中海发展股份有限公司2009年第三季度报告

中海发展股份有限公司

2009年第三季度报告

二零零九年十月二十二日

600026 中海发展股份有限公司2009年第三季度报告

目录

§1 重要提示.............................................................................................................2

§2 公司基本情况.....................................................................................................2

§3 重要事项.............................................................................................................3

§4附录.....................................................................................................................5

1

600026 中海发展股份有限公司2009年第三季度报告

§1 重要提示

1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

1.2执行董事林建清先生、王大雄先生因工作原因未能参加此次董事会会议。 1.3 公司第三季度财务报告未经审计。

1.4 公司负责人李绍德、主管会计工作负责人王康田及会计机构负责人丁兆军声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况

2.1 主要会计数据及财务指标

币种:人民币 本报告期末比上

本报告期末 上年度期末 年度期末增减

(%)

31,7,516,000.4530,028,594,665.13 5.86总资产(元)

21,251,415,562.8521,4,020,871.74 -0.94所有者权益（不含少数股东权益）(元)

6.24216.3016 -0.94归属于上市公司股东的每股净资产(元)

年初至报告期期末 比上年同期增减

(%) （1-9月）

1,433,219,282.74 -72.12经营活动产生的现金流量净额(元)

0.4210 -72.12每股经营活动产生的现金流量净额(元)

年初至报告期期

本报告期比上年报告期

末

同期增减(%) （7-9月）

（1-9月）

292,025,257.00905,663,973.96 -81.05归属于上市公司股东的净利润(元)

0.0858 0.2660 -81.05基本每股收益(元)

0.2436 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元)－－

0.0858 0.2660 -81.05稀释每股收益(元)

减少6.06个

全面摊薄净资产收益率(%) 1.374.26 百分点

扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益减少6.05个

1.243.90

率(%) 百分点

扣除非经常性损益项目和金额

非经常性损益项目

非流动资产处置损益

计入当期损益的补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家规定、按照一定标准定额或定量持续享受的补助除外

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 所得税影响额

合计

年初至报告期期末金额

（1-9月） （元）

62,826,350.59

32,450,500.00131,024.50-19,081,575.0276,326,300.07

2

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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

报告期末股东总数：98,560户（其中A股98,257户，H股303户）

前十名无限售条件流通股股东持股情况

期末持有无限售条件

股东名称（全称） 股份种类

流通股的数量

1,578,500,000 中国海运(集团)总公司 人民币普通股

HKSCC NOMINEES LIMITED 1,290,076,7 境外上市外资股

14,250,655 中国工商银行－南方成份精选股票型证券投资基金 人民币普通股10,626,876 中国工商银行－诺安股票证券投资基金 人民币普通股10,113,660 中国建设银行－长城品牌优选股票型证券投资基金 人民币普通股9,917,529 中国农业银行－景顺长城资源垄断股票型证券投资基金 人民币普通股8,373,793 中国工商银行－景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金 人民币普通股8,280,075 中信证券股份有限公司 人民币普通股6,995,370 中国工商银行－广发策略优选混合型证券投资基金 人民币普通股6,929,488 交通银行－长城久富核心成长股票型证券投资基金(LOF) 人民币普通股

§3 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √适用 □不适用

1、年初至报告期期末，本集团完成货物运输周转量1,605亿吨海里，同比下降8.5%，实现营业收入人民币657,229万元，同比下降.10%。主要原因是受国际金融危机的影响，国内外航运市场面临需求不足、运力供大于求的局面。

2、年初至报告期期末营业成本为人民币520,458万元，同比下降38.18%。主要原因是燃油成本、船舶租费及其他运输成本同比均有较大幅度下降，其中，本集团在报告期内发生燃油成本人民币187,447万元，同比下降40.30%。

3、年初至报告期期末投资收益为人民币2,865万元，同比下降93.56%。主要原因是本集团所属合营公司因受到国内沿海散货运输平均运价下降的影响，经营业绩出现大幅度下滑。

4、年初至报告期期末营业外收支净额为人民币9,1万元，同比下降75.81%，其中本集团在报告期内收到财政补贴人民币3,245万元，处置8艘老旧船舶实现净收益人民币6,286万元。去年同期本集团营业外收支净额为人民币39,435万元,主要为处置16 艘老旧船舶取得的净收益。

5、年初至报告期期末所得税费用为人民币24,412万元，同比减少81.57%，主要原因是本集团经营业绩出现较大幅度下滑。年初至报告期期末本公司中国企业所得税暂按20%计算。

3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 □不适用

本公司于2009 年4月2日召开的2009年度第一次临时股东大会批准本公司申请发行不超过人民币50 亿元中期票据，注册申请于2009年6月获中国银行间市场交易商协会接受。本公司2009 年度第一期中期票据已于2009年8月3日发行，票据期限5年，发行金额人民币30亿元，募集资金已于2009年8月4日全额到账。第二期中期票据（人民币20亿元）拟于2009年第四季度发行。

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3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 √适用 □不适用

中国海运（集团）总公司在股权分置改革中承诺：在2008 年12 月30 日-2010 年12 月29 日内，其所持有的中海发展的股份如果通过上市交易方式出售，则出售价格不低于股权分置改革方案公告前一个交易日流通A 股收盘价的150%，即不低于9.38 元。如果自股权分置改革方案实施之日起至该等期间有派息、送股、资本公积金转增股本等事项导致股价除权、除息的情况发生，则该承诺价格相应除权、除息。

由于自股权分置改革后，本公司实施了四次现金分红方案，累计每股分红1.40 元。目前，中国海运（集团）总公司在股权分置改革中所承诺的最低减持价格已由9.38 元调整为7.98 元。

在报告期内，中国海运（集团）总公司没有出售本公司股份，如约遵守承诺。

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 √适用 □不适用

预计国内外航运市场在四季度仍将维持低迷状态，本集团预计2009年全年累计净利润与2008年相比下降幅度将超过50%。

中海发展股份有限公司

法定代表人:李绍德 2009年10月22日

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§4 附录

资产负债表

2009年9月30日

编制单位: 中海发展股份有限公司 单位: 元 币种:人民币 审计类型:未经审计

资 产

流动资产： 货币资金 交易性金融资产 应收票据 应收账款 预付款项 应收利息 应收股利 其他应收款 存货

一年内到期的非流动资产 其他流动资产

流动资产合计

非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产

非流动资产合计 资产总计

20,631,710,333.12 25,222,983,376.24 12,166,773,727.14 6,082,211,170.05

459,728,280.00 1,824,929,735.37

66,857,342.82

4,591,273,043.12 3,251,175,690.96

253,673,951.93

231,747,070.91

565,613,504.97 103,014,420.88 378,805,710.88

2009.9.30 2008.12.31

母公司数

合并数

母公司数

808,310,993.88 1,335,8,8.53 38,9,763.50 38,9,763.50 87,975,919.51

665,016,888.33 586,449,991.33 103,068,506.83 211,393,515.92

2,638,483,235.

2,153,415,400.66 5,105,359,751.21

460,105,272.00

1,592,491,521.63 1,766,940,506.95

17,387,206,061.58 11,683,037,913.22 13,623,018,320.75 10,483,405,194.13 5,206,794,028.59 11,436,372,384.13

11,488,373.63 11,488,373.63 13,900,152.63

86,579,046.93 94,652,106.00 17,278,377.29

29,636,100,599.79 19,148,056,250.68 26,787,721,7.74 31,7,516,000.45 24,253,416,001. 30,028,594,665.13

27,176,404.63 13,900,152.63 1,632,981,842.95 ,272,659.65 3,240,872,900.39 151,765,753.62 272,245,227.09

306,282,177.21 245,192,234.03 87,975,919.51 696,566,343.92 ,349,801.81 1,942,969,8.44

合并数

公司法定代表人:李绍德 主管会计工作负责人: 王康田 会计机构负责人: 丁兆军

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资产负债表（续）

2008年9月30日

编制单位: 中海发展股份有限公司 单位: 元 币种:人民币 审计类型:未经审计

负债和股东权益 流动负债： 短期借款 交易性金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 应付职工薪酬 应交税费 应付利息 应付股利 其他应付款

一年内到期的非流动负债 其他流动负债

流动负债合计

非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债

非流动负债合计 负债合计

股东权益： 股本 资本公积 减：库存股 盈余公积 未分配利润

外币报表折算差额

归属于母公司所有者权益合计

少数股东权益

股东权益合计 负债和股东权益总计

329,537,074.51

37,104,934.18

3,372,129,366.98

3,000,000,000.00 3,000,000,000.00

441,704,710.94

140,102,0.41 477,047,003.22

251,753,457.12

704,806,706.00 704,806,706.00 534,291,446.48 6,367,6.07 741,450,000.00 741,450,000.00

母公司数

合并数

母公司数

778,422,000.00

504,981,855.15

528,827,069.17 ,562,275.76 145,247,608.03 95,310,659.87 26,415,267.13

27,830,400.79 142,525,805.76 1,834,141,086.51 5,528,811,353.27 442,066,932.77 177,346,773.77 344,060,635.76 53,696,733.57 6,5,982,429.14 8,380,123,515.65 3,404,552,270.00 4,220,849,700.47 2,466,456,078.77 -455,436,249.76 778,422,000.00 合并数

2009.9.30 2008.12.31 59,727,736.57 78,017,116.68 17,790,003.18 28,865,666.75 29,669,772.31 142,333,079.90 113,565,158.49 113,634,566.34

93,4,310.91

11,699,9.66

2,341,907,521.79 3,076,404,931.68 1,560,240,213.58

2,747,690,000.00

86,000,000.00 86,000,000.00 109,000,000.00

19,098,718.09 25,658,5.94 11,523,974.78

3,086,000,000.00 7,266,476,086.61 2,856,690,000.00 5,427,907,521.79 10,342,881,018.29 4,416,930,213.58

3,404,552,270.00 3,404,552,270.00 3,404,552,270.00 4,127,376,435.19 4,149,768,036.04 4,129,173,050.45

2,466,456,078.77 2,466,456,078.77 2,466,456,078.77 -471,258,187.18

9,796,691,070.49 11,701,7,365.22 9,836,304,3.09 11,817,599,072.26

19,795,075,8.45 21,251,415,562.85 19,836,485,788.31 21,4,020,871.74

195,219,419.31

194,450,277.74

19,795,075,8.45 21,446,634,982.16 19,836,485,788.31 21,8,471,149.48 25,222,983,376.24 31,7,516,000.45 24,253,416,001. 30,028,594,665.13

公司法定代表人:李绍德 主管会计工作负责人: 王康田 会计机构负责人: 丁兆军

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利润表

2009年1月-9月

编制单位: 中海发展股份有限公司 单位: 元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项 目

一、 营业收入 减：营业成本 营业税金及附加 销售费用 管理费用 财务费用 资产减值损失

加：公允价值变动收益

（损失以“－”号填列） 投资收益

（损失以“－”号填列） 其中：对联营企业和合营

企业的投资收益

二、营业利润

（亏损以“－”号填列） 加：营业外收入 减：营业外支出

其中：非流动资产处置损失 三、 利润总额

(亏损总额以\"-\"号填列) 减：所得税费用 四、净利润

(净亏损以\"-\"号填列) 归属于母公司所有者的损益 少数股东损益 五、 每股收益 （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益

2009年1-9月 2008年1-9月

母公司数

合并数

母公司数

合并数

5,600,286,652.42 6,572,293,980.25 10,859,307,532.36 14,319,407,771.32 4,188,555,731.45 5,204,577,4. 5,6,297,776.71 142,7,232.49 144,171,9.06 270,205,935.22 26,742,912.37 26,562,239.87 27,719,072.21 132,014,984.90 145,565,830.93 1,2,607.17 -5,398,803.12 24,923,925.34 181,151,606.46

-8,161,462.27 -157,000,000.00

28,652,739.06 28,652,739.06 445,088,031.62 27,333,878.68 27,333,8.68 442,736,059.46 1,144,477,333.39 1,055,145,304.22 4,875,918,028.48 97,405,563.71 97,691,663.71 232,063,921.82 2,277,911.60 2,283,788.62 4,456,136.91 1,185,140.76 1,186,017.23 85,405.45

8,419,101,497.15 270,205,935.22 29,800,000.32 163,044,533.34 68,471,247.87 -8,161,462.27 -165,608,912.08 445,088,031.62 442,736,059.46 5,656,425,139.23 405,131,928.58 10,784,308.53 6,413,577.07 6,050,772,759.28

1,239,604,985.50 1,150,553,179.31 5,103,525,813.39 257,852,623.10 244,118,379.14 1,192,558,008. 1,324,484,457.65 981,752,362.40 906,434,800.17 3,910,967,804.75 4,726,288,301.63 981,752,362.40 905,663,973.96 3,910,967,804.75 4,726,293,883.07 770,826.21

0.2884 0.2660 1.1567 1.3978 0.2884 0.2660 1.1567 1.3978 -5,581.44

公司法定代表人:李绍德 主管会计工作负责人: 王康田 会计机构负责人: 丁兆军

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利润表（续）

2009年7月-9月

编制单位: 中海发展股份有限公司 单位: 元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项 目

一、 营业收入 减：营业成本 营业税金及附加 销售费用 管理费用 财务费用 资产减值损失

加：公允价值变动收益

（损失以“－”号填列） 投资收益

（损失以“－”号填列） 其中：对联营企业和合营

企业的投资收益

二、营业利润

（亏损以“－”号填列） 加：营业外收入 减：营业外支出

其中：非流动资产处置损失 三、 利润总额

(亏损总额以\"-\"号填列) 减：所得税费用 四、净利润

(净亏损以\"-\"号填列) 归属于母公司所有者的损益 少数股东损益 五、 每股收益 （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益

0.0947 0.0947

0.0858 0.0858

2009年7-9月 2008年7-9月

母公司数 1,950,097,312.23 1,503,233,7.77 49,0,617.86 9,887,732.59 46,987,304.55 8,499,298.85

合并数 2,356,723,862.78 1,930,435,074.05 49,5,5.04 9,707,060.09 52,198,506.26 18,820,455.

母公司数

合并数

3,657,529,678.33 5,005,101,962.58 1,959,526,308.60 3,027,702,168.58 87,503,243.75 87,503,243.75 9,817,443.72 11,8,371.83 ,667,203.01 57,298,724.72 18,941,606.51 -4,095,018.19

-23,000,000.00 -31,608,912.08

27,762,271.72 27,762,271.72 360,161,875.33 36,378,491.92 317,436.24 38,552.76 396,222,931.01 73,692,910.96 322,530,020.05 322,530,020.05

27,762,271.72 27,762,291.72 323,760,474.52 36,378,491.92 320,912.08 39,429.23 359,818,0.36 68,536,252.40 291,281,801.96 292,025,257.00 -743,455.04

141,708,590.34 141,708,590.34 140,288,590.34 140,288,590.34 1,5,782,463.08 1,934,4,150.15 52,799,975.61 47,426,133.42 1,257,485.17 7,585,656.79 31,072.31 6,359,243.93

1,697,324,953.52 1,974,734,626.78 388,904,090.80 433,335,096.16 1,308,420,862.72 1,1,399,530.62 1,308,420,862.72 1,1,405,112.06

-5,581.44 0.3843 0.3843

0.4526 0.4526

公司法定代表人:李绍德 主管会计工作负责人: 王康田 会计机构负责人: 丁兆军

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600026 中海发展股份有限公司2009年第三季度报告

现金流量表

2009年1-9月

编制单位: 中海发展股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项 目

一、经营活动产生的现金流量 销售商品、提供劳务收到的现金 收到的税费返还

收到的其他与经营活动有关的现金 现金流入小计

购买商品、接受劳务支付的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 支付的各项税费

支付的其他与经营活动有关的现金 现金流出小计

经营活动产生的现金流量净额 二、投资活动产生的现金流量 收回投资所收到的现金 取得投资收益所收到的现金

处置固定资产、无形资产和其他长

104,024,822.79 104,024,822.79 155,339,694.50 531,209,836.90

期资产而收到的现金净额

收到的其他与投资活动有关的现金

255,343,683.17 255,343,683.17 307,6,666.66 683,416,809.06 现金流入小计

购建固定资产、无形资产和其他

1,190,190,621.26 2,407,315,628.10 2,6,734,528.04 4,455,205,733.84

长期资产所支付的现金

182,451,965.00 182,451,965.00 84,000,000.00 84,000,000.00 权益性投资所支付的现金

债权性投资所支付的现金

738,174.53 支付的其他与投资活动有关的现金

1,372,2,586.26 2,5,767,593.10 2,773,734,528.04 4,539,943,908.37 现金流出小计

-1,117,298,903.09 -2,334,423,909.93 -2,466,187,861.38 -3,856,527,099.31 投资活动产生的现金流量净额

三、筹资活动产生的现金流量

63,623,952.16 吸收投资所收到的现金

7,138,437,000.00 8,002,291,945.08 1,601,700,590.00 2,848,338,662.28 借款所收到的现金

760,978.52 收到的其他与筹资活动有关的现金

7,138,437,000.00 8,002,291,945.08 1,601,700,590.00 2,912,723,592.96 现金流入小计

6,922,887,900.00 7,083,623,308.15 795,802,400.00 883,707,3.10 偿还债务所支付的现金

分配股利或利润和偿付利息所支

1,102,308,383.46 1,138,731,938.85 1,818,344,492.62 1,876,455,496.76

付的现金

6,106,911.38 3,985,160.76 支付的其他与筹资活动有关的现金

8,025,196,283.46 8,228,462,158.38 2,614,146,2.62 2,7,148,300.62 现金流出小计

-886,759,283.46 -226,170,213.30 -1,012,446,302.62 148,575,292.34 筹资活动产生的现金流量净额

879,6.48 -7,284,020.07 -12,112,0.73 -44,193,499.59 四、汇率变动对现金的影响额

-957,059,143.65 -1,134,658,860.56 1,291,370,780.91 1,388,755,774.37 五、现金及现金等价物净增加额

1,335,8,8.53 1,942,969,8.44 9,402,4.52 1,166,872,850.73 加：期初现金及现金等价物余额

378,805,710.88 808,310,993.88 1,840,773,270.43 2,555,628,625.10 六、期末现金及现金等价物余额

2009年1-9月 2008年1-9月(重述) 母公司数 合并数 母公司数 合并数

4,434,672,725.38 6,597,409,291.36 9,658,807,345.46 14,074,763,1.38 32,450,500.00 32,736,600.00 281,634,603.80 208,974,951.52 160,314,039.34 228,281,794.63 4,748,757,829.18 6,839,120,842.88 9,819,121,384.80 14,303,045,686.01 2,032,867,125.07 3,720,274,972.18 3,031,845,752.73 6,974,490,479.92 0,2,013.93 971,112,417.78 725,863,855.94 729,811,411.19 459,772,005.57 4,111,551.31 947,951,674.06 947,951,674.06 319,457,331.19 250,402,618.87 331,343,102.43 509,1,039.91 3,702,638,475.76 5,405,901,560.14 5,037,004,385.16 9,162,144,605.08 1,046,119,353.42 1,433,219,282.74 4,782,116,999. 5,140,901,080.93

151,318,860.38 151,318,860.38 152,206,972.16 152,206,972.16

公司法定代表人:李绍德 主管会计工作负责人: 王康田 会计机构负责人: 丁兆军

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