险源的措施和要求； b）、实施责任人；

c）、需投入的资金或开展的活动； d）、管理方案实施进度时间表。

5.4.5.2公司环境及职业健康安全管理方案应经分管领导审核，报总经理批准后实施。 5.4.5.3财务管理人员负责筹备管理方案实施所需的资金。

5.4.5.4安全环保部负责对管理方案的实施情况进行监控，建立并保持监控的记录。 5.5职权权限与沟通 5.5.1职责和权限

5.5.1.1最高管理者应对各部门的分管职能和各个岗位职权明确规定，形成文件，并予以沟

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通，以确保为质量、环境、职业健康安全管理体系的有效运行奠定基础。 5.5.1.2公司各部门的质量责任制 5.5.1.2.1公司总经理的质量责任：

a)、公司总经理是第一质量责任者，对整个企业的工作质量、工程质量负全责。 b)、贯彻执行国家和各级制定的现行的方针、和各项法规。 c)、合理设置管理机构，健全各级全面质量管理保证体系。 d)、决策、审批公司质量管理方针、制度、各级责任制。 e)、完善和加强企业质量管理的培训、教育体系

f)、加强企业质量管理，强化质量意识，重视和支持质量否决权。

g)、领导、组织、检查企业内的质量管理和教育培训工作。完善持续改进措施。 h)、掌握质量动态，协调各部门质量工作关系。 5.5.1.2.2公司副总经理的质量责任

a)、认真贯彻 “百年大计，质量第一”的方针，始终把质量放在管理工作的首位。 b)、执行现行的国家法律、法规、验收标准、企业标准。 c)、制订公司的质量发展计划并具体组织实施。

d)、负责落实制订公司质量责任制，公司质量管理制度，并组织实施。协调公司各级生产管理部门的工作关系，确保质量管理体系的有效运行。 e)、领导和组织公司的质量管理检查工作。

f)、加强质量管理，强化质量意识，支持和行使质量否决权。 g)、掌握工程质量动态，领导质量预控，确保质量目标的实现。 h)、对工程质量实行内控，协助总经理行使质量奖罚权。 5.5.1.2.3总工程师的质量责任

a)、制定和完善企业标准，并对企业质量技术工作进行具体组织、指导。 b)、负责公司范围施工组织设计、专项方案的审批。

e)、组织制订创优工程的工程质量计划，并针对目标加以落实，制订具体技术措施。 4、组织各项目广泛开展QC小组活动，通过职能机构使这项活动经常化。 f)、制订公司确保工程质量若干规定，并组织实施。 g)、负责组织对重大质量事故调查处理。

h)、加快企业技术进步，推广和应用工程建设新技术、新工艺。 5.5.1.2.4质量部的质量责任

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a)、质量部是公司质量管理的监督检查部门。

b)、认真收集贯彻执行国家、部门有关质量的法规、法令、条例及企业标准。 c)、负责对公司范围内各基层单位承建工程的工程质量进行监督检查，有权制止不按验收规范、设计图纸、技术规范施工，有权按规定对基层单位根据施工现场质量的优劣提出奖罚意见。

d)、参加质量计划、质量管理制度、质量责任制的编制和质量问题监督整改、验收。 e)、经常深入基层和施工现场，掌握和了解工程质量的动态，并帮助施工现场解决工程质量中存在的问题。

f)、协助项目部开展“三检”工作。

g)、及时向公司主管生产的副总经理、总经理汇报全公司工程质量情况。 h)、负责工程技术资料的检查、监督、归档和管理工作。 i)、参加工程的分部（子分部）工程验收和竣工验收。 j)、正确做好公司内控评定，负责竣工项目的售后服务工作。 k)、协助公司有关部门开展QC小组活动。

l)、对本公司施工工程中使用的监视和测量装置进行检查。 5.5.1.2.5施工技术部的质量责任

a)、施工技术处是质量管理的综合协调部门。

b)、负责指导并督促检查所属各工程公司、项目部认真执行国家规范、规程及有关规定。 c)、负责开工报告的审批，督促抓好施工组织设计的实施、创优计划的实施、施工技术交底和过程控制。

d)、监督生产执行情况，做好施工前准备。

e)、参加直属项目部工程中间结构验收及竣工验收。

f)、负责指导、督促、检查项目部存在的问题进行纠正和预防措施，并予以落实整改。 g)、协助公司开展QC小组活动。

h)、管理职工学校开展运行，组织职工全员质量工作培训教育。 i)、参加与支持图纸会审和技术交底，参加质量事故的处理。 5.5.1.2.6总工程师办公室的质量责任 a)、总工程师办公室是质量管理的重要部门。

b)、负责指导并督促检查所属各工程公司、项目部及施工现场认真执行国家规范、规程及有关规定。

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c)、组织参加图纸会审，编制施工组织设计及施工方案。 d)、做好技术交底和技术措施工作。

e)、负责统计技术在质量管理上的应用与培训。 f)、对重大质量事故提出处理方案和技术性补救措施。 g)、负责公司QC小组活动。

h)、抓好新工艺、新技术、新材料的推广应用。

i)、行使公司全面质量管理部门的职责、建立公司的质量体系并使之有效地运行。 j)、负责公司质量体系第三方认证的组织工作，确保公司通过质量体系的复审和换证工作。 k)、负责公司质量体系的宣传和培训，使公司全体人员了解和贯彻公司质量体系和各项管理标准。负责TQM工作落实。

l)、负责策划、组织和实施公司管理评审和内部质量体系审核，对体系中存在的缺陷进行纠正和预防，并确保实施到位。

m)、负责公司质量记录的控制和管理，使质量记录符合标准化和规范化要求。 o)、编制公司年度质量计划和公期质量管理计划。 5.5.1.2.7公司办公室的质量责任。

a)、公司办公室是提供人力资源，保障职工生活，解决后顾之忧的部门。 b)、合理安排各职能人员，搞好部门协调工作。 c)、贯彻按劳分配的原则，促进工作质量的提高。 e)、合理安排作息时间，丰富文化生活。 f)、提供后勤服务。

g)、对职工进行思想教育，提高觉悟。

h)、组织职工进行岗位培训，技术培训，负责职工持证上岗及换证工作。 i)、负责机关管理人员的培训，职称评定工作。 j)、编制培训教育计划。 5.5.1.2.8财务部的质量责任。 a)、财务处是提供资金的重要部门。

b)、建立、完善公司财务管理制度，负责公司财务收支活动管理工作。 c)、负责工程项目成本核算工作，做好经济分析。 d)、负责公司对外、对内资金的结算工作，加快资金周转。 e)、负责公司员工工资，福利补贴的发放工作。

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5.5.1.2.9安全部质量责任

a)、了解质量管理的法律法规，并贯彻执行。

b)、安全施工专项方案实施应保证工程的施工质量，以质量求安全。

e)、根据工程的工程质量计划，正确把握质量与安全生产工作关系，合理组织安全生产。 5.5.1.2.10分公司经理、办事处主任的质量责任

a)、分公司经理、办事处主任是企业基层质量管理的全面组织者。对管辖范围内工程质量负全面责任。

b)、贯彻上级精神，执行公司质量方针、质量管理制度、质量责任制，积极开展质量活动。 c)、制定分公司、办事处的质量目标、质量计划。因地制宜制订分公司、办事处的质量管理各项制度、责任制。

d)、健全质量管理机构，按要求落实设岗。

e)、正确处理质量与进度的关系。确保工程质量合格率100%，创优目标达到计划要求。 f)、组织质量大检查，坚持质量一票否决制，严格实施质量奖罚。 g)、积极推行QC小组活动，推广新技术、新工艺的应用。 5.5.2信息沟通与交流

5.5.2.1公司确保在不同层次和部门之间，就质量、环境、职业健康安全管理体系的过程和房屋建筑工程施工质量、环境、职业健康安全管理要求及控制情况进行沟通，达到相互了解，相互协调。

5.5.2.2沟通可采用会议、电话、通知、内部文件、会议纪要、记录等多种方式。

5.5.2.3公司办负责编制并执行《信息交流与沟通程序》，确保与员工和其他相关方就房屋建筑工程施工过程的环境因素和危险信息进行相互沟通。

5.5.2.4公司所有员工应参与环境因素、危险源辨识、评价及控制的策划活动： 员工应：

a、参与质量、环境及职业健康安全管理管理方针和程序的制定和评审工作；

b、参与商讨工作场所的环境因素和危险源的任何变化； c、参与环保和职业健康安全事务工作；

d、知道谁是职业健康安全的员工代表和指定的管理者代表

5.5.2.5安全环保部的施工管理人员或项目部的施工管理人员对涉及相关方的重要环境因素和重大危险源进行及时的沟通与交流，通过与其签约合同、协议、告知书等方式对其施加影响。

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5.5.2.6由安全环保部的施工管理人员对相关方有关环境因素和职业健康安全的抱怨及时进行处理或答复，建立并保存相关记录。 5.6管理评审 5.6.1管理评审要求

5.6.1.1公司办负责编制《管理评审控制程序》,明确有关管理评审活动的控制要求。 5.6.1.公司的管理评审以会议方式进行,一般情况下由公司总经理主持召开。

5.6.1.3质量、环境及职业健康安全管理体系管理评审至少每年召开一次（相邻两次管理评审时间间隔不超过12个月），以确保体系持续的适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价改进的机会和质量、环境及职业健康安全管理体系变更的需要，包括管理方针、管理目标、指标、目标及任何变更的需求。

5.6.1.4公司办负责记录管理评审会议的实施情况。 5.6.2评审输入

5.6.2.1评审的输入是为管理评审提供持续改进的信息和前提条件，明确了输入活动要求、信息及数据，输入包括如下内容：

a)、质量、环境和职业健康安全管理方针、目标和指标的完成情况及其适宜性； b)、管理体系的审核结果，包括内部审核、甲方的审核及认证机构的外部审核。 c)、顾客及相关方的投诉、抱怨处理情况； d)、环境及职业健康安全绩效及合规性评价结果； e)、重大环境污染及安全生产事故的处理情况； f)、纠正和预防措施实施情况及效果；

g)、以往管理评审所确定的措施实施情况和改进情况；

h)、可能影响质量、环境和职业健康安全管理体系变更的情况（如公司组织机构、经营宗旨和决策、资源配置、经营状况等，以及外部市场环境、国家法律、法规和等发生重大改变或调整）；

j)、有关体系适宜性和有效性的数据分析结果、改进体系的建议。

5.6.2.2上述信息应确保在管理评审时获得，各个部门、项目部找出自身的改进方向，以便便于改进。 5.6.3评审输出

5.6.3.1由总经理召开的管理评审以管理评审报告的方式作为输出形式，应明确质量、环境、职业健康安全管理体系的适宜性、充分性和有效性。

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5.6.3.2公司的管理评审，应寻找出需改进的薄弱环节，评审报告包括如下内容：

a）、质量、环境、职业健康安全管理体系有效性及其过程的改进决定和措施； b）、管理方针、目标、指标以及管理体系要素的修改有关的决策和行动； c）、对房屋建筑工程施工过程的改进； d）、未来的资源需求及措施。 6资源管理 6.1资源提供

资源是确保公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行的基础，是实现管理管理方针和目标的必要条件。总经理要针对公司的现实情况确定并提供所需资源，如人力资源、基础设施（办公场所、施工机械设备、临时设施等）、工作环境、财务资金等。 6.2人力资源

6.2.1人力资源管理要求

6.2.1.1公司办是人力资源的主管部门，应建立公司《员工花名册》、《特殊工种花名册》，应组织编制并执行《人力资源控制程序》，应根据公司的长远发展规划，制定《人力资源发展规划》，人力资源的管理应满足质量管理需要。

6.2.1.2为确保公司人力资源的综合管理水平的提高，对员工的工作绩效进行定期考核，制定《员工绩效考核制度》，其中应明确考核的内容、标准、方式、频度，定期进行员工绩效考核，并将考核结果作为人力资源管理评价和改进的依据。

6.2.1.3公司办应基于适当的教育、培训、技能和经验，确保从事影响房屋建筑工程施工要求符合性的人员应是能够胜任的。 6.2.2能力、培训和意识

6.2.2.1公司办负责按照总经理的要求确定所有影响工程质量、环境、职业健康安全的工作人员的所需的能力要求，分别从教育、培训、技能和经验等方面予以确定，编制《岗位能力要求、职责与权限汇编》，报总经理审批后发放给相关的部门及相关人员。 6.2.2.2公司办应确保按有关要求需持证上岗的人员持有效证件上岗。

6.2.2.3由管理者代表在每年年底或适当的时间组织对各管理人员和操作人员的岗位能力满足情况进行考评，并填写《 岗位考评记录》。对于不能满足岗位能力要求者，公司应采取向社会招聘或给其提供培训的措施，来满足其有关岗位能力需求。

6.2.2.4公司办归口管理公司的培训工作， 通过培训和采取其他有效措施，提高全体员工的质量、环境和职业健康安全意识，使所有从事影响房屋建筑工程施工和服务质量并可能对环

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境、职业健康安全产生重大影响的人员具备应有的能力，使其能够承担并完成职责，满足体系实施和改进的需要，满足公司生产经营、参与市场竞争的需要。

6.2.2.5各个部门于每年年底根据本部门的实际工作情况及相关要求，提出下一年度的培训需求，经部门负责人审核后报公司办备案，由公司办根据公司总体发展策略、本年度的考评结果及相关要求在汇总各个部门培训需求的基础上，编制下一年度的《公司员工培训计划》，公司员工培训的内容包括：

a、质量、环境、职业健康安全管理方针、目标； b、质量、环境、职业健康安全意识； c、相关的法律法规；

d、公司的质量、环境、职业健康安全管理制度； e、专业技能和继续教育； f、应急知识等等。

6.2.2.6由办公室按照培训的策划组织实施培训工作，对每期培训，由公司办组织有关人员对其有效性进行评价，并填写《培训有效性评价记录》。

6.2.2.7对于没有达到预期目的的培训，公司应再提供一次培训机会，通过评价仍达不到预期目的的，应调离原工作岗位。 6.3基础设施

6.3.1工程管理部为本过程的主控部门，公司的基础设施包括：

a）、建筑物、工作场所和相关设施，例如长期办公设施、临时办公设施、食堂、宿舍、库房等。

b）、过程设备，例如施工机械设备、环保设施、安全防护设施等。 c）、支持性服务（例如运输、通讯、信息系统等）。

6.3.2由工程管理部负责建立公司的《施工机械设备台帐》，组织制定并实施《施工机具控制程序》，对于关键设备应组织制定并执行《设备安全技术操作规程》。各个项目部根据施工需求策划施工机具配备计划，经负责人审批后由工程管理部予以配备。

6.3.3当公司的施工机械设备不能满足要求而需要租赁时，在租赁前，对其供方进行评价，其评价的内容包括：

a、供方的经营资格和信誉； b、产品和服务的质量； c、供货能力；

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d、风险因素等。

6.3.4公司应与机械设备租赁方订立合同，明确施工机具的质量及服务要求。

6.3.5项目部对所有进入施工现场的施工机械设备、机具进行验收，验收合格后方可推入使用，项目部应保存验收合格的证据。

6.3.6对于每一台关键设备都应建立《设备运转、维护、保养记录》，由操作人员根据设备的使用情况及时进行相应的维护与保养，并做好设备的运转、维护与保养记录。

6.3.7工程管理部配合公司办贯彻有关施工机械设备的规定及要求，使所有使用设备的操作人员都清楚设备的操作要领、维护保养的要求，以便为设备的性能始终满足要求奠定基础。 6.3.8公司办负责对公司的信息系统进行管理，包括信息系统的设置、维护等。

6.3.9工程管理部负责定期或不定期对所需的基础设施的使用及管理情况进行监督检查，及时发现问题及时处理。 6.4工作环境

6.4.1安全环保部是本过程的主控部门，应组织识别、确认为达到房屋建筑工程施工符合要求，保证员工身心健康所需的以下工作环境： a）、冬雨季施工措施； b）、施工人员的三级安全教育； c）、施工用电； d）、基坑支护；

e）、脚手架装、拆及使用； f）、塔吊装、拆及使用； g）、登高作业；

h）、洞口、临边及施工机械防护； i）、交叉作业；

j）、关键岗位人员持证上岗控制； k）、员工劳动防护；

l)、危险化学品的运输、贮存、使用； m)、防暑、降温及保温控制； n)、施工现场的安全警示标志； o)、员工食宿条件等。

6.4.2工程管理部及施工项目负责人应识别、确认为达到房屋建筑工程施工符合要求，

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保证员工身心健康所需的以下工作环境： a）、施工用电；

b）、危险化学品的运输、贮存、使用； c）、施工机械防护； d）、登高作业；

e）、施工现场采光效果； f）、暑期及寒冬作业； g）、员工食宿条件；

h）、动火现场的可燃气体检测及应急控制； i）、管道穿越工程地下障碍物资料的获取；

j）、施工现场的安全警示标志等。

6.4.3由安全环保部负责对施工现场的安全生产条件进行控制，工程管理部负责对冬雨季施工措施进行控制，将所有影响工程施工质量及安全隐患消除在萌芽之中。

6.4.4安全环保部应定期或不定期的监督检查施工现场工作环境控制，及时发现并处理安全隐患，确保安全生产无事故。

6.4.5工程管理部应定期或不定期的监督检查施工现场冬雨季施工技术措施的实施，及时发现并处理问题，确保工程施工质量符合要求。 7工程施工质量 7.1施工项目的策划

7.1.1将相关的资源和活动作为过程进行管理，可以更高效地得到期望的结果。基于此原则，公司为了使施工的工程满足和符合顾客的需求，公司在项目工程开工前，由项目部的技术人员负责工程施工的策划，编制《施工组织设计》。

7.1.2施工技术人员在编制编制《施工组织设计》时，应考虑甲方的要求、设计要求、现场勘察的结果、环境因素和危险风险评价的结果，应与公司质量、环境、职业健康安全管理体系的要求相一致，应依据GB/T50502-2009《施工组织设计规范》的要求编制。 7.1.3在策划工程施工过程时，应确定以下方面的内容并纳入《工程施工组织设计》：

a、质量、环境、职业健康安全目标、指标； b、管理组织和职责； c、施工管理依据的文件；

d、人员、技术、施工机具等资源的需求和配置；

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e、场地、道路、水电、消防、临时设施规划；

f、影响施工质量、环境、职业健康安全的因素分析及其控制措施； g、施工进度控制措施；

h、施工质量、环境、职业健康安全检查、验收及相关标准； i、突发事件的应急措施； j、对违规事件的报告和处理； k、应收集的信息及其传递要求； l、与工程建设有关方的沟通方式； m、施工管理应形成的记录；

n、质量、环境、职业健康安全管理和技术措施等。

7.1.4由施工项目策划人员将《施工组织设计》及时报工程管理部技术负责人审核后报甲方代表批准后实施。

7.1.5施工技术人员应根据施工项目的具体情况，在工程施工总体策划的前提下，针对分项工程编制《施工技术措施》、《专项施工方案》，技术负责人批准后实施。

7.1.6由项目部结合施工过程中发生的变化，及时对施工组织设计或专项施工方案进行及时修订，施工工程的策划和再策划的输出文件严格执行文件控制程序的要求。

7.1.7工程管理部对项目部有关施工组织设计或专项施工方方案的修订实施动态监控，为确保工程施工符合要求奠定基础。 7.2与顾客有关的过程

7.2.1与施工项目有关要求的确定

7.2.1.1公司办负责工程投标及合同管理工作，由合同管理人员负责组织通过建设项目信息网等渠道识别建设单位有关建设项目的有关信息，了解建设单位的有关要求。 7.2.1.2建设单位有关工程施工的有关要求，包括：

a）工程类型、工程结构、施工工期、造价、质量、环保、安全、技术及工程交付和交付后的活动；

b）甲方虽然没有明确规定，但规定用途或已知的预期的用途必须的要求，如环保要求； c）与工程有关的法律和法规的要求，如施工技术标准的强制性要求； d）公司对外承诺的任何附加要求等。

7.2.1.3由合同管理人员负责将识别的建设单位的有关要求，及时详细地记录在案。 7.2.1.4由合同管理人员负责建立公司《工程施工台帐》。

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7.2.2与施工项目有关的要求的评审

7.2.2.1评审应在公司投标和与顾客正式签订合同之前进行，以便确保： a）工程的各项要求已得到明确规定；

b）与以往工程施工要求不一致的有关要求已予以解决； c）公司有能力满足顾客规定的要求。

7.2.2.2评审通常分三个阶段（即招标阶段、投标阶段、合同签约阶段），评审的结果及跟踪措施由公司办予以记录，填写《合同评审记录》,评审记录应予以保存。

7.2.2.3对于顾客没以文件形式（电话、口头）传达的要求，由承接人员在接受顾客要求之前对顾客要求应进行确认，确认的方式有：

a）将记录的情况向顾客进行重述，包括工程施工项目、地点、工程结构、施工工期、质量、环保、安全要求、结算方式等；

b）由顾客将记录的电话、口头传达情况进行签字认可等。

7.2.2.4当公司所承揽的工程的有关要求发生变更时，由经营管理人员分别与顾客及相关部门及项目部进行沟通，填写《合同更改通知单》，并确保其相关文件得到修改并及时传递给有关人员予以实施。 7.2.3顾客沟通

7.2.3.1由公司办公室、工程管理部、项目部分别于在不同阶段与顾客进行沟通。为确保公司能够在激烈的建筑市场中站稳脚跟，由公司办公室组织编制并执行《工程项目投标及工程承包合同管理制度》，公司应依法投标及合同签约。

7.2.3.2公司应采取多种形式向建设顾客宣传公司的房屋建筑工程施工能力和业绩。 7.2.3.3对于来自顾客的顾客的问询，信息接收人员在进行内部沟通的基础上及时、准确回应其询问的相关施工信息。

7.2.3.4在合同履行过程中，办公室的合同管理人员应使公司所有部门及人员掌握合同的要求，并保存相关记录。对合同变更信息的接收、确认和处理的职责、流程、方法应符合相关规定，与合同变更有关的文件应及时进行修改并实施。

7.2.3.5对于交付一年后的工程，进行定期的质量回访，按照法规有关要求及公司的保修承诺提供维修服务。若因工程施工质量导致需采取维修的工程，工程管理部必须及时组织有关人员给予处理。

7.2.3.6发生顾客抱怨时，公司办和工程管理部负责人应立即安排有关人员进行调查、分析、处理，并加以改进。

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7.2.4合同履行

7.2.4.1由办公室、工程管理部、项目部在合同履行的各阶段，应与发包方或其代表进行有效沟通。

7.2.4.2由办公室负责对合同的履行情况进行监视、分析和记录，针对合同履行过程中存在的问题，采取相应的改进措施加以改进。 7.3 设计和开发

公司无工程设计和开发资格，本手册已在1.2条款中进行了说明，列出本条款是为与GB/T19001-2008《质量管理体系 要求》标准的编号保持一致。 7.4采购 7.4.1采购过程

7.4.1.1工程管理部是物资采购的归口管理部门，负责制定并执行《采购控制程序》。 7.4.1.2公司通过互利的关系，增强公司及其供方创造价值的能力。基于此原则，为实现互利和有效控制采购过程，确保公司的供方提供的产品符合规定要求，工程管理部应编制并执行《供方评价准则》，在向供方实施采购之前，必须先进行评价，在评价的基础上建立公司的《合格供方名录》。

7.4.1.3《合格供方名录》应含盖所有为公司提供采购物资(包括原材料、辅助材料、劳动保护用品、施工机具、检测设备)供方、工程分包方、劳务分包方、施工机具租赁方。 7.4.1.4检测设备供方必须有国家计量检定部门颁发的计量器具生产许可证，提供的的检测设备必须有CMC标志。

7.4.1.5工程管理部应根据供方提供产品/服务的情况进行定期或不定期的再评价。 7.4.1.6工程管理部对提供物资供方的评价结果和跟踪措施应填写并保存《供方评价记录》。 7.4.2采购信息

7.4.2.1项目部应根据施工进度需求编制物资（包括施工机具）采购计划，物资采购计划应清楚表述采购产品的信息，适当时包括：

a）购产品名称、类别、规格、型号、数量、供货日期及供货方式； b）采购产品所执行的标准及验收规范； c）采购产品的重要技术指标或参数等。

d）质量、环境、职业健康安全管理体系要求，通过认证审核或按某个质量、环境、职业健康安全管理体系标准建立质量、环境、职业健康安全管理体系的要求。

7.4.2.2项目部根据施工需求提出劳务分包计划，劳务分包计划应应清楚表述采购劳务的信

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息，适当时包括： a）工种； b）数量； c）进场时间等。

7.4.2.3项目部的采购计划（包括物资及劳务）由负责人审批后实施采购。

7.4.2.4由工程管理部根据与甲方的甲方的约定提出工程分包计划，工程分包计划的内容包括：工程分包的内容、工程量、工程分包方、分包时间等，报公司分管经理批准后实施。 7.4.2.5由工程管理部的质量检验人员根据公司工程项目的需求编制监视测量设备采购计划，监视测量设备采购计划的内容包括： a）检测器具名称； b）规格、型号； c）数量； d）购进时间等。

7.4.2.6检测设备供方必须有国家计量检定部门颁发的计量器具生产许可证，提供的的检测设备必须有CMC标志。

7.4.2.5由项目部根据公司的实际情况及与甲方的约定，编制工程分包计划，工程分包计划的内容包括：工程分包的内容、工程量、工程分包方、分包时间等，报公司分管经理批准后实施。

7.4.2.6由项目部根据施工过程进展及资源配置情况，当劳务不能满谁要求时，提出劳务采购需求，报公司生产副总批准后实施劳务采购，劳务采购计划应清楚表述采购工种、数量级进场时间等。提供劳务服务的供方必须是合法的组织，特殊作业人员必须持有效证件上岗。 7.4.2.7项目部位应结合工程施工特点、难点，当公司现有的施工机具不能满足要求时，当提出施工机具租赁计划，报公司生产副总批准后实施机械设备及机具租赁，机械租赁计划应清楚表述租赁机械设备或机具名称、规格型号、数量、进场时间等。

7.4.2.8采购文件在与供方沟通前，均应由分管的负责人审核批准，以保证采购文件的各项规定要求是适宜的。 7.4.3采购产品的验证

7.4.3.1公司的所有物资采购、劳务采购、机具租赁等，进场后必须进行严格的验收，没有经过验收的采购物资、劳务及租赁的机具，不得用于工程施工过程， 7.4.3.2采购物资验证

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a)工程管理部的保管员负责编制《采购产品验收管理规定》，并对工程施工所采购的原材料、辅助材料、劳动保护用品进行严格的检验或验证。 b)通常对采购物资应进行下述验证： ---产品名称、规格/型号、数量 ---外观质量及相应的合格证件； ----到场的时间等。 7.4.3.3工程分包方进场验证

a)项目部对工程分包方进场进行验证，并做好记录。 b)通常对工程分包方进行下述验证： ---施工准备

---人员构成及关键岗位人员持证情况； ----施工机具的准备情况；

----建筑材料、构配件、设准备情况； ----到场的时间等。 7.4.3.4劳务验证

a)项目部施工管理人员负责劳务进场验证，并做好记录。 b)通常对劳务进行下述验证： ---工种类别、数量 ---关键岗位人员持证情况； ----到场的时间等。

7.4.3.5施工机械设备或机具验证

a)项目部设备管理人员负责对租赁进场的设备、机具进行验证，并做好记录。 b)通常对租赁进场的设备、机具进行下述验证： ---设备、机具名称、规格/型号、数量 ---外观质量及检验合格的证据； ----到场的时间等。

7.4.3.6公司所采购的材料、构配件、设备应确保符合环保及职业健康安全要求。 7.4.3.7对于采购产品、劳务及租赁的设备或机具的验证结果，由验证人员在相应的验证记录上进行详细的记录，签署验证人姓名，并予以保存。

7.4.3.8当公司需要在供方进行现场验证时，应在采购文件中规定验证的安排及放行的方式。

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7.4.3.9顾客需要在供方进行现场验证时，工程管理部也应在采购文件中规定拟采用的验证安排及放行的方式。

7.5工程施工/服务提供过程的控制

7.5.1.1为确保工程施工/服务符合顾客的要求，防止工程施工/服务质量事故、环境污染事故及职业健康安全事故的发生。工程管理部的管理人员应组织制定并实施工程项目施工质量、环保、职业健康安全管理制度，应进行工程施工/服务过程的策划，确保公司的房屋建筑工程施工在受控条件下进行，施工条件包括：

a）工程信息

----项目部应按照规定接到施工文件，并进行预审，对预审过程中发现的问题逐一记录，并提交设计，通过设计图纸会审得以解决，项目部应保存施工图纸预审及会审的记录。

----工程管理部应为项目部提供施工所需的标准规范,项目部应严格执行标准规范的要求。

b）施工准备

---由项目部依据施工组织设计的要求进行施工准备。

---由项目部按照有关规定对其施工准备情况向监理或发包方进行报审、报验。应确认项目施工已具备开工条件，按规定提出开工申请，经批准后方可开工。

---工程管理部应在开工前将有关要求向项目部进行交底，包括质量、环境、职业健康安全控制要求，并保存交底记录。

---由项目部的施工技术人员在每个分项工程开工前，对操作人员进行施工质量、环保及职业健康安全技术交底，并保存交底记录。

c)施工工艺

---由工程管理部组织结合项目工程特点制定、贯彻、实施相应的施工工艺、作业指导书。 ---常涉及的施工工艺有：钢筋加工安装工艺、模板安装施工工艺、混凝土施工工艺、防水施工作业指导书、钢筋焊接作业指导书等。

d)施工机具控制

---工程管理部应为项目部提供工程施工所需的施工机具，包括吊车、物料提升机、钢筋调直机、钢筋弯曲机、钢结构切断机、混凝土搅拌机、振动棒、平板振动器、钢筋调直机、电焊机、吊篮等等。

---施工现场的施工机具由操作人员根据使用情况进行及时维护与保养，确保其性能能把满足施工需求。

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e)检测设备控制

---工程管理部应为项目部提供工程施工所需的监测设备，包括水准仪、经纬仪、坍落度桶、检测尺、混凝土试模、砂浆试模、抗渗试模、钢卷尺等。

---项目部的检验人员、操作人员对施工现场的检测设备进行及时维护与保养，确保其性能能把满足施工质量检测需求。

f)施工过程控制

----施工管理、操作的关键岗位人员应按照有关规定持证上岗，包括塔吊司机、信号指挥工、架子工、焊工、电工等，工程管理部及项目部的人员配备应满足有关要求。

----项目部应合理安排施工进度，在施工过程中，应对施工现场的环境条件进行控制，包括 温度、湿度等。

----当采用新材料、新技术、新工艺、新设备时，由施工技术管理人员组织进行策划，并按照策划的要求进行实施。

----项目部应在施工全过程中，对材料、构配件、设备、施工工序、完工工程进行防护。 ----项目部应对施工现场不稳定或能力不足的施工过程及突发事件进行有效地控制。 ----在有必要的情况下，实施样板引路，如梁柱钢筋试焊等。

----由检验人员组织对所施工的分项工程、分部工程、单位工程按照验收规范的要求实施检验、试验、报验。

----项目部应对分包方按照要求进行控制。 g)交付控制

----施工过程中，项目部应 确保不合格的院材料不转入施工工序，不合格的施工工序不转序，不合格的工程不交付。

----对于交付后的单位工程，由施工管理部组织进行定期或不定期回访，对于顾客提出的问题及时给予妥善的处理。

7.5.1.2为使工程施工能够按照顾客的要求进行，由项目负责人组织编制并执行《工程施工控制程序》、《产品标识管理规定》、《顾客财产验证管理规定》、《工程施工防护管理规定》，以确保工程施工/服务质量、环保及职业健康安全符合要求。

7.5.1.3 由工程管理部对项目部的施工过程进行监督、指导、检查和考核，包括施工质量、环境、职业健康安全管理等。 7.5.2工程施工和服务提供过程的确认

7.5.2.1当工程施工过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证，使问题在施工工序转序

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或工程交付后才显现时，工程管理部应对任何这样的过程实施确认。 7.5.2.2本公司工程施工的特殊过程有： a）地下、厨卫及屋面防水； b）大体积混凝土浇筑； c) 桩基础及梁柱钢筋焊接。

7.5.2.3工程管理部应在工程开工前组织有关人员对这些特殊过程进行确认： a）对用于这些过程的设备的性能进行认可； b）对参与这些过程的操作人员的技能进行鉴定。

7.5.2.4工程管理部应针对这些特殊过程，编制相应的施工工艺或作业指导书，操作人员应严格执行其要求。

7.5.2.5操作人员应对其过程参数进行连续地监控，并保存相关记录。

7.5.2.6工程管理部应对这些过程的操作记录在作业指导书中作出明确的规定。 7.5.2.7当设备进行大修、操作人员发生了变更、施工工艺发生变化时应进行再确认。 7.5.3标识和可追溯性

7.5.3.1标识和可追溯性由工程管理部归口管理，应确保在物资贮存及工程施工全过程中识别产品、施工工序及完工工程的标识和检验状态。工程管理部房、项目部的材料保管人员应进行材料、构配件、设备发放控制，建立材料、构配件、设备发放记录，并具有可追溯性。 7.5.3.2由工程管理部的物资贮存人员负责对进入库房贮存的各种物资进行产品和检验状态的标识；由项目部的材料管理人员和检验人员负责对进入施工现场的采购物资及工程施工过程的标识和检验状态的标识。

7.5.3.3为了防止采购产品的混淆，检验人员应对构成房屋建筑工程施工组成部分的采购产品采取适当的方式进行必要的标识，标识内容包括：产品名称、规格、型号、材质等。需要时，还应标识其生产厂家、生产日期、生产批次等。

7.5.3.4 施工过程的预制件、结构件还应区分材质、组装部位。

7.5.3.5对有检测要求并用于工程的主要材料，如：水泥、钢筋、设备、管件、阀件等要进行检验状态（合格品、不合格品、已检待定、待检验）标识，此类标识可以是标牌、记录标识，也可以是区域标识。

7.5.3.6对施工各过程的状态标识，可以是原材料化验、试验报告、分项工程、分部工程、单位工程质量评定记录，也可以是顾客签字确认的验收记录。

7.5.3.7在有可追溯性要求时，工程管理部应控制并记录反映工程实物质量的唯一性标识（如

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钢材的炉批号、钢材的复验报告等）其记录应符合本手册4.2.4条款的有关规定和要求。 7.5.3.8竣工工程的标识以竣工资料和竣工验收证书的形式进行标识。

7.5.3.9在工程施工全过程中，有关人员严格按照《产品标识管理规定》的要求标识产品和检验状态。 7.5.4顾客财产

7.5.4.1工程管理部是顾客财产的归口管理部门，项目部的施工技术及材料员负责对顾客财产进行控制，公司的房屋建筑工程施工涉及的顾客财产有以下几个方面： a）甲方提供的材料、构配件、设备； b) 施工图纸； c) 顾客信息；

d)甲方原有的基础设施等。

7.5.4.2项目部应采取下列方式控制与管理顾客财产：

a）应对顾客财产进行验证（对硬件产品而言，一般包括数量、规格、型号、外观质量、合格证、质证书是否齐全、准确等；对顾客提供的施工图纸而言，一般包括份数及图纸会审等）；

b）应对顾客提供的财产进行标识；

c）施工现场的材料保管员负责采取切实可行的措施保护顾客财产，以防损坏或丢失等； d）顾客提供的材料、构配件、设备等要进行防雨、防潮保护与维护，以防止腐蚀、变质、损坏或丢失。

7.5.4.3当顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用时，项目部应予以记录并及时向工程管理部汇报，由其在与顾客进行沟通的基础上进行处理。

7.5.4.4公司工程管理部对项目部的顾客财产控制进行定期或不定期监督检查，及时发现并处理问题。 7.5.5产品防护

7.5.5.1工程管理部是产品防护的归口管理部门，项目部负责施工现场的工程施工全过程的防护工作，防护应包括标识、搬运、包装、贮存和保护。

7.5.5.2项目部应根据建筑材料、构配件、设备特性采取以下防护： a）钢材、水泥等应有防雨、防潮的贮存场所；

b）预制件、结构件在贮存时，不能因相互挤压而变形或损坏；

c）工程竣工交付前要对工程进行适当保护与维护，做到防火、防盗、防碰撞，以避免造

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成人为的损坏或破坏。

7.5.5.3在工程交付前的防护期内应按《工程施工防护管理规定》的有关要求进行必要的防护。

7.5.5.4公司工程管理部对库房和项目部的产品防护控制进行定期或不定期监督检查，及时发现并处理问题。 7.5.6分包控制

7.5.6.1工程管理部是公司分包管理主控部门，公司的房屋建筑工程施工涉及的分包有工程、分包及劳务分包，工程管理部组织制定并实施《工程分包管理制度》、《劳务分包管理制度》，项目部实施。公司应对分包的工程承担连带责任。

7.5.6.2公司当需要实施工程分包时，由工程管理部负责对工程分包方进行评价，经评价依法选择合适的工程分包方，工程管理部应建立“工程分包方名录”并保存工程分包方评价的记录。

7.5.6.3工程分包方评价的内容有： a)经营许可和资质证明； b)专业能力； c)人员结构和素质； d)机具装备；

e)技术、质量、安全、施工管理的保证能力； f)工程业绩和信誉等。

7.5.6.4由工程管理部按照总承包合同的约定，与工程分包方依法签订分包合同。 7.5.6.5由工程管理部负责在分包的工程项目实施前，对从事分包的有关人员进行分包施工或服务要求的交底，审核批准分包方编制的施工服务方案，并依据其规定对分包方的施工或服务进行确认和验证，包括：

a)确认分包方从业人员的资格和能力； b)验证分包方的的主要材料、设备和设施。

7.5.6.6由工程管理部、项目部分别对工程分包方的施工或服务过程实施监督和指导，包括： a)对分包方的施工和服务活动进行监督检查，发现问题及时提出整改要求并跟踪复查； b)依据规定的步骤和标准对分包项目进行验收。

7.5.6.7工程管理部及项目部应对工程分包方的履行情况进行监督检查、评价，并保存相关记录，作为重新评价、选择分包方和改进分包管理工作的依据。

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7.6监视和测量设备控制

7.6.1为了确保公司的监视和测量设备处于受控状态，工程管理部负责组织制定并执行《监视和测量设备控制程序》。

7.6.2 工程管理部应根据施工组织设计策划的监视测量要求配备满足需要的监视和测量设备，监视和测量设备的使用和控制应确保测量能力与测量要求相一致。 7.6.3当要求保持有效结果时，测量设备应：

a）工程管理部应按检定周期定期和/或在使用前进行校准或检定（验证）；

b）当某些监视和测量设备不存在国际或国家基准时，工程管理部应制定校准规程作为校准的依据并予以记录。

c）监视和测量设备不得随意调整，以防止因调整而使校准失效；

d）应采用适宜的方法确保监视和测量设备在搬运、维护和贮存期间完好无损，防止损坏或失效；

e）所有监视和测量设备应具有标识，以确定其校准状态；

f）发现监视和测量设备偏离校准状态时，应评定已监视和测量结果的有效性，并采取适当的措施对因此受影响的产品和监视测量设备进行处理。

7.6.4用于监视和测量规定要求的软件，由工程管理部组织施工技术人员在使用前应予以确认。当发现软件存在影响测量结果的趋势时，应进行重新确认。 7.7环境及职业健康安全运行控制

7.7.1安全环保部是质量、环境、职业健康安全运行控制的主管部门，根据公司的质量、环境、职业健康安全管理方针、目标和指标，确定本公司施工项目、服务中的重要环境因素、重大危险源及其运行控制办法，对质量、环境、职业健康安全运行相关活动进行策划，确保在受控条件下进行，确保管理方针、目标和指标的实现。

7.7.2 安全环保部应对房屋建筑工程施工过程中的重要环境因素和重大危险源实施控制，组织编制并执行有关污染源和危险源控制的规定及制度，包括：

《设备管理制度》、《安全生产管理制度》、《物资仓储管理制度》、《危险化学品管理制度》、《工程交工验收管理规定》、《固体废弃物管理规定》、《施工噪声管理规定》、《施工污水管理规定》、《节能降耗管理制度》、《劳动保护用品管理规定》。

a）在各项制度或规定中明确控制的要求；

b）、对于公司物资/劳务采购过程中涉及的环境因素和危险源，由采购管理人员负责对公司的相关要求与供方采取签署协议等方式进行沟通。

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7.8应急准备和响应

7.8.1安全环保部是公司应急准备与响应的控制部门，并组织制定并实施《应急准备和响应程序》，应识别、确定潜在的事故、事件和紧急情况，制定相应的应急预案，预防或最大限度地减少事故、事件或紧急情况造成的后果。 7.8.2运行控制

a）、根据环境因素的环境影响，确定包括火灾、爆炸、危险化学品泄漏事故、事件及紧急情况，制定相应的应急预案；

b）、根据重大危险源的风险，确定包括火灾、爆炸、电击、坍塌、急性中毒、触电等意外事故或紧急情况，并制定相应的应急预案；

c）、规定有关职能部门、生产施工现场负责人、指挥者和参与者职责；

d）、应急预案的内容包括紧急处理措施、内外部联络、抢险、救援、人员疏散等响应要求，应急预案应具有可操作性，能够在最短的时间内把环境污染、人员伤害和财产损失降低到最低限度；

e）、应配备适宜的应急设施，包括消防器材、急救设施等。

f）、安全环保部应组织进行应急预案的演练，对预演的实际效果进行总结和评价，以检验《应急准备和响应程序》、《应急预案》的适宜性和有效性，必要时进行修订；

g）、在事件或紧急情况发生后，应对《应急准备和响应程序》进行评审，必要时修订。 8测量、分析和改进 8.1总则

8.1.1为确保公司管理体系有效运行，工程管理部应组织制定并实施《质量、环境、职业健康安全管理自查与评价制度》，对公司的质量、环境、职业健康安全管理活动进行测量、监视、分析和改进。

8.1.2公司的测量、监视、分析和改进过程包括：

a）、证实房屋建筑工程施工要求的符合性；

b）、证实质量、环境、职业健康安全管理体系的符合性； c）、持续改进质量、环境和职业健康安全管理体系的有效性。

8.1.3公司各个部门、项目部的职能人员应按照公司的各项管理制度的要求监视、测量、分析和改进所属的过程，针对收集到的信息及存在的薄弱环节采用适用的统计技术进行统计、分析和改进，统计技术包括：直方图、控制图、矩阵图、对策表等。

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8.2监视和测量 8.2.1顾客满意

8.2.1.1公司依存于顾客，因此，公司应理解顾客当前和未来的需求，满足顾客要求并争取超越顾客期望。基于此原则，工程管理部应组织编制并执行《顾客满意度监视管理规定》。 8.2.1.2项目部负责在工程施工过程中与顾客进行沟通，及时掌握顾客对工程施工进度、质量、环保、职业健康安全控制等方面的满意程度，并保存相关记录。

8.2.1.3工程管理部负责向顾客对工程交工一年后的工程质量、环境保护状况的满意度进行回访调查，搜集有关信息，以便为改进公司的质量、环境、职业健康安全管理体系过程、提高顾客的满意度提供必要的信息。

8.2.1.4 必要时，由公司领导召开顾客座谈会，充分了解顾客对公司工程施工的满意程度。 8.2.1.5对于在回访过程中，顾客提出的问题，及时给予处理或答复。 8.2.1.6相关部门及人员应保存顾客满意度监视与测量的记录。 8.2.2内部审核

8.2.2.1公司办是公司内部审核的的主控部门，定期进行内部审核，以确定本公司的质量、环境、职业健康安全管理体系是否：

a、符合策划及GB/T19001—2008、GB/T50430-2007、GB/T24001-2004和GB/T28001-2001标准和相关法律法规的要求；

b、得到有效的实施和保持。

8.2.2.2公司办建立并组织实施《内部审核控制程序》，其中应明确审核的策划、实施、形成记录以及报告结果的职责和要求。

8.2.2.3公司办应对审核方案进行策划，策划时，应考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果。应规定审核的准则、范围、频次和方法。审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性。审核员不应审核自己的工作。

8.2.2.4公司办应保留内部审核结果的证据，包括首末次会议签到表、内部审核计划、内部审核检查表、不合格报告、内部审核报告等。

8.2.2.6实施内部审核的人员应接受审核标准知识的培训，培训合格后方可参与审核活动。 8.2.2.7受审核各部门负责人应确保针对存在的问题及时采取纠正措施，以消除所发现的不合格及其产生的原因，防止不合格和再次发生。

8.2.2.8公司办负责对受审核的部门采取的纠正措施的实施情况及有效性进行验证并报告。

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8.2.3过程的监视和测量

8.2.3.1为了确保房屋建筑工程施工过程运行控制的能力满足要求，公司各个职能部门应对本部门的质量、环境、职业健康安全管理体系过程进行监视和测量，并填写“ 工作检查记录”。

8.2.3.2公司办主任负责对文件、档案、记录、人力资源、合同管理等的执行情况进行监视。 8.2.3.3由项目部经理负责对本项目部工程施工过程的控制与管理情况（包括施工设备、施工技术、施工安全设施及措施、质量控制、工作环境控制、施工进度等）进行监视。 8.2.3.4工程管理部应对各个部门、项目部过程能力进行监控，及时发现并处理问题。监控内容包括：

a)法律法规和标准规范的执行情况；

b)施工组织设计及质量、环境、职业健康安全管理制度的落实情况； c)岗位职责的落实情况及目标的实现情况； d)合同的履行情况；

e)对公司、发包方、监理方提出的意见和整改要求的落实情况等。

8.2.3.5当通过对质量、环境、职业健康安全管理体系过程进行监视与测量发现没有达到预期目的时，应进行原因分析、制订相适应的措施（措施应具有可操作性，并明确实施负责人和实施日期），加以改进，确保其过程能力满足要求。

8.2.3.6公司各个部门、项目部应保存监督检查的的记录，并将发现的问题及整改的结果，作为质量管理改进的重要信息。 8.2.4施工工程质量的监视与测量

8.2.4.1质安部是公司工程施工质量的主控部门，为确保规范工程施工质量控制，组织编制并执行《工程施工质量检查制度》及《试验、检测管理制度》，其中应包括对分包工程施工质量检查和验收工作。

8.2.4.2为了对施工过程中产品的监视和测量实施有效的控制，工程管理部的检验人员应按照《施工组织设计》的安排及检验规范的要求，对工程施工全过程进行监视、测量，并保存施工过程及交工验收结果的证据。

8.2.4.3由项目部对工程施工质量检查进行策划，包括质量检查的依据、内容、人员、时机、方法和记录，策划的结果形成《XX工程质量检验计划》，经项目负责人批准后实施。 8.2.4.4工程施工质量检查、验收应依据策划的安排和施工工程质量验收规范的要求，工程施工质量检查的记录应按照有关规定的要求予以保存。

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8.2.4.5施工现场质量检查验收的方法及内容包括：

a）用验证的方法监视用于工程的材料、构配件、设备的规格、型号、质量要求（合格证、质证书、说明书），以证实其符合性；

b）用理化试验的方式测量所需各种材料、设备的质量特性，经检验合格的材料才能投入施工过程；

c）施工工序必须由项目部的检验人员进行质量检验评定（必要时由工程监理、第三方质量监督或顾客签字确认）后方可转序；

d）有隐蔽工程的施工工序，必须经过隐蔽验收合格后方许隐蔽；

8.2.4.6分项工程必须由项目部专职质量检验人员的验收合格后，方可进行下一个分项工程的施工。

8.2.4.7分部工程必须由工程管理部的专职质量检验人员的验收合格后，方可进行单位工程验收。

8.2.4.8除非得到有关授权人员的批准，否则在项目工程所有规定的检验活动均未完成之前，不得将工程实施交付。

8.2.4.9工程管理部负责对项目部的质量检查活动进行监控。

8.2.4.10项目部应按照规定策划并实施质量验收，工程管理部在在工程竣工验收前组织内部预验收（包括实物质量及竣工资料等），工程管理部及项目部的负责人应按规定参加竣工验收，工程管理部保存竣工验收的相关资料。

8.2.4.11所有工程施工质量检验记录应由相应检验人员的签字。

8.2.4.12项目部应对工程项目的资料按照有关规定的要求进行控制，应与工程施工进度同步，对于完工的资料应确保准确无误并及时移交给有关方，归档的工程资料应符合档案管理的有关规定。

8.2.4.13质量控制措施

施工质量控制措施是施工质量控制体系的具体落实，其主要是对施工各阶段及施工中的各控制要素进行质量上的控制，从而达到施工质量目标的要求。 8.2.4.13.1施工阶段性的质量控制措施

1）事前控制阶段：事前控制阶段是在正式施工活动开始前进行的质量控制，事前控制主要是建立完善的质量保证体系，质量管理体系编制《质量保证计划》，制定现场的各种管理制度，完善计量及质量检测检查和控制，并编制相应的检验计划。

2）事中控制阶段：是指在施工过程中进行的质量控制，主要有：

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（A） 完善工序质量控制，把影响工序质量的因素都纳入管理范围。及时检查和审核质量统计分析资料和质量控制图表，抓住影响质量的关键题进行处理和解决。

（B） 严格工序间的交换检查，做好各项隐蔽验收工作，加强交检制度的落实，前道工序达不到要求决不交给下道工序施工，直到质量符合要求为止。

（C） 对完成的分部分项工程，按相应的质量评定标准和办法进行检查、验收。同时，如施工中出现特殊情况，隐蔽工程未经验收而擅自封闭、掩盖或使用无合格证的工程材料，或擅自变更替换工程材料等，总工程师有权向项目经理建议下达停工令。

3）事后控制阶段是指对施工已完的产品进行质量检验控制。按规定的质量评定标准和办法，对完成的单位工程进行检查验收，整理所有的技术资料并编目、建档。

在保修阶段，按《建设工程质量管理条例》有关条款对本工程进行维修。 8.2.4.13.2施工质量控制要素

按照国家和四川省颁发的标准、规范，依据施工图纸和施工总承包合同，为了确保质量目标的实现，本工程将完全依据ISO9002 标准实施管理，

1质量计划编制和实施控制：

1） 由项目总工程师负责编制项目质量计划，编制的内容和控制的方法要满足合同规定的要求，满足建设主管部门的规定，同时要与本项目施工组织设计所选用的施工方法相适应。

2）编制的质量计划必须经监理和业主审批后方能实施。

3） 在中标通知书接到两周内，向业主提供一份详细的指导开工后3 个月的质量计划，开工动员会后一个月内向业主提供一份最新的指导全部施工的质量计划。

4）主要施工过程描述： 根据招标文件先描述主要过程，待施工前依据施工图进一步细化界定，

5）质量计划在实施中需要修改时，由总工程师向监理和业主书面申报修改报告，经批准后修改原计划并组织实施。

6） 质量计划在实施过程中，未经监理和业主批准，不得随意修改。 7）质量计划编制和实施控制过程简要描述， 8.2.4.13.3文件资料控制

1）总承包方控制下列文件资料：

（A）国家、四川省颁发的技术标准、规范、规程、工法等。

（B）业主（监理）根据合同提供的合同、图纸、纪要、变更等技术文件资料。 （C）总承包方制定的各种技术文件资料。

41 . .

（D） 总承包方按照合同文件制定的项目施工的各种技术文件资料。

2）业主（监理）提供的技术文件资料由项目总工程师负责管理和编写处理意见并转发相关部门的分承包商、供应间。项目总承包方负责编写项目范围内的生产、技术、质量、材料、设备、安全等技术文件资料。

3）项目总工程师负责投标方编写的各种技术文件资料，对分承包商、供应商列入本范围内的技术文件资料，由总工程师负责检查，核对其有效性。对分承包商在施工过程中形成的技术文件资料由总工程师负责按工程进度收集、整理并检查，对其中不符合规范、合同要求的部分予以退回并责令分承包商重新完善，并整理成册。

4） 技术文件资料要进行受控标识，作废的文件资料要加盖“作废”专用章。 5）文件资料在分发前必须注明分发编号，并按总工程师批准的分发清单进行分发，分发时要做分发记录。

6）当发现文件资料丢失或损坏时，领用人应向资料管理部门申请补发，由资料管理部门负责人批准后重新补发，并重新编分发号，而且必须注明原分发号文件作废。

7）对于文件资料和已批准的施工组织设计等，根据实际情况对图纸的要求等有更改需要时，由更改提出部门申报《技术资料更改单》， 报项目总工程师批准后，按原编、审、批程序更改。

8）国家行业规范、标准有变更时，应及时更换有效版本。

9）技术文件资料经批准后，原版文件由文件管理人员归档登记。需临时借阅文件资料的人，须填写《借阅申请单》件资料管理负责人批准后方可借阅。

10）交工资料编制

编制方法：所有技术资料按照《四川省建筑工程技术资料汇编》编制，一式三份，两份交至建设单位， 其中一份由建设单位交存档案馆，第三份由施工单位自存档案。

交工资料交付：在办理工程交工手续后，项目经理部在两个月内向建设单位提供成册的全套交工资料，并办理交接手续，竣工图也同时交付建设单位。资料移交负责人为项目技术负责人。

8.2.4.13.4采购控制：

1）采购由业主指定的采购产品，投标方应积极做好配合工作，并将采购产品的有关资料复印归档，由总包负责采购的产品，必须经过招标进行，其工作程序为：成立招投标领导小组→编制标书和考察评价原则→确定入围名单→发标→考察→评标、定标→发放中标通知书

42 . .

总承包方组织的招标活动，必须自觉接受业主、监理和有关部门监督检查，评标最终结果须经业主和监理的审批后方可发放中标通知书。

2）采购合同控制: 由业主签订的采购合同，总承包方应积极与业主沟通协商，落实合 同的执行，并每月书面形成合同执行情况报告。 所有采购合同均为受控文件。 所有采购合同均由项目总承包方组织合同交底。

3）采购产品的过程控制： 在施工过程中，采购的产品不能满足工程需要时，由总承包方负责采购的，由总承包方相关部门提出报告，报项目总经理审批，报业主和监理批准后更换产品。 由业主采购的，总承包方应积极如实反映情况，由业主做出决定。产品的施工过程控制严格按照有关控制程序进行。

4）所有产品在其使用完后，均应作出使用效果评价记录。 8.2.4.13.5业主提供产品的控制

1） 总承包方依据业主提供产品清单，根据需用时间，及时与业主协商进场事宜。 2） 对业主提供的产品必须按“施工物资进货检验和试验程序”规定，由总承包方物资供应部组织验收。

3） 业主提供的产品以检验和试验后，按“检验和试验状态控制程序”及时做好产品的检验、试验状态标识和记录。

4）业主提供的产品如原标识清晰无误，内容符合追溯性要求时，可采用原标记作为标识。如需复验的产品在复验后加注本企业标识。

5）总承包方对业主提供的产品按“产品的标识和可追溯性程序”做好追溯性标识，标识内容应包括甲方方名称、合同号，以确保专料专用。

6）接收中如发现产品不合格或检验结果不符合规定时，投标方收料员必须立即将信息反馈给项目总工程师、业主（或其代表）协商解决

7）总承包方物资供应部对业主提供产品接收后的搬运、贮存、保管和维护按“搬运、贮存、防护、交付”程序办理，以保护物资的质量特性不受到损坏。

8）业主提供的产品在接收时发生丢失、损坏和不适用时，由材料人员报告项目工程部经理，并通知业主进行处理。

9）业主提供的产品从通知接收起到领料发出止，所有在总承包方范围内的流转手续、单据、帐卡及实物必须标记“某某某甲方提供”字样标识。 8.2.4.13.6产品标识和可追溯性控制

1）本工程施工所需物资和施工过程中的半成品、成品以及最终产品均需标识。

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2）物资标识由仓库保管员根据产品制作标签、标牌、标记、记录（如验收单、器材明细帐、材质证等），设置存放区标识以及在资料文件上做标记、记录。

3）施工过程中的半成品、成品用相应的检验评定纪录进行标识。

4） 工程竣工应按设计文件的规定和合同要求对工程实体进行标识。竣工图应在原设计图纸上加盖“竣工图章”，原设计图变更的应进行修改，并应有修改人签字。若设计变更量大，原图纸修后已不能准确反映工程全貌时，由业主委托原设计单位重新绘制图纸。

5）对做好的标识专人负责保护和保存，不得涂改或丢失。

6）对有追溯性要求的物资过程部位应在质量计划中规定每个或每批产品的唯一标识。 7）总承包方应每月组织一次对分承包商的产品标识管理检查，对检查出的问题，责令限期整改，并对整改措施的有效性进行验证。 8.2.4.13.7施工过程控制

1）施工准备 包括总承包方组织机构及职责划分、分承包商和物资分供应方的确定、总承包方资源配置等，同时做好以下几项工作：

（A） 会审：由项目总工程师负责组织有关部门、单位和人员参加，并形成会审纪要。 （B）由项目总工程师指导、审批分承包商的施工组织设计。 （C）由项目总工程师负责组织编制质量计划。

（D）由生产副总经理负责组织编制生产计划，并指导审批分承包商的生产计划。 2）过程控制

（A） 由项目总工程师主持组织有关人员界定关键过程和特殊过程，并组织编制与之相应的施工技术方案和作业指导书。分承包方的工程项目质量计划、施工技术方案和作业指导书报项目总工程师审批后执行地。

（B）由项目总工程师在开工前向分承包商、供应商进行技术、质量、安全交底，并形成技术交底记录。

（C）施工准备完成后，由投标方组织对开工条件全面检查，达标后填报“工程开工报告书”经业主和监理批准后正式开工。

（D）在施工过程中，施工管理人员必须严格执行国家施工验收规范及操作规程，按照设计图纸要求及作业指导书的规定进行施工。施工中要按工艺要求实施控制，各施工工序按照施工规范要求做好自检记录，当转序时要办理交接记录，对关键过程和特殊过程由专职工程师办理自检记录和工序交接记录。

（E）过程检验按照“施工过程检验控制”程序执行。

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（F）各分承包商的施工过程均按此程序控制进行，总承包方应半个月组织检查一次。 （G）当确认所有施工过程已经完成，并对所过程进行了检验合格后，由总承包主填写竣工报告，申请进行竣工检验，竣工检验合格后办理工程交付手续，竣工检验和工程交付按“竣工工程检验控制”、“防护、交付控制”程序执行。

3）总承包方应依据质量控制需要编制关键过程作业指导书及施工方案。经业主、监理审批后予以实施，并且总承包方每天都须组织巡查或旁站管理。

4）对防水、特殊焊接、预应力张拉、大体积混凝土等特殊过程，总承包方应对进入施工的人员、设备、物资、施工技术方案、作业环境等预先鉴定，并填写“特殊过程能力预先鉴定表”，由项目总工程师审批。各分承包商特殊过程控制均按本程序进行，总承包方对其实施进行检查和监督。

5）安全文明施工控制 按照安全保障措施执行。 6）设计变更的控制

（A）由总工程师负责组织设计技术交底，并形成记录。

（B）施工中，如施工需要，由要求变更方填写“设计变更申请”由总工程师与设计单位协商后报业主、监理批准后进行变更，并组织技术交底。 当业主或监理提出的设计变更，由项目总工程师与设计单位协商后报业主、监理批准后进行变更，并组织技术交底。

（C）总承包方应及时对设计变更进行跟踪检查和监督。 （D）设计变更资料按“文件资料控制”进行整理。 7）施工过程控制要素简述 施工过程要素简述，见图5-4。 8.2.4.13.8施工设备控制

1）由总承包物资供应部组织编制施工设备使用计划，报项目总工程师审批，同时指导、监督，检查分承包商的设备使用。

2）施工设备操作人员必须持证上岗，物资供应部要定期检查分承包商持证上岗情况。 3）物资供应部建立进场设备台帐、现场机械设备管理办法，使机械设备的使用、维护、维修得到有效保障。

8.2.4.13.9施工过程检验控制

1）根据工程施工图纸及合同中质量相关条款，经批准的质量计划和施工组织设计，《建筑工程施工质量验收统一标准》GB 50300-2001 及其配套标准、施工规范及相关技术文件，

45 . .

对施工准备的各项内容、工程技术复核和隐蔽工程验收、分部分项工程质量检验和评定、特殊过程检验或验证等主要内容进行控制。

2）总承包方项目总工程师负责建立、健全施工质量检验制度，严格工序管理，上道工序未检验不得进入下道工序。

3）所有分承包商和分供应商均应按照此控制程序进行。

4）施工过程检验采取自检、互检和专业检相结合的原则，做到及时、准确、真实、可靠。 （A）施工准备活动（包括业主办理的有关手续、质量计划、施工组织设计、施工方案、工程测量、定位、放线及其技术复核）由项目总工程师或技术开发部负责验证，并报监理和业主审批。

（B）工程测量、放线和模板支撑完成后必须进行技术复核，由项目总工程师或技术开发部负责检验和书面验证。 附技术复核制度： 为避免发生重大差错，在分项工程正式施工前，应按标准规定对重要项目进行复查、校核，主要复查项目内容如下：

（a）建（构）筑物位置：测量定位和标准轴线桩、水平桩、龙门板、轴线标高。 (b)基础（含设备基础）：土质、位置、标高、尺寸。

(c) 模板尺寸：位置、标高、预埋件、预留孔、牢固程度、模板内部的清理工作、湿润情况。

(d) 钢筋混凝土：现浇混凝土的配合比，现场材料的质量和水泥品种强度等级，预制构件的安装位置、标高、型号、搭接长度、焊缝长度、构件的强度。

(e)砖砌体：墙身轴线、皮数杆、砂浆配合比。

(f) 大样图钢筋混凝土柱、屋架、吊车梁及特殊屋面等大样图的形状、尺寸、预制和安装位置。

(g) 主要管道：暖气、热力、上下水、煤气及化粪池、检查井的标高尺寸和坡度。 (h)电气：变电、配电位置、高低进出口方向、电缆沟位置、标高、送电方向、 (i) 其他：工业设备、仪器仪表的完好程度、数量程度以及根据工程需要指定的复核项目。

（C）隐蔽工程验收先由分承包商自检，然后由项目部技术开发部或总工程师复检，最后报业主或监理验证，须由其他单位参加的验证工作，总承包方及时与业主或监理沟通。

（D）分部分项工程完工后，由分承包商自检完后填写分部分项工程检验评定表，报项目总工程师复检，复检合格后报业主、监理验证，须由质监部门参加的验证应由总承包方及时与业主或监理沟通。

46 . .

（E） 特殊过程检验当无例外情况时，执行一般过程的检验或验证，但特殊过程应进行人员鉴定、工艺鉴定和

（F）因生产急需来不及检验或验证的过程、工序，经项目工程师批准可例外放行，不能满足规定要求时，要及时追回和更换，并且例外放行的产品工序上要做好追溯标识。

（G）凡是影响工程质量安全的产品、工序不能例外放行。 8.2.4.13.10竣工工程检验控制

1）竣工工程检验应在进货检验、过程检验均已完成且符合规定要求后方能进行。 工程质量须总承包方自检符合合同要求和国家标准。

具有完整的工程技术档案的竣工图，并符合技术资料整理的有关规定和归档要求，已经由项目总工程师审核合格。

2）总工程师负责检查各分承包商、分供应商是否达到竣工条件，检查合格后填写竣工报告申请，报业主和监理审批，并按业主和监理要求参加竣工验收各项工作。

3）业主、监理或质监部门对单位工程进行质量综合评定中提出的不合格和使用功能缺陷者，应按“不合格品控制”进行纠正，纠正措施实施后报监理和业主验证。

4）竣工验收一般程序。

8.2.4.13.11施工物资进货检验和试验控制

1）进货检验和试验的范围：原材料、构配件、半成品等。

2）所有进场物资都必须由现场材料员按照“采购控制”进行物资数量和质量初验，确认合格后将质量验证资料报项目总工程师审查，项目总工程师审查后，依据项目质量计划和相关施工规范要求提出检验、试验计划并组织实施。

3）下列情况之一时必须对物资进行检验和试验。 对供应商的质量保证资料的正确性有怀疑时； 发现质量保证资料与进货实物不相符时； 项目质量计划所列主要材料及重要物资；

属于有关技术规范、标准或设计明确规定必须进行检验和试验的物资。

4）根据物资采购及质量要求，质量检验和可分为目测、抽样、全部检验三项，由物资供应部在检验、试验计划中予以明确。

5）若因施工急需，并能及时追回更换的物资，由物资供应部根据民政部提出申请，经项目总工程师批准，可在检验和试验前先投入施工。对结构安全有影响的物资不能紧急放行。

47 . .

6）经检验和试验不合格品，由物资供应部报项目总工程师审定，由总包方负责采购的，由物资供应部通知供应商退货，并记入供应商档案；由业主采购的由项目总工程师与业主协商处理办法。

7）分承包商为ISO9002 认证单位的，按照其提供的《质量手册》和其他质量保证文件进行控制，否则，严格按照此程序进行控制。总承包方每月检查分承包商的物资进货检验和试验工作，发现问题及时纠正。 8.2.4.14不合格品管理程序 8.2.4.14.1目的

通过对不符合产品要求的产品得到识别和控制，确保不合格品判定准确，及时关闭、验证到位，防止不合格品的使用、转序和交付。 8.2.4.14.2 适用范围

适用公司、分公司承建的所有国内工程施工过程，交付或开始使用后发现的不合格品的判定、处置、验证、报告等工作管理。 8.2.4.14.3 相关文件

GB/T19000—2000 idt ISO9000：2000质量管理体系 基础和术语； GB/T19001—2000 idt ISO9001：2000质量管理体系 要求；

建设部《工程建设重大质量事故报告和调查程序规定》（19年9月30日建设部令第3号）。

8.2.4.14.4 定义

本程序采用上述文件中有关术语、定义及下述解释。 8.2.4.14.4.1 不合格品

未满足合同、法律法规、验收规范、业主和企业管理要求的采购物资，建筑施工中的加工件、预制件、施工运作和交付使用后构成工程实体某一部位。 8.2.4.14.4.2 缺陷

未满足与预期或规定用途有关的要求。 8.2.4.14.4.3 返工

为使不合格品符合要求而对其所采取的措施。 8.2.4.14.4.4 返修

为使不合格品满足预期用途而对其所采取的措施（如补强、加固）。 8.2.4.14.4.5 让步

48 . .

对使用或放行不符合规定要求的产品的许可。 8.2.4.14.4.6 降级

为使不合格品符合不同于原有的要求而对等级的改变。 8.2.4.14.4.7 质量问题

未构成重大质量事故、严重质量事故和质量事故或直接经济损失在10000元（不含）以下的不合格品。 8.2.4.14.4.8 质量事故

凡不能通过简单返工、返修处理或进行让步接收且所造成的经济损失超过1万元的质量问题即构成质量事故,如：抹灰大面积空鼓需返工、结构未达到规定强度要求需加固、重要大型设备基础未达到规定强度、承重梁板裂缝超过规范要求时等。 8.2.4.14.4.9 严重质量事故

出现下列情况之一的质量事故为严重质量事故：

a) 基础出现超过规范规定的不均匀沉陷，建筑物倾斜、偏移,结构开裂，主体结构强度严重不足；

b) 影响结构安全和建筑物使用年限或严重影响设备及相应系统的使用功能（如屋面大面积漏雨，隔热、隔声达不到设计要求）的质量事故；

c) 质量低劣达不到合格标准,需加固补强,且改变了建筑物的外形尺寸, 造成永久性缺陷的质量事故；

d) 直接经济损失超过5万元, 不满10万元的质量事故。 8.2.4.14.4.10 重大质量事故

出现下列情况之一为重大质量事故： a) 建筑物或构筑物的主要结构倒塌或报废； b) 事故的直接经济损失超过10万元。 8.2.4.14.5 工作程序

8.2.4.14.5.1 不合格物资的控制

现场验收发现的不合格物资由项目经理部按《项目管理手册》有关规定控制。 8.2.4.14.5.2 质量问题的控制

8.2.4.14.5.2.1 项目检查发现的质量问题

项目经理部在施工过程中检查发现的质量问题,按照《项目管理手册》有关规定控制。 8.2.4.14.5.2.2 分公司检查发现的质量问题

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a) 分公司质量部门在对公司所属项目进行的综合检查及不定期质量检查中发现的质量问题,由分公司质量部门检查人员填写《质量问题通知单》，并明确返工或返修处置意见、完成时间;

b) 项目部施工员组织责任方纠正，项目质检员负责验证,验证合格后，将《质量问题通知单》报分公司质量部门，格式见MS.02.016-01。 8.2.4.14.5.2.3 公司检查发现的质量问题

a) 公司质量安全部在对分公司签约项目进行的综合检查中发现的质量问题,由公司质量安全部检查人员填写《质量问题通知单》，并明确返工或返修处置意见、完成时间;

b) 项目部施工员组织责任方纠正，分公司质量部门或委托人员负责验证,验证合格后，由分公司质量部门将《质量问题通知单》报局质量安全部。 8.2.4.14.5.2.4 竣工交付后发现的质量问题

a) 分公司发现的质量问题

① 项目竣工交付和开始使用后分公司收到业主的投诉、抱怨，由分公司工程技术部门登记，交责任项目生产副经理组织技术部、质量部对投诉、抱怨内容调查确认;

② 确认的问题,由项目技术部提出处置措施交保修组实施返工或返修,实施完成后由项目质量部组织验证，然后由工程部请业主验收确认;

③ 确认后工程部将投诉、抱怨及处理、验证结果报分公司工程技术部门备案。 b) 公司总部发现的质量问题

① 项目竣工交付和开始使用后公司收到业主的投诉,一般性问题转分公司按本条a款规定处理，较大问题由分公司工程技术部门登记核实或组织质量部门对投诉内容进行调查确认;

② 确认的较大问题,分公司工程技术部门提出处置措施,并组织实施返工或返修,实施完成后由分公司质量部门组织验证，验证后由业主验收确认。

③ 较大问题处理确认后,分公司工程部门将投诉、抱怨及处理、验证结果报局工程管理部门备案。

c) 回访发现的质量问题

① 分公司工程技术部门组织竣工回访中发现的质量问题，由回访人员将回访记录交保修组1份，自留1份;

② 保修组按《竣工服务管理程序》组织返工或返修，经业主确认后报分公司工程技术部门备案。

8.2.4.14.5.2.5 质量问题的让步接收

50 . .

a) 施工过程中出现的质量问题在不影响结构安全和使用功能的前提下确实不易通过返工或返修整改的，由项目技术负责人向业主代表提出让步接收意见，业主代表认可，并办理让步接收手续后才能转序,让步接收记录格式见MS.02.016—03;

b) 工程保修期间出现的质量问题在不影响结构安全和使用功能的前提下确实不易通过返工或返修整改的，由分公司工程技术部门向业主代表提出让步接收意见，经业主代表认可，并办理让步接收手续后可不进行维修处理。 8.2.4.14.5.3 质量事故的处理 8.2.4.14.5.3.1 质量事故的处理

a) 项目出现质量事故，由项目施工员组织保护好现场,质检员做好记录、标识，于24小时内上报分公司质量部门,报告格式见《项目管理手册》附表，质量部门接到报告后及时报告分公司主管领导；

b) 分公司质量部门组织工程技术部门和项目经理、技术负责人、施工员、技术人员、质检人员到现场调查;

c) 调查事故发生过程、影响程度、事故责任、事故性质、事故损失、事故产生原因后提出《质量事故通知单》,格式见MS.02.016-02，发项目技术负责人1份、分公司工程技术部门1份、质量部门自存1份, 报业主、监理1份;

d) 调查后,分公司工程技术部门组织提出处置措施，明确返工或返修处置意见、完成时间, 由分公司总工程师审批;

e) 经批准的处置意见由项目现场经理组织实施，分公司工程技术部门派人对处置过程进行监督，质量部门派人按GB50300-2001标准重新检验，验证合格后关闭。

f) 在当月报送公司质量安全部质量报表中，反映质量事故调查处理意见。 8.2.4.14.5. 4 严重质量事故处理 8.2.4.14.5. 4.1 严重质量事故的处理

a) 施工过程中出现严重质量事故,由项目技术负责人会同质检员进行标识,记录不合格的部位、发生时间、有关责任人员，24小时内上报分公司质量部门，质量部门接到报告后当日上报分公司主管领导，同时报告公司质量安全部；

b) 公司质量安全部接到报告后，当日向主管副总经理汇报,并由主管副总经理作出批示，公司质量安全部根据副总经理批示派人参加调查;

c) 分公司生产副经理在事故发生三日内组织分公司总工、工程技术部门、质量部门负责人和项目经理、技术负责人等有关人员到现场，进行调查;

51 . .

d) 调查事故发生过程、影响程度、事故责任、事故性质、事故损失、事故产生原因后,由分公司质量部门提出《质量事故通知单》;

e) 《质量事故通知单》由分公司质量部门发项目经理部1份、工程技术部门、分公司总工程师、副经理各1份、自存1份,报局质量安全部、科技部各1份、业主或监理1份;

f) 分公司总工针对严重质量事故发生情况组织制定专项处置方案及纠正措施，由公司总工程师审批后，分公司质量部门发项目部2份, 分公司生产副经理、总工程师、工程技术部门1份、自存1份, 报公司质量安全部、公司总工程师、主管副总经理、业主、监理1份;

g) 审批后的处置方案和纠正措施，由分公司工程技术部门和项目经理组织按处置方案和纠正措施返工或返修;

h) 返工或返修后,分公司质量部门组织人员进行跟踪验证，直到关闭为止，验证报告及时报局质量安全部备案；

i) 分公司质量部门应根据事故原因及责任分析,提出对责任人及商务处理方案,经主管领导批准后实施,并报公司质量安全部备案。 8.2.4.14.5.5 重大质量事故的处理 8.2.4.14.5.5.1 重大质量事故的处理

a) 施工过程中出现重大质量事故,由项目经理派人保护好事故现场，作好记录和标识，于24小时内上报分公司和公司质量安全部,当日由公司质量安全部报告总经理、主管副总经理,分公司质量部门报告分公司经理、生产副经理;

b) 事故发生3日内由主管副总经理或其授权人按《工程建设重大质量事故报告和调查程序规定》组织公司总工程师、公司质量安全部、科技部、工程管理部、分公司、项目经理部等有关人员到现场进行调查;

c) 调查事故发生过程、影响程度、事故责任、事故性质、事故损失、事故产生原因后，局质量安全部提出《质量事故通知单》;

d) 《质量事故通知单》由公司质量安全部发项目经理部1份、分公司、公司工程管理部、科技部各1份、自存1份,报公司总工程师、主管副总经理1份、业主、监理1份; e) 分公司总工程师针对事故情况组织编制纠正措施和处置方案，经公司总工工程师审批后，发项目部2份, 分公司生产副经理、总工程师、工程技术部门、质量部门和主管副、总工程师、科技部、质量安全部、工程管理部各1份;

f) 审批后的处置方案及纠正措施，由公司工程管理部或公司质量安全部派人监督分公司工程部门和项目经理部共同组织实施；

52 . .

g) 按处置方案和纠正措施实施后，由分公司质量部门负责人进行跟踪验证，直至关闭为止，验证报告报公司质量安全部一份备案；

h) 公司质量安全部应根据事故原因及责任分析,提出对责任人及商务处理方案,经主管副总经理批准后实施。 8.2.4.14.5.6 过程监视

8.2.4.14.5.6.1 公司和分公司主管部门按《过程监测管理程序》的规定实施过程监视，并填写相应记录。

8.2.4.14.5.6.2 公司和分公司主管部门、项目经理部根据监视结果，按《改进程序》的规定实施改进，并填写相应记录。 8.2.4.14. 6 记录

本程序所涉及的文件和记录按《文件和记录管理程序》控制。

53 . .

8.2.4.14.6.1 《质量问题通知单》 MS.02.016—01。

质量问题通知单

编号： 时间： MS.02.016-01

工程名称 质量问题描述： 质检员： 年 月 日 纠正完成时间 处置方法：返工□ 返修□ 记录人： 年 月 日 返工或返修要求： 纠正单位： 负责人： 记录人： 年 月 日 按《建筑安装工程质量检验评定标准》的有关内容重新评定结论： 验证人员： 年 月 日

工程部位 . .

8.2.4.14.6.2 《质量事故通知单》 MS.02.016—02。

质量事故通知单

编号： 时间： MS.02.016-02 单位工程名称 质量事故名称 质量事故责任人 质量事故事实： 纠正意见： 编制人 批准人： 200 年 月 日 纠正意见实施情况： 记录人： 实施负责人： 200 年 月 日 验证意见： 质检员 200 年 月 日

部位 发生时间 纠正完成时间 55 . .

8.2.4.14.6.3 《让步接收记录》 MS.02.016—03。

让步接收单

编号： MS.02.016-03 工程名称 让步接收依据： 项目技术负责人签字： 年 月 日 确认意见： 确认人： 年 月 日 工程部位

8.2.5环境及职业健康安全绩效的监视和测量

8.2.5.1安全环保部是环境、职业健康安全绩效监视与测量的主管部门，应组织制定并执行

56 . .

《环境、职业健康安全绩效监视和测量控制程序》，程序中应规定环境、职业健康安全绩效监测、各种管理制度落实情况的检查、目标、指标考核的控制要求。

8.2.5.2安全环保部应组织对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行定性或定量监测，对可能具有重大职业健康安全风险的运行与活动的关键特性进行定性或定量监测。 8.2.5.3公司办应定期组织对各个部门目标、指标实现情况的考核，详见5.4.1条款的控制要求。

8.2.5.4工程管理部应对环境、职业健康安全绩效组织主动性的监测，即监视对环境、职业健康安全管理方的实施、有关污染源和危险源控制管理制度的执行情况、适用法律法规和其他要求的遵守情况，建立并保持相关记录。

8.2.5.5当发生环境污染、相关方投诉、职业健康安全事故、事件时，工程管理部应组织对环境、职业健康安全绩效进行被动性的监测，即调查事故、事件、疾病、相关方投诉的事实证据，建立并保持相关的记录。

8.2.5.6有关环境、职业健康安全绩效监测设备的要求见7.6条款的控制要求。 8.2.6合规性评价

8.2.6.1安全环保部是公司合规性评价的管理部门，应组织编制并执行《合规性评价控制程序》，以定期评价环境因素和危险源适用的法律法规和其它要求的遵循情况。

8.2.6.2由项目部在工程结束后，对项目工程涉及的法律、法规和其他要求的遵守情况进行评价，对于不符合要求的事项，应采取措施加以改进。

8.2.6.3安全环保部每年按照《合规性评价控制程序》的要求至少组织一次全面的评价，并以评价报告的形式作为评价的输出，并予以保存。 8.3不合格品、事故、事件、不符合的控制 8.3.1不合格品控制

8.3.1.1工程管理部是不合格品控制的主管部门，应组织制定并执行《不合格品控制程序》及《质量事故责任追究制度》，确保不符合要求的产品得到识别和控制，防止其非预期的使用或交付。

8.3.1.2在《不合格品控制程序》中应明规定不合格控制以及不合格品处置的有关职责和权限。

8.3.1.3不合格品处置的方法有：

a）对于建筑材料、构配件、设备采用退货、更换、报废的方式处置； b）对于不符合要求的施工工序或完工工程进行返工、返修、让步接收；

57 . .

c）降级使用或改做他用。

8.3.1.4对于让步使用的不合格品，应由公司或项目部负责人或顾客批准，否则不应让步使用、放行或接收不合格品。

8.3.1.5检验人员应对退货更换及返工或返修后的不合格的产品、施工工序及完工工程，再次进行验证，以证实符合要求。

8.3.1.6当在工程交付或开始使用后发现施工工程/服务不合格时，公司应采取与不合格的影响或潜在影响的程度相适应的措施。

8.3.1.7当发生质量事故时，项目部的管理人员及时报告公司总经理及建设有关方，当事故涉及操作人员生命危险时，项目负责人及时、有效组织人员撤离，并保护好现场。由工程管理部立即组织进行事故处理，包括及时采取措施控制，包括尽快减少负面影响、进行调查处理、对相关责任人进行处罚、对参与施工的人员进行教育等。

8.3.1.8工程管理部在工程施工质量事故处理后，应组织进行总结，并组织制定、实施改进措施，措施防止其在发生。 8.3.2环境不符合的控制

8.3.2.1安全环保部是环境不符合控制的主管部门，应组织制定并执行《事故、事件、不符合控制程序》，确保环境污染行为及事实得到识别和控制，防止环境污染事故的发生。 8.3.2.2在《事故、事件、不符合控制程序》中应明规定环境不符合控制及处置的有关职责和权限。其内容应包括：

a) 识别和处理事故、事件、不符合，并采取措施减少所造成的环境影响； b) 对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施以避免再度发生；

c) 评价采取预防措施的需求；实施所制定的适当措施，以避免环境污染事故、事件发生； d) 记录采取纠正措施和预防措施的结果。 e) 评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。

8.3.2.3对于环境不符合处置后涉及公司管理体系文件的更改时，公司办应及时组织有关人员对现行的相关文件进行更改。 8.3.3职业健康安全不符合的控制

8.3.2.1安全环保部是职业健康安全不符合控制的主管部门，应组织制定并执行《事故、事件、不符合控制程序》，确保不符合要求的职业健康安全行为和物的不安全状态得到识别和控制，防止人员的伤害、财产损失的事故、事件的发生。

8.3.2.2在《事故、事件、不符合控制程序》中应明规定职业健康安全事故、事件、不符合

58 . .

控制及处置的有关职责和权限，以便于调查和处理事故、事件、不符合；采取措施减小因事故、事件或不符合而产生的影响；采取纠正和预防措施，防止职业健康安全事故、事件、不符合的发生和再发生。

8.3.2.3安全环保部在处理事故、事件、不符合时，应全面综合考虑职业健康安全风险。 8.3.2.4对于职业健康安全事故、事件、不符合的处理，应按照公司生产事故处理的相关规定执行，包括坚持“四不放过”的原则。

8.3.2.5对于在事故、事件、不符合处理过程中涉及相关文件的更改，由管理者代表组织对相关的文件按照文件控制程序的要求实施更改。 8.4数据分析

8.4.1为持续改进公司的质量、环境、职业健康安全管理体系，各个部门、项目部应及时收集归纳有关施工、经营管理的数据。

8.4.2工程管理部是公司数据分析的归口管理部门，应组织制定并事实《质量信息管理和质量管理改进制度》，应采用信息管理技术，通过质量信息资源的开发和利用，提供质量管理水平。

8.4.3为评价质量、环境、职业健康安全管理体系的适宜性和有效性，公司各职能部门、项目部应收集、分析有关的数据，并进行分析，确定改进目标，制定并实施改进措施。 8.4.4各职能部门、项目部收集的数据应包括来自监视和测量的结果以及其他有关来源的数据，其中有：

a）顾客和相关方反馈的数据；

a）工程施工质量、环境、职业健康安全检测的数据； c）各种监督检查评价的数据； d）各个过程控制的趋势数据； e）来自供方的数；

f)法律法规、标准和规章制度执行数据； g) 市场的需求；

h) 同行业经验教训的数据。

8.4.5工程管理部应组织总结项目质量、环境、职业健康安全管理策划结果的实施情况，并将其作为质量、环境、职业健康安全分析和改进的信息，予以保存和利用。

8.4.6公司各个部门、项目部应按照规定对质量、环境、职业健康安全信息进行分析，判断质量、环境、职业健康安全管理状况和目标实现的程度，识别需要改进的领域和机会，并采

59 . .

取改进措施。

8.4.7在数据分析过程中，应使用有效的分析方法，采用统计技术，包括直方图、问题调查统计表、对策表等。分析结果应包括： a) 顾客和相关方反馈的满意程度； b) 施工和服务质量达到要求的程度；

c) 工程施工质量、环境、职业健康安全管理水平、发展趋势以及改进的机会； d) 与供方、分包方合作的评价等。

8.4.8各个部门在数据分析时，根据搜集数据的不同特点，可按照工序管理的六个（人、机、料、法、环、测）进行统计分析，从而确定改进的机会。 8.5改进

8.5.1持续改进、创新

8.5.1.1公司各个部门在工程施工管理过程中，广泛开展全员性合理化建议活动,不断健全、完善公司的质量、环境、职业健康安全管理体系。

8.5.1.2公司通过利用质量、环境、职业健康安全管理管理方针、目标、指标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，及时识别质量、环境、职业健康安全管理体系体系运作中的改进目标，并将上述工作纳入公司各层次的日常管理工作，促进公司质量、环境、职业健康安全管理体系的持续改进。

8.5.1.3公司应根据质量、环境、职业健康安全管理体系的分析和评价，提出改进目标，制定和实施改进措施，跟踪改进效果。分析工程质量、环境、职业健康安全管理活动中存在的问题的原因，采取适当的措施并验证措施的有效性。

8.5.1.4工程管理部应根据质量、环境、职业健康安全管理分析、评价的结果，确定质量、环境、职业健康安全管理创新改进的目标及措施，并跟踪、反馈实施结果。 8.5.1.5由工程管理部负责保存质量、环境、职业健康安全管理改进与创新的记录。 8.5.2纠正措施

8.5.2.1工程管理部为该过程的主控部门,应组织制定并实施《纠正措施控制程序》，针对现已存在的不符合的原因采取适当的措施，以防止不符合再发生。 8.5.2.2在《纠正措施控制程序》中，应明确规定以下方面的内容：

a)、评审不符合(包括顾客和相关方的投诉及抱怨)； b)、确定不符合的原因；

c)、评价确保不符合不再发生的措施的需求；

60 . .

d)、确定和实施所需的措施； e)、记录所采取措施的结果； f)、评审所采取的纠正措施的有效性。 8.5.2.3采取纠正措施的时机

a）、内、外部审核发现（不符合项）时；

b）、质量、环境、职业健康安全监视和测量中发现的严重不符合（质量、环境、职业健康安全事故、事件）时；

c）、工程施工/服务过程中连续出现同类的一般不符合时；

d）、环境、职业健康安全绩效监测过程中连续出现一般的不符合时； e）、发生顾客或相关方投诉或一段时间内连续出现顾客或相关方抱怨时。

8.5.2.4各个部门在实施纠正措施时，应严格执行《纠正措施控制程序》的要求，建立并保存纠正措施实施的相关信息。 8.5.3预防措施

8.5.3.1工程管理部为该过程的主控部门,应组织制定并实施《预防措施控制程序》，针对其潜在的不符合的原因采取适当的措施，以防止不符合的发生。 8.5.2.2在《预防措施控制程序》中，应明确规定以下方面的内容：

a)、确定潜在的不符合及其原因； b)、评价防止不符合发生的措施的需求； c)、评价确保不符合不再发生的措施的需求； d)、确定和实施所需的预防措施； e)、记录所采的预防取措施的结果； f)、评审所采取的预防措施的有效性。 8.5.2.3采取预防措施的时机

a）、同行业出现质量、环境、职业健康安全事故、事件时；

b）、各个部门在工程施工/服务的质量、环境、职业健康安全监测过程中发现某一种不良趋势时等。

8.5.2.4各个部门在实施预防措施时，应严格执行《预防措施控制程序》的要求，建立并保存纠正措施实施的相关信息。

61 . .

附录1公司管理体系机构图

总经理 副总经理 技术总工 办公室财务部质安部工程部合约、技术部 采购部 行政管理人事管理信息管理安全文明设备安监质量管理施工协调分包管理预决算招投标合约编、审 材料采购设备采购 各项目部、各分公司、各配合专业公司 62 . .

附录2质量控制程序图

质 量 控 制 程 序

熟习图纸和技术资料 准备工作 材 料 准 备 测量仪器准备 机械设备准备 现场清理排水 熟习操作规程和质量标准 分部分项工程书面交底 工长参加书面交底 技术交底 克服上道工序弊端方法 办理上部工序交接手续 材 料 准 备 测量仪器准备 机械设备准备 分部、分项、工序施工 施 工 隐蔽工程验收签证 现场文明施工 不合格的处理 质量评定 执行验收标准 按有代表性自然间抽10%间数不少于2间 材料合格证 实 验 记 录 资料记录 自 检 记 录 质量评定记录 隐蔽工程验收记录 施 工 记 录 无质量问题 使用过程 回 访 事故处理记录 63 . .

附录2 程序文件清单 1、《文件控制程序》 JSTYJS--CX-01-2011 2、《记录控制程序》 JSTYJS--CX-02-2011 3、《法律、法规及其它要求识别获取控制程序》 JSTYJS--CX-03-2011 4、《环境因素识别与评价控制程序》 JSTYJS--CX-04-2011 5、《危险源辨识、风险评价及控制程序》 JSTYJS--CX-05-2011 6、《信息交流与沟通程序》 JSTYJS--CX-06-2011 7、《管理评审控制程序》 JSTYJS--CX-07-2011 8、《人力资源控制程序》 JSTYJS--CX-08-2011 9、《机械设备控制程序》 JSTYJS--CX-09-2011 10、《采购控制程序》 JSTYJS--CX-10-2011 11、《工程施工和服务控制程序》 JSTYJS--CX-11-2011 12、《监视和测量设备控制程序》 JSTYJS--CX-12-2011 13、《废弃物控制程序》 JSTYJS--CX-13-2011 14、《事故处理控制程序》 JSTYJS--CX-14-2011 15、《应急准备和响应程序》 JSTYJS--CX-15-2011 16、《顾客满意度控制程序》 JSTYJS--CX-16-2011 17、《内部审核控制程序》 JSTYJS--CX-17-2011 18 《职业健康安全绩效监视和测量控制程序》 JSTYJS--CX-18-2011 19、《环境绩效监视和测量控制程序》 JSTYJS--CX-19-2011 20、《合规性评价控制程序》 JSTYJS--CX-20-2011 21、《不合格品控制程序》 JSTYJS--CX-21-2011 22、《事故、事件、不符合控制程序》 JSTYJS--CX-22-2011 23、《纠正措施控制程序》 JSTYJS--CX-23-2011 附录3作业文件清单

1、岗位能力要求、职责权限汇编 2、安全生产管理规定 3、施工机械设备管理规定 4、施工设备维护保养规定 5、工程施工标识管理规定

. .

6、图纸会审、技术交底管理规定 7、外包过程管理规定 8、顾客满意度监视管理规定 9、供方评价准则

10、施工用电安全管理规定 11、安全教育培训制度 12、安全检查制度

13、生产安全事故报告处理制度 14、施工质量检查制度 15、试验、检测管理制度 16、质量事故责任追究制度

17、工程项目投标及工程承包合同管理制度 18、劳动防护用品管理规定 19、施工机械设备安全操作规程汇编 20、建筑垃圾处置管理规定 21、污水排放控制管理制度 22、施工扬尘、粉尘控制管理制度 23、施工机械噪声控制管理制度 24、食堂卫生管理制度

25、易燃易爆品、化学危险品管理规定 26、钢筋焊接施工工艺 27、混凝土浇筑施工工艺 28、防水工程施工工艺 29、应急预案汇编

附录4管理手册与GB/T19001-2008、GB/T50430-2007、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001标准条款对应表 管理手册条款号及名称 GB/T19001-2008 GB/T50430-2007 GB/T24001-2004 GB/T28001-2001 65 . . 4.1 MS总要求 4.2.1文件要求 4.2.2管理手册 4.2.3文件控制 4.2.4记录控制 4.1 4.2.1 4.2.2 4.2.3 4.2.4 3.1、3.3.1、3.4 4.1 3.3.3 3.3.2 3.5.1、3.5.2 3.5.3、10.5.5 4.4. 4.4.5 4.5.4 4.3.2 4.1 4.4.4 4.4.5 4.5.3 4.3.2 4.2.5法律法规和其 它要求 5管理职责 5.1管理承诺 5 5.1 4.3 7.1、13.2 3.2.1，3.2.2 3.2.3、3.2.4 3.3 5.2以顾客和相关方为5.2 关注焦点 5.3管理方针 5.4策划 5.3 5.4 4.2 4.3 4.3.3 4.3.1 4.2 4.3 4.3.3 5.4.1管理目标、指标 5.4.1 5.4.2管理体系策划 5.4.2 5.4.3 环境因素识别 与评价 5.4.4危险源辨识、风 险评价与控制 5.4.5管理方案 5.5.1职责和权限 5.5.1 4.3.1 4.3.3 4.3.4 4.4.1 4.1、4.2、4.3、4.4.1 13.1 5.5.2管理者代表 5.5.2 4.4.3 4.4.3 5.5.3信息沟通与交5.5.3 流 5.6管理评审 6.1资源提供 6.2人力资源 6.3基础设施 5.6 6.1 6.2 6.3 3.4、13.2 3.4 5.1、5.2、5.3 6.1、6.2、6.3 4.6 4.4.2 4.4.6 4.6 4.4.2 4.4.6 66 . . 6.4工作环境 7.1工程施工策划 6.4 7.1 8.4、10.5.1 10.1、10.2 7.1、7.2、7.3 4.4.6 4.4.6 4.4.6 4.4.6 7.2.1工程项目有关要7.2.1 求的确定 7.2.2工程项目有关要7.2.2 求的评审 7.2.3顾客沟通 7.4.1采购过程 7.4.2采购信息 7.4.3采购产品的验证 7.5.1工程施工过程的控制 7.5.2工程施工过程的确认 7.2.3 7.4.1 7.4.2 7.4.3 7.1、7.2、7.3、 9 10.5.4 4.4.6 4.4.6 4.4.6 6.1、6.2、8.1、4.4.6 8.2、8.3、9 4.4.6 4.4.6 6.2.1、8.4.1、7.5.1 10.2、10.4、10.5、10.6 7.5.2 10.5.2 8.4.2、 8.5 8.4.3、10.6.1 11.1.2、11.5 4.4.6 4.4.6 4.4.6 4.4.6 7.5.标识和可追溯性 7.5.3 7.5.4顾客财产 7.5.5产品保护 7.6监视和测量设备的控制 7.5.4 7.5.5 7.6 4.4.6 4.4.6 4.4.6 4.5.1 4.4.6 4.4.6 4.4.6 4.5.1 附录2 管理手册与GB/T19001-2008、GB/T50430-2007、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001标准条款对应表

管理手册条款号及名称 GB/T19001-2008 GB/T50430-2007 GB/T24001-2004 GB/T28001-2001 3.4、11.1、12.1、13.1 12.2.6 4.4.7 4.4.7 7.7应急准备和响应 8.1总则 8.2.1顾客满意 8.1 8.2.1 67 . . 8.2.2内部审核 8.2.3过程的监视和测量 8.2.4产品的监视和测量 8.2.5合规性评价 8.3不合格品、违8.2.2 8.2.3 12.1、12.2 9.3、11.1.1、11.2、11.2.4、 4.5.5 4.5.1 4.5.4 4.5.1 8.2.4 8.3、8.5、11.3 8.3、11.4 4.5.3 4.5.2 4.5.1 章.事故、事件、不8.3 符合控制 8.4数据分析 8.4 10.6.4、13.1、13.2 3.4、13.1、13.2、13.3 13.3 13.3 4.5.2 8.5.1持续改进 8.5.2纠正措施 8.5.3预防措施 8.5.1 8.5.2 8.5.3 4.5.3 4.5.3 4.5.2 4.5.2 68 . .

附录5 管理体系职能分配表

公 工 条款号 条款内容 领 导 层 司 程办 管公 理安全环保财 项 务 目 部 部 室 部 部 4.1 总要求 ▲ △ △ △ △ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ △ △ △ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ △ △ △ △ 4.2.1 文件 4.2.2 管理手册 4.2.3 文件控制 4.2.4 记录控制 4.2.5 法律法规和其它要求 5.1 5.2 5.3 管理承诺 以顾客和相关方为关注焦点 管理方针 ● ○ ○ ○ ○ ● ○ ○ ○ ○ ● ○ ○ ○ ○ ● ○ ○ ○ ○ ○ ○ ● ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ● ● ● ○ ○ ○ ○ ● ● 5.4.1 管理目标、指标 5.4.2 管理体系策划 5.4.3 环境因素识别与评价 5.4.4 危险源辨识、风险评价与控制 5.4.5 管理方案 5.5.1 职责和权限 5.5.2 管理者代表 5.5.3 信息沟通与交流 5.6 6.1 管理评审 资源提供 ○ ○ ○ ○ ○ ● ○ ○ ● ○ ○ ● ○ ○ ○ ○ ○ ○ ● ○ ● ○ ● ○ ○ ● ○ ● ○ ○ ○ ● ● ○ ○ ○ ○ ○ ○ 6.2.1 岗位能力 6.2.2 意识和培训 6.3 6.4 7.1 基础设施 工作环境 工程施工策划 ○ ○ ○ ○ ● ○ ○ ● ○ ○ ○ ○ ○ ● ○ ● ○ ● ○ 69 . .

注：“▲”—主管领导； “△”—协管领导 “●”—主控部门；“○”—相关部门。

附录6 管理体系职能分配表

公 工 条款号 条款内容 领 司 程导 办 管层 公 理安全环保财 项 务 目 部 部 室 部 部 7.2.1 工程项目有关要求的确定 7.2.2 工程项目有关要求的评审 7.2.3 顾客沟通 7.2.4 合同履行 7.4.1 采购过程 7.4.2 采购信息 7.4.3 采购产品的验证 7.5.1 工程施工/服务过程的控制 7.5.2 工程施工/服务过程的确认 7.5.3 标识和可追溯性 7.5.4 顾客财产 7.5.5 产品防护 7.5.6 工程分包控制 7.6 7.7 8.1 监视和测量设备的控制 应急准备和响应 总则 △ ● ○ △ ● ○ △ ● ○ △ ● ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ● ● ● ● ● ● ● ● ● ● △ ○ ● ○ △ △ △ ○ ● ○ ○ ● ○ ● ○ ● ● △ ○ ● △ △ ▲ △ △ ● ○ ○ ● ○ ○ ● ○ ○ ● ○ ● ○ ● 8.2.1 顾客满意 8.2.2 内部审核 8.2.3 过程及环境和职业健康安全绩效监测 8.2.4 产品的监视和测量 ● ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ △ ○ ● ○ ○ ○ ● ● 70 . . 8.2.5 合规性评价 8.3 8.4 事故、事件、不符合控制 数据分析 △ ○ ○ ● ○ ○ △ ○ ● ● ○ ● △ ○ ● ○ ○ ○ ▲ ○ ○ ○ ○ ○ 8.5.1 持续改进、创新 8.5.2 纠正措施 8.5.3 预防措施

注：“▲”—主管领导； △ ○ ● ○ ○ ○ △ ○ ● ○ ○ ○ “●”—主控部门；“○”—相关部门。 71 . “△”—协管领导

附录6 修 改 页 序号 页号

更改的原因 更改人 批准人 日 期