煤矿安全风险分级管控工作责任体系
（2020年度）
2020年7月1日
目 录
1 规范性引用文件 ........................................................................................................................... 1
1.1 规范适用范围 ................................................................................................................... 1 1.2 安全风险辨识评估 ........................................................................................................... 1 1.3 安全风险评估等级 ........................................................................................................... 4 2 安全风险分级管控工作体系 ....................................................................................................... 5
2.1 领导小组 ........................................................................................................................... 5
2.1.1 矿长职责 ............................................................................................................... 5 2.1.2 党支部职责 ................................................................................................... 6 2.1.3 总工程师职责 ....................................................................................................... 6 2.1.4 安全矿长职责 ....................................................................................................... 7 2.1.5 生产矿长职责 ....................................................................................................... 8 2.1.6 机电矿长职责 ....................................................................................................... 9 2.1.7 经营矿长职责 ..................................................................................................... 10 2.1.8 工会职责 ..................................................................................................... 10 2.1.9 安全副总职责 ..................................................................................................... 11 2.1.10 生产副总职责 ................................................................................................... 12 2.1.11 技术副总职责 ................................................................................................... 12 2.1.12 通风副总职责 ................................................................................................... 13 2.1.13 地测副总职责 ................................................................................................... 14 2.1.14 机电副总职责 ................................................................................................... 15 2.1.15 调度室主任职责 ............................................................................................... 15 2.1.16 综合办主任职责 ............................................................................................... 16 2.2 工作小组 ......................................................................................................................... 17
2.2.1 安检科科长职责 ................................................................................................. 17 2.2.3 通风科科长职责 ................................................................................................. 19 2.2.4 地测科科长职责 ................................................................................................. 20 2.2.5 机电科科长职责 ................................................................................................. 21 2.2.6 调度室主任职责 ................................................................................................. 21 2.2.7 培训科科长职责 ................................................................................................. 22 2.2.8 业务科室副职职责 ............................................................................................. 22 2.2.9 安全风险分级管控管理人员职责 ..................................................................... 23 2.2.10 业务科室工程技术人员职责 ........................................................................... 23 2.2.11 区队长、班组长职责 ....................................................................................... 24 2.2.12 区队作业人员职责 ........................................................................................... 24 3.1 安全风险辨识评估方法 ................................................................................................. 24
3.1.1 辨识方法 ............................................................................................................. 24 3.1.2 评估方法 ............................................................................................................. 25 3.2 年度安全风险辨识评估 ................................................................................................. 27
3.2.1 时间周期 ............................................................................................................. 27 3.2.2 辨识评估范围划分 ............................................................................................. 27 3.2.3 辨识评估小组 ..................................................................................................... 27 3.2.4 辨识评估流程 ..................................................................................................... 27
3.2.5 主要辨识评估依据 ............................................................................................. 28 3.2.6 辨识评估报告编制要求 ..................................................................................... 33 3.3 专项安全风险辨识评估 ................................................................................................. 33
3.3.1 辨识评估时间、范围及侧重点 ......................................................................... 33 3.3.2 新水平、新采区、新工作面设计前安全风险辨识评估 ................................. 33 3.3.3 生产系统、生产工艺、主要设备实施、重大灾害因素等发生重大变化时的专项辨识评估 ..................................................................................................................... 37 3.3.4 启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面过空巷、更换大型设备、采面初采和收尾、掘进工作面贯通前等高危作业实施前的专项辨识评估 ............................. 39 3.3.5 新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推广应用前的专项辨识评估 ..... 41 3.3.6 连续停工停产1个月以上复工复产前的专项辨识评估 ................................. 43 3.3.7 本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，全国煤矿发生重特大事故，或者所在省份、所属集团煤矿发生较大事故后的专项辨识评估 ..................... 44 3.3.8 辨识评估报告编制要求 ..................................................................................... 46 4.1 定期检查分析工作机制 ................................................................................................. 47 4.2 安全风险辨识评估结果应用机制 ................................................................................. 47 4.3 重大安全风险公示报告机制 ......................................................................................... 47 4.4 保障措施 ......................................................................................................................... 48 5 强制执行性保障 ......................................................................................................................... 48
附件1...................................................................................................................................... 49 圣达煤矿“8+8”安全风险辨识评估标准 ............................................................................... 49 1.新水平、新采区、新工作面设计前安全风险辨识评估标准 ......................................... 49
1 规范性引用文件
《煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法（试行）》
《安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办〔2016〕11号）
《煤矿安全风险预控管理体系规范》（AQ/T1093-2011） 1.1 规范适用范围
本规范适用于汝州市神火顺通矿业有限公司圣达煤矿 1.2 安全风险辨识评估
1.2.1矿井“1+8+8”安全风险辨识评估体系
矿井安全风险辨识评估采用“1+8+8”安全风险辨识评估体系。“1”是指1项矿井年度安全风险辨识评估；第一个“8”是指专项安全风险辨识评估；第二个“8”是指现状安全风险评估。
1、1项矿井年度安全风险辨识评估。
每年矿长组织各分管副矿长、副总工程师和相关科室、区队进行年度安全风险辨识评估，按照“全员、全过程”和“一点多源，一源多险，一险多控，失控为患”的原则，全面开展1次年度安全风险辨识，根据安全风险辨识范围，对生产活动全过程进行风险点排查，建立或补充完善风险清单台账，并形成安全风险辨识评估报告。○1辨识评估时间：每年。○2辨识评估人员：矿长、分管副矿长、副总工程师和相关科室、区队。○3辨识范围：矿井地面、井下所有系统及生产经营活动区域和地点。○4辨识重点：全过程、全覆盖、全面辨识，重点对瓦斯、水、火、煤尘、顶板及提升运输系统等，容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。○5组织方式：年度安全风险辨识评估工作由矿长组织，分管矿领导参与，安检科牵头，其他科室分专业系统辨识评估，建立本专业系统安全风险清单和可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施，最终汇总在安检科，由安检科负责编制矿井年度安全风险辨识评估报告，形成矿井总的安全风险清单和可能引发重特大事故的重大安全风险清单及相应的管控措施。○6结果应用：安检科负责完善矿井下一年度安全生产工作重点；生产科负责完善矿井下一年度生产计划；通风科负责完善矿井下一年度灾害预防和处理计划；调度室负责完善下一年度应急救援预案。
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采用风险矩阵法进行评估，补充完善矿井风险数据库，编制年度风险管控清单、年度重大安全风险管控清单。
2、8个专项安全风险辨识评估。
包括：○1新水平、新采区、新工作面设计前安全风险辨识评估；○2矿井复工复产验收安全风险辨识评估；○3采煤工作面回采前安全风险辨识评估；○4掘进工作面贯通前安全风险辨识评估；○5过构造带安全风险辨识评估；○6启封火区安全风险辨识评估；○7瓦斯排放安全风险辨识评估；○8石门揭煤工作面安全风险辨识评估。（辨识评估标准详细内容见附件1，表格1-8）
评估周期：月度动态开展。专项安全风险辨识评估如有新增风险点（危险源），按照要求格式补充完善风险数据库，更新风险管控清单。
3、8个现状安全风险评估。
包括：○1采煤工作面安全风险评估；○2煤巷掘进工作面安全风险评估；○3岩巷掘进工作面安全风险评估；○4一通三防安全风险评估；○5瓦斯防治系统安全风险评估；○6机电运输系统安全风险评估；○7防治水系统安全风险评估；○8矿井基础管理安全风险评估。（辨识评估标准详细内容见附件1，表格9-16）
评估周期：1个月。系统或工艺发生重大变化时，动态进行开展。现状安全风险评估结果指导编制矿月度风险管控重点。
4、风险评估结果的评定
○1评估结果出现1项及以上红色，威胁安全生产的，该项评估评定为红色。○2评估结果出现1项及以上红色的，隐患可以及时整改的，该项评估应评定橙色。○3评估结果出现1项及以上橙色的，该项评估评定为橙色。○4评估结果出现1项及以上黄色的，该项评估即评定为黄色。
5、风险评估结果的应用与管控
四色评估结果按照四色预警机制进行分级处置和应用，月度评估结果作为矿井“六重点”（重点工程、重点区域、重点头面、重点单位、重点环节、重点人员）管控制定的主要依据，按照“六重点”管控要求落实重点管理措施。
1.2.2“三前一后”安全风险专项辨识评估体系
1、新设计前专项辨识评估。新水平、新采区、新采面设计前，组织1次专项安全风险辨识评估。○1辨识评估时间：新水平、新采区、新采面设计前。○2辨
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识评估人员：总工程师、有关业务科室。○3辨识评估的重点：地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险。○4组织方式：由总工程师组织，生产科牵头，其他科室配合，分系统开展辨识评估，并将新辨识出的重大安全风险和相应的管控措施分系统补充完善矿井重大安全风险清单及相应的管控措施，最终由生产科负责编制专项安全风险辨识评估报告。○5结果应用：完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等，并存档管理。
2、重大变化前专项辨识评估。生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化前，新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推广应用前，矿井连续停工停产1个月以上的复工复产前，组织1次专项安全风险辨识评估。○1辨识评估时间：生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化前，新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推广应用前，矿井连续停工停产1个月以上的复工复产前。○2辨识评估人员：分管矿领导、有关业务科室、责任基层区队人员；其中，生产系统、生产工艺和顶板类重大灾害因素发生重大变化时，由生产副矿长组织，生产科牵头；主要设施设备和机电运输类重大灾害因素发生重大变化时，由机电副矿长组织，机电科牵头；通风、瓦斯等重大灾害因素发生重大变化时，由总工程师组织，通风科牵头；地质灾害防治与测量类重大灾害因素发生重大变化时，由总工程师组织，地测科牵头；新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推广应用前，由总工程师组织，生产科、地测科、机电科、通风科、调度室牵头；矿井连续停工停产1个月以上的复工复产前，由生产副矿长组织，生产科牵头。○3辨识评估重点：作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险。○4根据分管矿领导分管业务不同，确定牵头单位自行组织，相关业务科室分系统辨识评估，并分系统将新辨识出的重大安全风险和相应的管控措施补充完善到矿井重大安全风险清单及相应的管控措施中，最终由牵头单位负责编制专项安全风险辨识评估报告。○5结果应用：重新编制或修订完善作业规程、操作规程，并存档管理。
3、高危作业前专项辨识评估。包括启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面过老空、更换大型设备、采面初采和收尾、掘进工作面贯通前等高危作业实施前，组织1次专项安全风险辨识评估。○1辨识评估时间：启封密闭、排放瓦斯、过构造带及石门揭煤等高危作业实施前。○2辨识评估人员：分管矿领导、有关业
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务科室、生产组织区队；其中，启封密闭、排放瓦斯等高危作业实施前，由总工程师组织，通风科牵头；过构造带，由总工程师、生产副矿长组织，生产科牵头。○3辨识评估重点：作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险。○4根据分管矿领导根据分管业务不同，确定牵头单位自行组织，相关业务科室分系统辨识评估，并将新辨识出的重大安全风险和相应的管控措施分系统补充完善矿井总重大安全风险清单及相应的管控措施，最终由牵头单位负责编制专项安全风险辨识评估报告。○5结果应用：作为编制安全技术措施依据。
4、出现事故或重大隐患后专项辨识评估。本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，全国煤矿发生重特大事故，或者所在省份、所属集团煤矿发生较大事故后，组织1次专项安全风险辨识评估。○1辨识评估时间：发生事故后。○2辨识评估人员：矿长、分管矿领导、有关业务科室；其中，瓦斯、放炮、火灾方面的由矿长组织，总工程师负责，通风科牵头；水灾方面的由矿长组织，总工程师负责，地测科牵头；顶板方面的由矿长组织，生产副矿长负责，生产科牵头；机电运输方面的由矿长组织，机电副矿长负责，机电科牵头；其他方面的由矿长组织，安全副矿长负责，安检科牵头；识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施。○3辨识评估的重点：安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区。○4组织方式：由矿长组织，分管矿领导根据分管业务不同确定牵头单位落实，相关业务科室分系统辨识评估，并将新辨识出的重大安全风险和相应的管控措施分系统补充完善矿井总重大安全风险清单及相应的管控措施，最终由牵头单位负责编制专项安全风险辨识评估报告。○5结果应用：指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。
5、评估周期：月度动态开展。专项安全风险辨识评估如有新增风险点（危险源），按照要求格式补充完善风险数据库，更新风险管控清单。 1.3 安全风险评估等级
评估风险等级分为重大风险、较大风险、一般风险、低风险。对应颜色标识为红、橙、黄、蓝。
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2 安全风险分级管控工作体系 2.1 领导小组
圣达煤矿成立安全风险分级管控领导小组，矿长对安全风险分级管控全面负责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作，人员组成及职责如下：
组 长：矿 长
副组长：党支部 安全矿长 总工程师 生产矿长 机电矿长 经营矿长 工会
成 员：副总工程师、各科室、区队负责人。 2.1.1 矿长职责
1、矿长对安全风险分级管控全面负责。
2、指定负责安全风险分级管控工作的管理部门，保障安全风险分级管控的人力、物资、资金投入。
3、、每年组织分管负责人和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识评估。 4、本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，全国煤矿发生重特大事故，或者所在省份、所属集团煤矿发生较大事故后，组织分管副矿长和业务科室开展一次针对性的安全风险辨识。
5、连续停工停产1个月以上的复工复产前，组织有关科室、区队，重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面，进行一次专项辨识。
6、掌握本矿相关重大安全风险及管控措施。督促管辖范围内的人员落实管控措施。评价管控措施的执行情况。
7、组织编制并实施重大安全风险管控措施工作方案，保障人员、技术、资金投入，并划定的重大安全风险区域设定作业人数上限。
8、执行煤矿领导带班制度，跟踪带班区域重大安全风险管控措施落实情况，发现未按规定落实管控措施产生的事故隐患，组织现场人员进行整改或提交分管副矿长研究整改措施，组织落实。
9、每月组织分管负责人及相关科室、区队对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果及覆盖生产各系统、各岗位的事故隐患至少开展1次排查，并召开专题会议，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。
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10、每年组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次总结分析，指导下一年度安全风险管控工作。
11、负责组织制定本单位安全风险评估管理制度、评估表及考核办法；负责全面落实本单位作业场所、生产系统、生产现状、专项及年度安全风险评估工作；为各级安全风险评估查出问题和提出建议的整改落实，提供必要的人力、物资、技术、时间支持和资金投入保障。
12、积极参加安全风险辨识评估技术培训。
13、每年1月31日前，矿长组织将年度辨识评估得出的重大安全风险清单及其管控措施报送属地安全监管部门和驻地煤监机构。
2.1.2 党支部职责
1、党支部与矿长共同承担领导责任。
2、参与矿长组织的每年度组织的年度辨识评估工作。
3、掌握本矿相关重大安全风险及管控措施。督促管辖范围内的人员落实管控措施。评价管控措施的执行情况。
4、执行煤矿领导带班制度，跟踪带班区域重大安全风险管控措施落实情况，发现未按规定落实管控措施产生的事故隐患，组织现场人员进行整改或提交分管副矿长研究整改措施，组织落实。
5、参与矿长每月组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果及覆盖生产各系统、各岗位的事故隐患开展的排查活动，负责监督月度安全风险管控重点的落实。
6、参与矿长每年组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果总结分析会议。
7、积极参加安全风险辨识评估技术培训。
2.1.3 总工程师职责
1、负责分管范围内的安全风险分级管控工作。
2、新水平、新采区、新工作面设计前，重点对地质条件和重大灾害因素等，组织有关业务科室开展一次专项辨识。
3、生产系统（一通三防、防治水）、生产工艺、主要设施设备（通风、防治
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水）、重大灾害因素等发生重大变化时，重点对作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面，组织有关业务科室开展一次专项辨识。
4、排放瓦斯、过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，重点对作业环境、工程技术、设施设备、现场操作等，组织有关业务科室、区队开展一次专项辨识。
5、新技术（通风、防治水）、新材料（通防、防治水）试验或推广前，重点对作业环境、工程技术、设施设备、现场操作等，组织有关业务科室、区队开展一次专项辨识。
6、掌握相关范围内的重大安全风险及管控措施。督促管辖范围内的人员落实管控措施。评价管控措施的执行情况。
7、协助矿长开展年度安全风险辨识评估，主要辨识、评估瓦斯、水、火、粉尘等存在的风险，制定相应的管控措施。
8、负责组织实施分管范围内的作业场所、生产系统、生产现状、专项及年度安全风险评估，补充完善重大安全风险清单，制定相应的管控措施，并督促管辖范围内的人员落实管控措施。对各级安全风险评估查出的分管范围内问题和提出的建议，负责组织整改落实。
9、执行煤矿领导带班制度，跟踪带班区域重大安全风险管控措施落实情况，发现未按规定落实管控措施产生的事故隐患，组织现场人员进行整改或提交分管副矿长研究整改措施，组织落实。
10、参与矿长每月组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果及覆盖生产各系统、各岗位的事故隐患开展的排查活动，负责监督月度安全风险管控重点的落实。
11、参与矿长每年组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果总结分析会议。
12、积极参加安全风险辨识评估技术培训。 2.1.4 安全矿长职责
1、负责分管范围内的安全风险分级管控工作。
2、协助矿长开展年度安全风险辨识评估，组织或参与制定辨识、评估报告。 3、配合矿长及分管负责人开展专项安全风险辨识评估。
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4、组织编制分管范围内的专项安全风险评估报告，补充完善重大安全风险清单，并制定相应的管控措施。
5、组织对参与安全辨识评估工作的人员每年进行1次安全风险辨识评估技术学习，对入井人员、地面关键岗位及与本岗相关的重大安全风险管控措施人员培训年度和专项安全风险辨识评估结果。
6、督促、协调、监督分管副矿长开展年度、专项安全风险辨识工作。 7、掌握相关范围内的重大安全风险及管控措施。督促管辖范围内的人员落实管控措施。评价管控措施的执行情况。
8、监督安全风险分级管控信息化管理系统的运行情况。
9、组织并且参与管辖范围内的风险辨识和评估，落实本单位安全风险评估管理制度、考核办法；对本单位安全风险评估工作进行全面监督、检查、考核、协调。
10、执行煤矿领导带班制度，跟踪带班区域重大安全风险管控措施落实情况，发现未按规定落实管控措施产生的事故隐患，组织现场人员进行整改或提交分管副矿长研究整改措施，组织落实。
11、参与矿长每月组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果及覆盖生产各系统、各岗位的事故隐患开展的排查活动，负责监督月度安全风险管控重点的落实。
12、参与矿长每年组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果总结分析会议。
13、积极参加安全风险辨识评估技术培训。 2.1.5 生产矿长职责
1、负责分管范围内的安全风险分级管控工作。
2、协助矿长开展年度安全风险辨识评估，主要辨识顶板存在的风险，制定相应的管控措施。
3、生产系统（生产）、主要设施设备（生产）等发生重大变化时，重点对作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面，组织有关业务科室开展一次专项辨识。
4、新技术（生产）、新材料（生产）试验或推广前，重点对作业环境、工程
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技术、设施设备、现场操作等，组织有关业务科室、区队开展一次专项辨识。
5、掌握相关范围内的重大安全风险及管控措施。监督重大安全风险管控措施落实情况。评价管控措施的执行情况。
6、监督安全风险分级管控信息化管理系统的运行情况。
7、负责牵头组织本单位安全风险评估，落实本单位安全风险评估管理制度、考核办法；对本单位安全风险评估工作进行全面监督、检查、考核、协调。
8、执行煤矿领导带班制度，跟踪带班区域重大安全风险管控措施落实情况，发现未按规定落实管控措施产生的事故隐患，组织现场人员进行整改或提交分管副矿长研究整改措施，组织落实。
9、参与矿长每月组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果及覆盖生产各系统、各岗位的事故隐患开展的排查活动，负责监督月度安全风险管控重点的落实。
10、参与矿长每年组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果总结分析会议。
11、积极参加安全风险辨识评估技术培训。 2.1.6 机电矿长职责
1、负责分管范围内的安全风险分级管控工作。
2、生产系统（机电）、主要设施设备（机电）等发生重大变化时，重点对作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面，组织有关业务科室开展一次专项辨识。
3、新技术（机电）、新材料（机电）试验或推广前，重点对作业环境、工程技术、设施设备、现场操作等，组织有关业务科室、区队开展一次专项辨识。2、主要机运设施设备、新技术、新材料发生重大变化组织有关科室，重点对设备运行、作业环境，开展一次专项辨识。
4、协助矿长开展年度安全风险辨识评估，主要辨识、评估提升运输系统存在的风险，制定相应的管控措施。
5、组织编制分管范围内的专项安全风险评估报告，补充完善重大安全风险清单，并制定相应的管控措施。
6、掌握相关范围内的重大安全风险及管控措施。监督重大安全风险管控措
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施落实情况。评价管控措施的执行情况。
7、监督安全风险分级管控信息化管理系统的运行情况。
8、负责牵头组织本单位安全风险评估，落实本单位安全风险评估管理制度、考核办法；对本单位安全风险评估工作进行全面监督、检查、考核、协调。
9、执行煤矿领导带班制度，跟踪带班区域重大安全风险管控措施落实情况，发现未按规定落实管控措施产生的事故隐患，组织现场人员进行整改或提交分管副矿长研究整改措施，组织落实。
10、参与矿长每月组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果及覆盖生产各系统、各岗位的事故隐患开展的排查活动，负责监督月度安全风险管控重点的落实。
11、参与矿长每年组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果总结分析会议。
12、积极参加安全风险辨识评估技术培训。 2.1.7 经营矿长职责
1.对矿井各专业梳理排查的安全风险问题涉及整改所需资金、材料、物资投入的购置供应效果工作负责。
2.负责物资供应、管理创新、经营管理方面在安全风险分级管控体系建设中的具体工作，排查梳理分管范围内存在重大安全风险，并组织相关人员建立完善安全风险管控措施。
3、参与矿长每月组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果及覆盖生产各系统、各岗位的事故隐患开展的排查活动，负责监督月度安全风险管控重点的落实。
4、参与矿长每年组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果总结分析会议。
5、积极参加安全风险辨识评估技术培训。 2.1.8 工会职责
1、协助矿长开展年度安全风险辨识评估宣传工作。
2、参与月度重大安全风险管控专题会议，对安全风险辨识、评估提出合理化建议。
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3、发动负有宣传职责的业务科室，对安全风险辨识评估技术以及矿年度、专项辨识结果进行宣传。
4、掌握相关范围内的重大安全风险及管控措施。监督重大安全风险管控措施落实情况。评价管控措施的执行情况。
5、监督安全风险分级管控信息化管理系统的运行情况。
6、对本单位安全风险评估工作进行全面监督、检查、考核、协调。 7、执行煤矿领导带班制度，跟踪带班区域重大安全风险管控措施落实情况，发现未按规定落实管控措施产生的事故隐患，组织现场人员进行整改或提交分管副矿长研究整改措施，组织落实。
8、参与矿长每月组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果及覆盖生产各系统、各岗位的事故隐患开展的排查活动，负责监督月度安全风险管控重点的落实。
9、参与矿长每年组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果总结分析会议。
10、积极参加安全风险辨识评估技术培训。 2.1.9 安全副总职责
1、协助安全矿长开展相关安全风险辨识评估工作。
2、协助安全矿长对连续停工停产1个月以上煤矿复工复产前开展安全风险专项辨识评估，并编制辨识评估报告。
3、协助安全矿长督促、协调、监督各业务科室开展职责范围内的专项安全风险辨识。
4、协助安全矿长监督重大安全风险和月度安全风险管控重点的管控措施落实情况。
5、协助安全矿长监督安全风险分级管控信息化管理系统的运行情况。 6、掌握相关范围内的重大安全风险及管控措施。督促重大安全风险管控措施落实情况。评价管控措施的执行情况。
7、负责牵头组织本单位安全风险评估，落实本单位安全风险评估管理制度、考核办法；对本单位安全风险评估工作进行全面监督、检查、考核、协调。
8、执行煤矿领导带班制度，跟踪带班区域重大安全风险管控措施落实情况，
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发现未按规定落实管控措施产生的事故隐患，组织现场人员进行整改或提交分管副矿长研究整改措施，组织落实。
9、参与矿长每月组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果及覆盖生产各系统、各岗位的事故隐患开展的排查活动，负责监督月度安全风险管控重点的落实。
10、参与矿长每年组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果总结分析会议。
11、积极参加安全风险辨识评估技术培训。 2.1.10 生产副总职责
1、协助生产矿长开展相关安全风险辨识评估工作。
2、协助生产矿长对作业现场顶板风险进行年度安全风险辨识。
3、掌握相关范围内的重大安全风险及管控措施。监督重大安全风险管控措施落实情况。评价管控措施的执行情况。
4、及时完成安全风险分级管控信息化管理系统的记录、跟踪、统计、分析、上报工作。
5、负责牵头组织本单位安全风险评估，落实本单位安全风险评估管理制度、考核办法；对本单位安全风险评估工作进行全面监督、检查、考核、协调。
6、执行煤矿领导带班制度，跟踪带班区域重大安全风险管控措施落实情况，发现未按规定落实管控措施产生的事故隐患，组织现场人员进行整改或提交分管副矿长研究整改措施，组织落实。
7、参与矿长每月组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果及覆盖生产各系统、各岗位的事故隐患开展的排查活动，负责监督月度安全风险管控重点的落实。
8、参与矿长每年组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果总结分析会议。
9、积极参加安全风险辨识评估技术培训。 2.1.11 技术副总职责
1、协助总工程师开展相关安全风险辨识评估工作。
2、协助总工程师组织有关科室开展对新水平、新采区、新工作面设计前安
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全风险辨识，制定评估报告。
3、协助总工程师在涉及生产方面的生产系统、生产工艺、主要设施设备发生重大大变化时以及新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推广应用前进行专项安全风险辨识，制定评估报告。
4、掌握相关范围内的重大安全风险及管控措施。监督重大安全风险管控措施落实情况。评价管控措施的执行情况。
5、及时完成安全风险分级管控信息化管理系统的记录、跟踪、统计、分析、上报工作。
6、负责牵头组织本单位安全风险评估，落实本单位安全风险评估管理制度、考核办法；对本单位安全风险评估工作进行全面监督、检查、考核、协调。
7、执行煤矿领导带班制度，跟踪带班区域重大安全风险管控措施落实情况，发现未按规定落实管控措施产生的事故隐患，组织现场人员进行整改或提交分管副矿长研究整改措施，组织落实。
8、参与矿长每月组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果及覆盖生产各系统、各岗位的事故隐患开展的排查活动，负责监督月度安全风险管控重点的落实。
9、参与矿长每年组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果总结分析会议。
10、积极参加安全风险辨识评估技术培训。 2.1.12 通风副总职责
1、协助总工程师开展相关安全风险辨识评估工作。
2、协助总工程师对作业现场瓦斯、火、粉尘风险进行年度安全风险辨识。 3、协助总工程师组织有关科室开展对排放瓦斯及石门揭煤前进行专项安全风险辨识，制定评估报告。
4、协助总工程师在瓦斯等级鉴定、突出危险性鉴定、煤尘自燃倾向性鉴定、煤尘爆炸性鉴定、通风系统发生重大变化时以及通风方面的新技术、新材料试验或推广前进行专项安全风险辨识，制定评估报告。
5、掌握相关范围内的重大安全风险及管控措施。监督重大安全风险管控措施落实情况。评价管控措施的执行情况。
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6、及时完成安全风险分级管控信息化管理系统的记录、跟踪、统计、分析、上报工作。
7、负责牵头组织本单位安全风险评估，落实本单位安全风险评估管理制度、考核办法；对本单位安全风险评估工作进行全面监督、检查、考核、协调。
8、执行煤矿领导带班制度，跟踪带班区域重大安全风险管控措施落实情况，发现未按规定落实管控措施产生的事故隐患，组织现场人员进行整改或提交分管副矿长研究整改措施，组织落实。
9、参与矿长每月组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果及覆盖生产各系统、各岗位的事故隐患开展的排查活动，负责监督月度安全风险管控重点的落实。
10、参与矿长每年组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果总结分析会议。
11、积极参加安全风险辨识评估技术培训。 2.1.13 地测副总职责
1、协助总工程师开展相关安全风险辨识评估工作。
2、协助总工程师对作业现场水害风险进行年度安全风险辨识。
3、协助总工程师在水文地质类型、排水系统发生重大变化时以及过构造带前、防治水方面的新技术、新材料试验或推广前，进行专项安全风险辨识，制定评估报告。
4、掌握相关范围内的重大安全风险及管控措施。监督重大安全风险管控措施落实情况。评价管控措施的执行情况。
5、及时完成安全风险分级管控信息化管理系统的记录、跟踪、统计、分析、上报工作。
6、负责牵头组织本单位安全风险评估，落实本单位安全风险评估管理制度、考核办法；对本单位安全风险评估工作进行全面监督、检查、考核、协调。
7、执行煤矿领导带班制度，跟踪带班区域重大安全风险管控措施落实情况，发现未按规定落实管控措施产生的事故隐患，组织现场人员进行整改或提交分管副矿长研究整改措施，组织落实。
8、参与矿长每月组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果及覆
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盖生产各系统、各岗位的事故隐患开展的排查活动，负责监督月度安全风险管控重点的落实。
9、参与矿长每年组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果总结分析会议。
10、积极参加安全风险辨识评估技术培训。 2.1.14 机电副总职责
1、协助机电矿长开展相关安全风险辨识评估工作。 2、协助机电矿长对提升运输系统进行年度安全风险辨识。
3、协助机电矿长在提升运输系统、供水系统、压风系统、供电系统、机电方面主要设施设备发生重大变化时以及，进行专项安全风险辨识，制定评估报告。
4、协助分管副矿长在涉及机电方面的生产系统主要设施设备发生重大大变化时以及新技术、新材料试验或推广前进行专项安全风险辨识，制定评估报告。
5、掌握相关范围内的重大安全风险及管控措施。督促管辖范围内的人员落实管控措施。评价管控措施的执行情况。
6、及时完成安全风险分级管控信息化管理系统的记录、跟踪、统计、分析、上报工作。
7、负责牵头组织本单位安全风险评估，落实本单位安全风险评估管理制度、考核办法；对本单位安全风险评估工作进行全面监督、检查、考核、协调。
8、执行煤矿领导带班制度，跟踪带班区域重大安全风险管控措施落实情况，发现未按规定落实管控措施产生的事故隐患，组织现场人员进行整改或提交分管副矿长研究整改措施，组织落实。
9、参与矿长每月组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果及覆盖生产各系统、各岗位的事故隐患开展的排查活动，负责监督月度安全风险管控重点的落实。
10、参与矿长每年组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果总结分析会议。
11、积极参加安全风险辨识评估技术培训。 2.1.15 调度室主任职责
1、及时安排相关区队落实重大安全风险工程措施、劳动组织措施。
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2、及时掌握重大安全风险及区域分布，制定矿领导入井带班月度计划。 3、做好重大安全风险地点的应急演练与响应的各项工作。
4、掌握相关范围内的重大安全风险及管控措施。督促管辖范围内的人员落实管控措施。评价管控措施的执行情况。
5、及时完成安全风险分级管控信息化管理系统的记录、跟踪、统计、分析、上报工作。
6、负责牵头组织本单位安全风险评估，落实本单位安全风险评估管理制度、考核办法；对本单位安全风险评估工作进行全面监督、检查、考核、协调。
7、执行煤矿领导带班制度，跟踪带班区域重大安全风险管控措施落实情况，发现未按规定落实管控措施产生的事故隐患，组织现场人员进行整改或提交分管副矿长研究整改措施，组织落实。
8、参与矿长每月组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果及覆盖生产各系统、各岗位的事故隐患开展的排查活动，负责监督月度安全风险管控重点的落实。
9、参与矿长每年组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果总结分析会议。
10、积极参加安全风险辨识评估技术培训。 2.1.16 综合办主任职责
1、协助矿长开展年度安全风险辨识评估宣传工作。
2、参与重大安全风险管控措施落实情况年度总结分析会议，参与制定年度安全风险管控重点。
3、及时完成安全风险分级管控信息化管理系统的记录、跟踪、统计、分析、上报工作。
5、负责牵头组织本单位安全风险评估，落实本单位安全风险评估管理制度、考核办法；对本单位安全风险评估工作进行全面监督、检查、考核、协调。
6、执行煤矿领导带班制度，跟踪带班区域重大安全风险管控措施落实情况，发现未按规定落实管控措施产生的事故隐患，组织现场人员进行整改或提交分管副矿长研究整改措施，组织落实。
7、参与矿长每月组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果及覆
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盖生产各系统、各岗位的事故隐患开展的排查活动，负责监督月度安全风险管控重点的落实。
8、参与矿长每年组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果总结分析会议。
9、积极参加安全风险辨识评估技术培训。 2.1.17 培训科科长职责
1、年度风险辨识评估前组织对矿长和分管负责人等参与安全辨识评估工作的人员进行1次安全风险辨识评估技术培训。
2、年度辨识评估完成后1个月内对入井人员、地面关键岗位人员进行安全风险管控培训。培训内容包括重大安全风险清单、与本岗位相关的重大安全风险管控措施。
3、专项辨识评估完成后1周内对相关作业人员开展培训。 2.2 工作小组
矿设立安全风险分级管控的管理部门，部门设在安检科，安全矿长兼任办公室主任，安检科长兼任办公室副主任，负责监督、督促、协调有关科室和区队按照规范的责任体系、辨识范围、方法和辨识、评估、管控流程有序开展工作。
主 任：安全矿长 副主任：安检科长
成 员：生产科长 机电科长 通风科长 地测科长 调度室主任及综合办公室主任、培训科科长等。
安全风险分级管控管理办公室负责监督、督促、协调有关科室和区队按照规范的责任体系、辨识范围、方法和辨识、评估、管控流程有序开展工作。
2.2.1 安检科科长职责
1、协助安全副矿长监督重大安全风险和月度安全风险管控重点的管控措施落实情况。
2、协助安全副矿长监督安全风险分级管控信息化管理系统的运行情况。 3、协助领导小组组织有关科室开展年度安全风险辨识、连续停产停工一个月以上的复工专项安全风险辨识，制定评估报告。
3、督促、协调、监督各业务科室开展职责范围内的专项安全风险辨识。
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4、建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施。 5、根据安全风险辨识、评估结果，补充完善矿井重大安全风险清单，并制定相应的管控措施。
6、协助培训科开展风险评估与管控的专项培训工作。
7、掌握相关范围内的重大安全风险及管控措施。督促管辖范围内的人员落实管控措施。评价管控措施的执行情况。
8、及时完成安全风险分级管控信息化管理系统的记录、跟踪、统计、分析、上报工作。
9、负责牵头组织本单位安全风险评估，落实本单位安全风险评估管理制度、考核办法；对本单位安全风险评估工作进行全面监督、检查、考核、协调。
10、执行煤矿领导带班制度，跟踪带班区域重大安全风险管控措施落实情况，发现未按规定落实管控措施产生的事故隐患，组织现场人员进行整改或提交分管副矿长研究整改措施，组织落实。
11、参与矿长每月组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果及覆盖生产各系统、各岗位的事故隐患开展的排查活动，负责监督月度安全风险管控重点的落实。
12、参与矿长每年组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果总结分析会议。
13、积极参加安全风险辨识评估技术培训。 2.2.2生产科科长职责
1、协助总工程师组织有关科室开展对新水平、新采区、新工作面设计前安全风险辨识，制定评估报告。
2、协助生产副矿长对作业现场顶板进行年度安全风险辨识。
3、协助总工程师在生产工艺发生大变化时进行专项安全风险辨识，制定评估报告。
4、根据安全风险辨识、评估结果，补充完善顶板管理方面重大安全风险清单，并制定相应的管控措施。
5、掌握相关范围内的重大安全风险及管控措施。督促管辖范围内的人员落实管控措施。评价管控措施的执行情况。
6、及时完成安全风险分级管控信息化管理系统的记录、跟踪、统计、分析、
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上报工作。
7、负责牵头组织本单位安全风险评估，落实本单位安全风险评估管理制度、考核办法；对本单位安全风险评估工作进行全面监督、检查、考核、协调。
8、执行煤矿领导带班制度，跟踪带班区域重大安全风险管控措施落实情况，发现未按规定落实管控措施产生的事故隐患，组织现场人员进行整改或提交分管副矿长研究整改措施，组织落实。
9、参与矿长每月组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果及覆盖生产各系统、各岗位的事故隐患开展的排查活动，负责监督月度安全风险管控重点的落实。
10、参与矿长每年组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果总结分析会议。
11、积极参加安全风险辨识评估技术培训。 2.2.3 通风科科长职责
1、协助总工程师对作业现场瓦斯、火、粉尘进行年度安全风险辨识。 2、协助总工程师组织有关科室开展对排放瓦斯、过构造带及石门揭煤前进行专项安全风险辨识，制定评估报告。
3、协助总工程师在瓦斯等级、突出危险性鉴定、煤尘自燃倾向性鉴定、煤尘爆炸性结果、通风系统发生重大变化时进行专项安全风险辨识，制定评估报告。
4、根据安全风险辨识、评估结果，补充完善一通三防方面重大安全风险清单，并制定相应的管控措施。
5、掌握相关范围内的重大安全风险及管控措施。督促管辖范围内的人员落实管控措施。评价管控措施的执行情况。
6、及时完成安全风险分级管控信息化管理系统的记录、跟踪、统计、分析、上报工作。
7、负责牵头组织本单位安全风险评估，落实本单位安全风险评估管理制度、考核办法；对本单位安全风险评估工作进行全面监督、检查、考核、协调。
8、执行煤矿领导带班制度，跟踪带班区域重大安全风险管控措施落实情况，发现未按规定落实管控措施产生的事故隐患，组织现场人员进行整改或提交分管副矿长研究整改措施，组织落实。
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9、参与矿长每月组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果及覆盖生产各系统、各岗位的事故隐患开展的排查活动，负责监督月度安全风险管控重点的落实。
10、参与矿长每年组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果总结分析会议。
11、积极参加安全风险辨识评估技术培训。 2.2.4 地测科科长职责
1、协助总工程师对作业现场水害进行年度安全风险辨识。
2、协助总工程师在水文地质类型、排水系统发生重大变化时，进行专项安全风险辨识，制定评估报告。
3、参加重大安全风险管控措施落实情况月度专题会议，协助总工程师制定分管范围内的月度安全风险管控重点。
4、根据安全风险辨识、评估结果，补充完善地质防治水方面重大安全风险清单，并制定相应的管控措施。
5、掌握相关范围内的重大安全风险及管控措施。督促管辖范围内的人员落实管控措施。评价管控措施的执行情况。
6、及时完成安全风险分级管控信息化管理系统的记录、跟踪、统计、分析、上报工作。
7、负责牵头组织本单位安全风险评估，落实本单位安全风险评估管理制度、考核办法；对本单位安全风险评估工作进行全面监督、检查、考核、协调。
8、执行煤矿领导带班制度，跟踪带班区域重大安全风险管控措施落实情况，发现未按规定落实管控措施产生的事故隐患，组织现场人员进行整改或提交分管副矿长研究整改措施，组织落实。
9、参与矿长每月组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果及覆盖生产各系统、各岗位的事故隐患开展的排查活动，负责监督月度安全风险管控重点的落实。
10、参与矿长每年组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果总结分析会议。
11、积极参加安全风险辨识评估技术培训。
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2.2.5 机电科科长职责
1、协助机电副矿长对提升运输系统进行年度安全风险辨识。
2、协助机电副矿长在提升运输系统、供水系统、压风系统、供电系统发生重大变化时，进行专项安全风险辨识，制定评估报告。
3、根据安全风险辨识、评估结果，补充完善机电运输方面重大安全风险清单，并制定相应的管控措施。
4、掌握相关范围内的重大安全风险及管控措施。督促管辖范围内的人员落实管控措施。评价管控措施的执行情况。
5、及时完成安全风险分级管控信息化管理系统的记录、跟踪、统计、分析、上报工作。
6、负责牵头组织本单位安全风险评估，落实本单位安全风险评估管理制度、考核办法；对本单位安全风险评估工作进行全面监督、检查、考核、协调。
7、执行煤矿领导带班制度，跟踪带班区域重大安全风险管控措施落实情况，发现未按规定落实管控措施产生的事故隐患，组织现场人员进行整改或提交分管副矿长研究整改措施，组织落实。
8、参与矿长每月组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果及覆盖生产各系统、各岗位的事故隐患开展的排查活动，负责监督月度安全风险管控重点的落实。
9、参与矿长每年组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果总结分析会议。
10、积极参加安全风险辨识评估技术培训。 2.2.6 调度室主任职责
1、及时安排相关区队落实重大安全风险工程措施、劳动组织措施。 2、掌握相关范围内的重大安全风险及管控措施。督促管辖范围内的人员落实管控措施。评价管控措施的执行情况。
3、及时完成安全风险分级管控信息化管理系统的记录、跟踪、统计、分析、上报工作。
4、负责牵头组织本单位安全风险评估，落实本单位安全风险评估管理制度、考核办法；对本单位安全风险评估工作进行全面监督、检查、考核、协调。
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5、执行煤矿领导带班制度，跟踪带班区域重大安全风险管控措施落实情况，发现未按规定落实管控措施产生的事故隐患，组织现场人员进行整改或提交分管副矿长研究整改措施，组织落实。
6、参与矿长每月组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果及覆盖生产各系统、各岗位的事故隐患开展的排查活动，负责监督月度安全风险管控重点的落实。
7、参与矿长每年组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果总结分析会议。
8、积极参加安全风险辨识评估技术培训。
9、做好重大安全风险地点的应急演练与响应的各项工作。 2.2.7 培训科科长职责
1、年度风险辨识评估前组织对矿长和分管负责人等参与安全辨识评估工作的人员每年进行1次安全风险辨识评估技术培训。
2、年度辨识评估完成后1个月内对入井人员、地面关键岗位人员进行安全风险管控培训。培训内容包括重大安全风险清单、与本岗位相关的重大安全风险管控措施。
3、专项辨识评估完成后1周内对相关作业人员开展培训。 2.2.8 业务科室副职职责
1、协助业务科室正职开展业务范围内的安全风险分级管控工作。 2、业务科室正职因公出差等未能在矿时，履行业务科室正职开展安全风险分级管控工作的职责。
3、掌握相关范围内的重大安全风险及管控措施。督促管辖范围内的人员落实管控措施。评价管控措施的执行情况。
4、及时完成安全风险分级管控信息化管理系统的记录、跟踪、统计、分析、上报工作。
5、参与矿长每月组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果及覆盖生产各系统、各岗位的事故隐患开展的排查活动，负责监督月度安全风险管控重点的落实。
6、参与矿长每年组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果总结
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分析会议。
7、积极参加安全风险辨识评估技术培训。 2.2.9 安全风险分级管控管理人员职责
1、协助安检科科长组织有关科室开展年度安全风险辨识、复产专项安全风险辨识，制定评估报告。
2、督促、协调、监督各业务科室开展职责范围内的专项安全风险辨识。 3、协助安检科科长建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施。
4、掌握相关范围内的重大安全风险及管控措施。督促管辖范围内的人员落实管控措施。评价管控措施的执行情况。
5、及时完成安全风险分级管控信息化管理系统的记录、跟踪、统计、分析、上报工作。
6、参与本单位安全风险评估，落实本单位安全风险评估管理制度、考核办法。
7、收集、整理各项安全风险辨识评估资料。
8、参与矿长每月组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果及覆盖生产各系统、各岗位的事故隐患开展的排查活动，负责监督月度安全风险管控重点的落实。
9、参与矿长每年组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果总结分析会议。
10、积极参加安全风险辨识评估技术培训。 2.2.10 业务科室工程技术人员职责
1、协助科长开展业务范围内的年度、专项安全风险辨识，制定管控措施，编制评估报告。
2、协助科长补充完善重大安全风险清单，并制定相应的管控措施。 3、掌握相关范围内的重大安全风险及管控措施。督促管辖范围内的人员落实管控措施。评价管控措施的执行情况。
4、及时完成安全风险分级管控信息化管理系统的记录、跟踪、统计、分析、上报工作。
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5、参与本单位安全风险评估，落实本单位安全风险评估管理制度、考核办法。
6、收集、整理各项安全风险辨识评估资料。
7、参与矿长每月组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果及覆盖生产各系统、各岗位的事故隐患开展的排查活动，负责监督月度安全风险管控重点的落实。
8、参与矿长每年组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果总结分析会议。
9、积极参加安全风险辨识评估技术培训。 2.2.11 区队长、班组长职责
1、协助安全风险辨识评估小组对所辖区域的安全风险进行辨识、评估工作。 2、年度、专项辨识评估报告公示后，相关单位正职安排本队技术人员对区队人员进行安全风险辨识评估结果和与本岗位相关的重大安全风险管控措施进行培训，并及时组织技术人员制定或补充完善相关作业规程、安全技术措施、操作规程等技术资料，同时落实安全风险的管控措施。
3、积极参加年度及专项辨识评估完成后开展的安全风险管控培训，熟知矿井存在的重大安全风险、本工作区域或岗位重大安全风险及相应的管控措施，作业时对风险管控措施的落实情况进行现场确认。
2.2.12 区队作业人员职责
1、掌握作业区域和本岗位的安全风险级管控措施。
2、落实作业区域和本岗位的安全风险管控措施、作业规程、安全技术措施、操作规程，确保风险管控到位。
3、积极参加年度及专项辨识评估完成后开展的安全风险管控培训，熟知矿井存在的重大安全风险、本工作区域或岗位重大安全风险及相应的管控措施，协助区队长、班组长在作业时对安全风险管控措施落实情况进行现场确认。 3 .安全风险辨识评估 3.1 安全风险辨识评估方法
3.1.1 辨识方法
1、启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面通过空巷（采空区）、掘进工作
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面贯通前等高危作业实施前采用工作任务分析法。
2、新技术、新工艺、新设备、新材料试用或推广应用前，生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素发生重大变化时采用危险与可操作分析法。
3、新水平、新采区、新工作面设计前采用初始危险性分析法。
4、本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，全国煤矿发生重特大事故，或者所在省份、所属集团发生较大事故后采用直接原因分析法。
5、年度和复工复产专项辨识中瓦斯、水、火、粉尘、顶板等自然灾害因素采用初始危险性分析法，提升运输系统采用安全检查表分析法。
3.1.2 评估方法
1、设危险可能导致的损失值、触发频率或区域作业人数，采用安全风险分级评估矩阵图评估法。
2、设风险值R、损失赋值L、频率赋值S，即R=L*S。
3、设风险值范围对应风险等级，分为重大、较大、一般、低风险。（见例表）
表3-1风险等级划分 风险值 30～36 18～29 9～17 1～8 风险等级 重大风险 较大风险 一般风险 低 风 险 失控预警级别 Ⅰ级 Ⅱ级 Ⅲ级 Ⅳ级
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表3-2 安全风险分级评估矩阵图
损失 低风险 一般风险 较大风险 重大风险 有效 类别 赋值（L） 人员伤害程度及范围 由于伤害估算的损失（元） 6 12 18 24 30 36 A 6 多人死亡 500万以上 5 10 15 20 25 30 B 5 一人死亡 100万到500万元之间 4 8 12 16 20 24 C 4 多人受到严重伤害 10万到100万 3 6 9 12 15 18 D 3 一人受到严重伤害 1万到10万 2 4 6 8 10 12 E 2 一人受到伤害或多人受轻微伤害 2000到1万 1 2 3 4 5 6 F 1 一人受轻微伤害 0到2000元 ◆计算方式： L K J I H G 有效类别 风险值R= L* S 1 2 3 4 5 6 赋值（S） ◆风险值： 30～36→重大风险 一级 红色 不可能 很少 低可能 可能发生 能发生 时有发生 触发频率 18～29→较大风险 二级 橙色 9～17 →一般风险 三级 黄色 无人 偶尔有人 1～2人 3～9人 10～29人 30人以上 区域作业人员数量 1～8 →低风险 四级 蓝色
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3.2 年度安全风险辨识评估
3.2.1 时间周期
每年矿长组织各分管负责人、副总工程师和相关科室区队进行年度安全风险辨识评估，12月30日前完成安全风险辨识评估报告的编制，制定《煤矿重大安全风险管控方案》。
3.2.2 辨识评估范围划分
1、瓦斯、水、火、顶板、粉尘等危害因素：以采区为单元，对存在的灾害因素安全风险进行辨识评估。
2、矿井各系统：通风系统，瓦斯治理系统，防排水系统，供电系统，提升运输系统，安全避险“六大系统”。
3.2.3 辨识评估小组 组 长：矿长
副组长：党支部 总工程师 安全副矿长 机电副矿长 生产副矿长 经营副矿长 工会
成 员：副总工程师和相关科室区队负责人。
办公室设在安检科，安全矿长兼任办公室主任，负责协助矿长组织开展辨识评估工作，协调、指挥办公室成员参与辨识评估。
3.2.4 辨识评估流程
1、每年矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队对瓦斯、水、火、顶板、粉尘、主要提升运输系统等容易导致群死群伤的灾害进行安全风险辨识评估。
2、分管副矿长和总工程负责指导所辖科室开展辨识评估工作，安全矿长负责监督安全风险辨识评估工作的日常开展。
3、生产矿长、生产副总按照本节评估范围、评估依据，组织科内工程技术人员对矿井顶板灾害进行辨识评估，如实填写与妥善保管辨识评估记录表。
4、通风副总按照本节评估范围、评估依据，组织科内工程技术人员对矿井瓦斯灾害、火灾、粉尘灾害进行辨识评估，如实填写与妥善保管辨识评估记录表。
5、地测副总按照本节评估范围、评估依据，组织科内工程技术人员对矿井水害进行辨识评估，如实填写与妥善保管辨识评估记录表。
6、机电副总按照评估范围、评估依据，组织科内工程技术人员对主要提升运输系统进行辨识评估，如实填写与妥善保管辨识评估记录表。
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7、相关区队正职配合业务科室提供相关现场技术资料.
8、安全副总收集相关科室辨识评估记录表，完成辨识报告编写工作，由矿长签发后应用于确定下一年度安全生产工作重点，指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。
3.2.5 主要辨识评估依据
1、瓦斯灾害：瓦斯涌出量、瓦斯含量、瓦斯压力、地质构造情况等（见例表3-1）
2、水灾：正常涌水量、预计最大涌水量、地质构造情况、老空及其它等（见例表3-2）
3、火灾：标高，计划配风量，煤层自燃发火倾向性鉴定结果；需动火作业类别、计划投入使用的可燃物性质类别等（见例表3-3）
4、顶板灾害：标高、煤层平均厚度、顶底板岩性，地质构造情况、相邻已回采采区顶板特性等（见例表3-4）
5、粉尘灾害：总粉尘浓度、呼吸性粉尘浓度、游离SiO2 含量，煤尘爆炸性鉴定结果、主要尘源等（见例表3-5）
6、主要提升运输系统：
a、 主井提升装置。提升高度、方式，钢丝绳型号、最小直径、断丝情况、使用周期、已用时间，绞车及附属装置完好情况，联接装置、保护装置完好情况，绞车测试情况、探伤情况，提升容器情况、井筒装备完好情况，各系统连锁情况、井架完好情况等。（见例表3-6）
b、皮带。巷道长度、坡度，电控装置、集控装置完好情况，安装、设计情况，安全间距，顶板完好情况，胶带接头完好情况，测试情况，运输机基础设施、各类保护装置完好情况。（见例表3-7）
c、主要运输大巷。运输长度、坡度，钢丝绳标称直径、最小直径、断丝情况，使用周期、已用周期，电缆吊挂平均高度，顶板完好情况，绞车、绞车稳固装置、轨道铺设完好情况，跑车防护装置与挡车设施完好情况等。（见例表3-8）
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表3-1 XXX瓦斯灾害年度安全风险辨识评估记录表
标高 地质构造情况 序号 1 2 … 风险事件 风险点 触发频率 m 煤层平均厚度 m 瓦斯涌出量 m³/min 瓦斯含量 m³/ t 损失 程度 瓦斯压力 Mpa 风险值 风险等级 主要管控措施 评估结论 共 项 重大风险 项 较大风险 项 一般风险 项 低风险 项
-----------------------------------------------------------------
表3-2 XXX水灾年度安全风险辨识评估记录表
标高 地质构造情况、老空及其他 序号 1 2 … 风险事件 风险点 触发频率 损失 程度 风险值 风险等级 主要管控措施 m
煤层厚度 m
正常涌水量 预计最大涌水量 评估结论 共 项 重大风险 项 较大风险 项 一般风险 项 低风险 项
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表3-3 XXX火灾年度安全风险辨识评估记录表
标高 煤层自燃发火倾向性鉴定结果 计划投入使用的可燃物主要类别 序号 1 2 … 风险事件 风险点 触发 频率 损失 程度 风险值 风险等级 主要管控措施 动火作业类别 m
煤层平均厚度
m
计划配风量 % 评估结论 共 项 重大风险 项 较大风险 项 一般风险 项 低风险 项
-----------------------------------------------------------
表3-4 XXX顶板灾害年度安全风险辨识评估记录表
标高 顶、底板岩性 序号 1 2 … 风险事件 风险点 触发 频率 损失 程度 m 煤层平均厚度 m 地质构造情况 风险值 风险等级 主要管控措施 评估结论 共 项 重大风险 项 较大风险 项 一般风险 项 低风险 项
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表3-5 XXX粉尘灾害年度安全风险辨识评估记录表
标高 煤尘爆炸性鉴定结果 序号 1 2 … 风险事件 风险点 触发 频率 损失 程度 风险值 风险等级 主要管控措施 主要尘源 m
总粉尘浓度 mg/m³ 呼吸性粉尘浓度
mg/m³
游离SiO2 含量 % 评估结论 共 项 重大风险 项 较大风险 项 一般风险 项 低风险 项
表3-6 XXX主提升运输年度安全风险辨识评估记录表
绞车房名称 绞车、基础、电控完好情况 序号 1 2 … 绞车型号 各种联接装置、保护装置完好情况 风险事件 风险点 触发 频率 损失 程度 风险值 风险等级 主要管控措施 绞车测试情况 各部位探伤情况 提升容器安全情况 井筒装备完好情况 各系统联锁情况 井架完好情况 各种附属设施完好情况
提升高度 提升方式 钢丝型号
钢丝绳最小直径 钢丝绳断丝情况
钢丝绳使用周期 钢丝绳已用时间 评估结论 共 项 重大风险 项 较大风险 项
一般风险 项 低风险 项
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表3-7 XXX部胶带输送机年度安全风险辨识评估记录表
强力皮带巷道名称 安装、设计情况 顶板完好情况 测试情况 运输机基础设施完好情况 序号 1 2 … 风险事件 风险点 触发频率 损失程度 强力皮带型号 巷道长度 巷道坡度 安全距离 胶带接头完好情况 运输机各类保护完好情况 风险值 风险等级 主要管控措施
电控装置完好情况 集控装置完好情况 评估结论 共 项 重大风险 项 较大风险 项 一般风险 项 低风险 项
表3-8 XXX轨道运输年度安全风险辨识评估记录表
运输区域及巷道名称 绞车型号
运输线长度 运输线坡度 钢丝绳标称直径
钢丝绳最小直径 钢丝绳断丝情况 钢丝绳使用周期 顶板完好情况 绞车、基础、轨道铺设完好情况 序号 1 2 风险事件 风险点 触发频率 运输线跑车防护装置与挡车设施完好情况 损失程度 风险值 风险等级 主要管控措施 钢丝绳已用时间
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3.2.6 辨识评估报告编制要求
1、封面：年度辨识评估名称及编制日期；
2、矿井基本概况：主要危害因素，辨识评估范围及方法；
3、采区基本概况：采区概况，主要安全风险、风险类型、风险值、风险等级、预警颜色标志、管控措施；
4、重大安全风险清单（见例表3-9）。 5、安全风险辨识评估记录表。
表3-9 圣达煤矿重大安全风险清单
序号 风险事件 风险描述 风险类型 风险值 风险等级
管控措施 管控责任人 3.3 专项安全风险辨识评估
3.3.1 辨识评估时间、范围及侧重点
1、新水平、新采区、新工作面设计前：主要辨识地质条件、顶板、水、火、瓦斯、粉尘等存在的安全风险。
2、生产系统、生产工艺、主要设备设施、重大灾害发生大变化时的专项辨识评估：主要辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行方面存在的安全风险。
3、启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面过老空、更换大型设备、采面初采和收尾、掘进工作面贯通前，新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推广应用前：主要辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险。
4、连续停产停工1个月以上复工复产前的专项辨识评估：主要辨识作业环境存在的安全风险。
5、本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，全国煤矿发生重特大事故，或者所在省份、所属集团煤矿发生较大事故后的专项辨识评估：主要识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区。
以上各类专项评估按照矿井“8+8”评估标准要求组织实施开展。 3.3.2 新水平、新采区、新工作面设计前安全风险辨识评估 组 长：总工程师
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副组长：技术副总
成 员：生产科长 调度室主任 地测科长 通风科长 机电科长 安检科长
小组下设办公室，技术副总任办公室主任，各业务科室管理人员及工程技术人员为成员；负责协助总工程师组织开展辨识评估工作。
1、辨识评估流程
（1）新水平、新采区、新工作面设计前，总工程师在矿调度会上组织成立安全风险辨识小组，副组长组织相关职能业务科室及时完成业务范围内辨识评估工作。
（2）生产科长按照本节评估范围、评估依据，组织科内工程技术人员对采区顶板灾害进行辨识评估，如实填写与妥善保管辨识评估记录表。
（3）通风科长按照本节评估范围、评估依据，组织科内工程技术人员对采区瓦斯灾害、火灾、粉尘灾害进行辨识评估，如实填写与妥善保管辨识评估记录表。
（4）地测科长按照本节评估范围、评估依据，组织科内工程技术人员对采区水害、地质条件等进行辨识评估，如实填写与妥善保管辨识评估记录表。
（5）生产科工程技术人员填写评估记录表，10个工作日内完成专项辨识评估报告编写工作，由总工程师签发后应用于指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。
（6）安检科长负责监督落实评估工作。 2、主要辨识评估依据
（1）新水平：地质基本概况、煤尘自燃倾向性鉴定结果、煤尘爆炸性鉴定结果、瓦斯等级鉴定结果、煤与瓦斯突出危险性鉴定结果（见例表3-10）。
（2）新采区：地质基本概况、瓦斯初始参数（涌出量、压力、含量）、涌水初始参数（水压值、正常涌水量、最大涌水量）、临近采区灾害特点（见例表3-11）。
（3）新工作面：水文地质基本概况、瓦斯初始参数（涌出量、压力、含量）、涌水初始参数（正常涌水量、最大涌水量）等见例表3-12、3-13）。
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表3-10 XXX新水平安全风险辨识评估记录表 水平名称 走向长度 瓦斯等级鉴定结果 倾向长度 突出危险 性鉴定结果 顶、底板工煤层赋存情况 程地质特征及稳定性 主要断层及落差 序号 1 2 … 风险事件 风险点 触发频率 损失程度 风险值 风险等级 主要管控措施 倾斜角度 煤尘自燃倾向性鉴定结果 资源储量 煤尘爆炸性鉴定结果 标高 估结论 共 项 重大风险 项 较大风险 项 一般风险 项 低风险 项
表3-11 XX新采区安全风险辨识评估表
采区名称 走向长度 倾向长度 倾斜角度 最大涌水量 风险点 触发频率 瓦斯含量 水压值 瓦斯压力 煤层自燃发火倾向 主要管控措施 低风险 项 标高 资源储量 煤层赋存情况 顶、底板工程地质特征及稳定性 主要断层及落差 相对瓦斯涌出量 正常涌水量 序号 1 2 … 评估结论 风险事件 共 项 损失程度 风险值 风险等级 一般风险 项 重大风险 项 较大风险 项
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表3-12 XX新工作面安全风险辨识评估表 工作面名称 煤层顶底板情况 水文地质情况 地质构造情况 煤层自燃发火倾向 相对瓦斯涌出量 正常涌水量 序号 1 2 … 评估结论 最大涌水量 风险点 触发频率 瓦斯含量 损失程度 总粉尘浓度 风险值 外因火灾因素 瓦斯压力 计划配风量 煤层情况 风险事件 共 项 风险等级 一般风险 项 主要管控措施 低风险 项 重大风险 项 较大风险 项
表3-13岩巷掘进工作面安全风险辨识评估表
工作面名称 巷道围岩情况 水文地质情况 地质构造情况 煤层自燃发火倾向 绝对瓦斯涌出量 计划配风量 触发频率 损失程度 外因火灾因素 正常涌水量 煤层情况 最大涌水量 序号 1 2 … 评估结论 风险事件 共 项 风险点 风险值 风险等级 一般风险 项 主要管控措施 低风险 项 重大风险 项 较大风险 项 评估人员： 副组长（生产副总）： 组长（总工）：
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3.3.3 生产系统、生产工艺、主要设备实施、重大灾害因素等发生重大变化时的专项辨识评估
1、辨识评估工作组 （1）机电设备组 组 长：机电矿长 副组长：机电副总
成 员：机电科科长 机电队队长 机电科管理人员及工程技术人员 职 责：供电系统、提升运输系统、供水系统、压风系统、机电主要设备发生重大变化时的辨识评估。
（2）通风组 组 长：总工程师 副组长：通风副总
成 员： 通风科科长 通风科管理人员及工程技术人员 相关区队队长 职 责：负责通风系统、瓦斯等级鉴定、煤尘自燃倾向性鉴定、煤尘爆炸性鉴定发生重大变化时的辨识评估。
（3）地测防治水组 组 长：总工程师 副组长：地测副总
成 员：地测科科长 地测科管理人员及工程技术人员 相关区队队长 职 责：负责排水系统、水文地质类型发生重大变化时的辨识评估。 （4）生产技术组 组 长：总工程师 副组长：技术副总
成 员：生产科科长 生产科管理人员及工程技术人员 相关区队队长 职 责：负责生产工艺发生重大变化时的辨识评估。 （5）生产系统组 组 长：生产矿长 副组长：调度室主任
成 员：调度室副主任 相关区队队长
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职 责：负责生产系统工程发生重大变化时的辨识评估。 （6）采掘设施设备组 组 长：总工程师 副组长：生产副总
成 员：生产科科长 生产科工程技术人员 相关区队队长 职 责：负责采掘基础设施发生重大变化时的辨识评估。 （7）地面基础设施组 组 长：经营矿长 副组长：组合办主任 成 员：综合办成员
职 责：负责地面基础设施发生重大变化时的辨识评估。 2、辨识评估流程
（1）符合发生重大变化判定标准时，由辨识评估小组组长在矿调度会上组织成立辨识评估小组。
（2）副组长组织科内管理人员及工程技术人员、相关区队队长，重点对作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行辨识。
（3）辨识评估小组填写评估记录表，及时完成专项辨识评估报告编写工作，由组长签发后应用于指导区队重新编制或修订完善作业规程、操作规程和安全技术措施。
3、辨识评估主要依据
变化时对生产环境、生产过程、自然灾害、设施设备产生的影响（见例表3-14）
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表3-14 XX发生重大变化时安全风险辨识评估表
变化事项名称 变化概况 对作业环境产生的影响概述 对生产过程产生的影响概述 对主要设施设备产生的影响概述 对自然灾害产生的影响概述 序号 1 2 … 评估结论 风险事件 共 项 风险点 触发频率 损失程度 影响区域 风险值 风险等级 一般风险 项 主要管控措施 低风险 项 重大风险 项 较大风险 项
3.3.4 启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面过空巷、更换大型设备、采面初采和收尾、掘进工作面贯通前等高危作业实施前的专项辨识评估
1、辨识评估工作组 （1）通风组 组 长：总工程师 副组长：通风副总
成 员：通风科科长 通风科管理人员及工程技术人员 相关区队正职 职 责：启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面过空巷、掘进工作面贯通前进行辨识评估
（2）地质防治水组 组 长：总工程师 副组长：地测副总
成 员：地测科科长 地测科管理人员及工程技术人员 相关区队正职
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职 责：过构造带前进行辨识评估 2、辨识评估流程
（1）启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面过空巷、更换大型设备、采面初采和收尾、掘进工作面贯通前等高危作业实施前由负有职责的辨识评估组组长在矿调度会上组织成立辨识评估小组。
（2）副组长组织科内管理人员及工程技术人员、相关区队队长，重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险进行辨识。
（3）辨识评估小组填写评估记录表，及时完成专项辨识评估报告编写工作，由组长签发后应用于指导区队编制安全技术措施。
3、辨识评估主要依据
任务工序流程，任务工序预计涉及的岗位、设备和工具、特殊防护工具、所在位置作业环境、所在位置环境可能会出现的紧急情况（见例表3-15、3-16、3-17）。
表3-15 启封密闭、排放瓦斯、过空巷、巷道贯通等高危作业实施前的安全风险辨识评估表 任务名称 任务工序涉及的岗位 任务工序涉及的特殊防护工具 所在位置作业环境概述 所在位置可能发生的紧急情况 避灾路线环境概述 序号 1 2 … 评估结论 风险事件 共 项 风险点 触发频率 损失程度 风险值 预计工序流程 任务工序涉及的设备和工具 风险等级 主要管控措施 重大风险 项 较大风险 项 一般风险 项 低风险 项
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表3-16 更换大型设备等高危作业实施前的安全风险辨识评估表 设备名称 运输方式 更换程序 对作业环境产生的影响 序号 1 2 … 评估结论 风险事件 共 项 风险点 触发频率 重大风险 项 损失程度 安装位置 风险值 风险等级 一般风险 项 主要管控措施 低风险 项 较大风险 项
表3-17采面初采和收尾、石门揭煤等高危作业实施前的安全风险辨识评估表 名称 对作业环境产生的影响概述 对工程技术产生的影响概述 对设施设备产生的影响概述 对现场操作产生的影响概述 序号 1 2 … 评估结论 风险事件 共 项 风险点 触发频率 重大风险 项 损失程度 风险值 风险等级 主要管控措施 较大风险 项 一般风险 项 低风险 项 3.3.5 新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推广应用前的专项辨识评估
1、辨识评估工作组 （1）机电组
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组 长：机电矿长 副组长：机电副总
成 员：机电科科长 机电队队长 机电科管理人员及工程技术人员 职 责：机电新技术、新材料试验或推广前进行辨识评估 （2）通风组 组 长：总工程师 副组长：通风副总
成 员： 通风科科长 通风科管理人员及工程技术人员 相关区队队长 职 责：通风新技术、新材料试验或推广前进行辨识评估 （3）地测防治水组 组 长：总工程师 副组长：地测副总
成 员：地测科科长 地测科管理人员及工程技术人员 相关区队队长 职 责：防治水新技术、新材料试验或推广前进行辨识评估 （4）生产技术组 组 长：总工程师 副组长：技术副总
成 员：生产科科长 生产科管理人员及工程技术人员 相关区队队长 职 责：生产新技术、新材料试验或推广前进行辨识评估 2、辨识评估流程
（1）新技术、新材料试验或推广前，由负有职责的辨识评估组组长在矿调度会上组织成立辨识评估小组。
（2）副组长组织科内工程技术人员，重点对投入使用后对作业环境、生产过程、现场操作、职业病危害因素等方面存在的安全风险进行辨识。
（3）辨识评估小组填写评估记录表，及时完成专项辨识评估报告编写工作，由组长签发后应用于指导区队编制安全技术措施。
3、主要辨识评估依据
预计投入使用（或试验）后对作业环境、生产过程、现场操作、职业病危害因素产生的影响（见例表3-18）
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表3-18 XXXX推广应用前安全风险辨识评估表
名称 对作业环境产生的影响概述 对工程技术产生的影响概述 对设施设备产生的影响概述 对现场操作产生的影响概述 序号 1 2 … 评估结论 风险事件 共 项 风险点 触发频率 重大风险 项 损失程度 主要用途 风险值 风险等级 一般风险 项 主要管控措施 低风险 项 较大风险 项
3.3.6 连续停工停产1个月以上复工复产前的专项辨识评估 1、辨识评估工作组 组 长：矿长 副组长：安全矿长
成 员：安检科长 生产科长 通风科长 地测科长 机电科长 调度室主任 培训科长 综合办主任及相关区队正职。
办公室设在安检科，安全科长兼任办公室主任，矿井连续停产停工1个月以上复工复产前组织相关科室进行专项辨识评估。
2、辨识及范围
需恢复生产的采区，主要辨识瓦斯、顶板、粉尘、火灾、水害等存在的安全风险。
3、辨识评估流程
（1）连续停工停产1个月以上复工复产前，矿长在矿调度会上组织成立辨识评估组，对需恢复生产的采区进行安全风险辨识评估。
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（2）安全副矿长负责按照需恢复生产的采区分为若干业务科室负责。 （3）各业务科室主要负责如实填写采区基本灾害概况，并进行安全评估，制定管控措施。
（4）安全副矿长负责汇总辨识评估记录表，及时完成专项辨识评估报告编写工作，由矿长签发后应用于指导区队编制或修订复工复产安全技术措施。
4、主要辨识依据
辨识依据为地质基本概况、瓦斯初始参数、涌水初始参数、粉尘浓度等。 5、评估表参照年度辨识评估表（表3-1至表3-10）。
3.3.7 本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，全国煤矿发生重特大事故，或者所在省份、所属集团煤矿发生较大事故后的专项辨识评估
1、辨识评估组 （1）通风组 组 长：矿长 副组长：总工程师
成 员：通风副总 通风科科长 通风科技术人员
职 责：因瓦斯、火、煤尘、通风引起本矿发生工亡事故或险事故、重大事故隐患或省内发生此类重特大事故后，进行专项辨识评估。
（2）机电运输组 组 长：矿长 副组长：机电副矿长
成 员：机电副总 机电科科长 机电科技术人员
职 责：因机电运输引起本矿发生工亡事故或涉险事故、重大事故隐患或省内发生此类重特大事故后，进行专项辨识评估。
（3）地测防治水组 组 长：矿长 副组长：总工程师
成 员：地测副总 地测科科长 地测科技术人员
职 责：因水害引起本矿发生工亡事故或涉险事故、重大事故隐患或省内发生此类重特大事故后，进行专项辨识评估。
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（4）顶板组 组 长：矿长 副组长：生产矿长
成 员：生产副总 生产科科长 生产科工程技术人员
职 责：因顶板引起本矿发生工亡事故或涉险事故、重大事故隐患或省内发生此类重特大事故后，进行专项辨识评估。
2、辨识评估流程
（1）本矿发生工亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或省内发生重特大事故后，矿长在矿调度会组织成立辨识评估小组。
（2）副组长组织所辖科室工程技术人员，重点对安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区进行识别。
（3）辨识评估小组填写评估记录表，及时完成专项辨识评估报告编写工作，由组长签发后应用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。
3、主要辨识评估依据
以往开展的各类安全风险辨识的结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，见（例表3-19）。
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表3-19 本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，全国煤矿发生重特大事故，或者
所在省份、所属集团煤矿发生较大事故后的安全风险辨识评估表
事故或事故隐患概况描述 安全风险辨识结果是否存在漏洞 风险点 触发频率 损失程度 风险值 风险等级 一般风险 项 主要管控措施 低风险 项 安全风险辨识管控措施是否存在漏洞 风险事件 共 项 序号 1 2 … 评估结论 重大风险 项 较大风险 项
3.3.8 辨识评估报告编制要求
1、封面：专项辨识名称及日期。
2、主要危害因素，辨识评估范围及方法。
3、评估基本概况，主要安全风险、风险值、风险等级和管控措施。 4、重大安全风险清单（见例表3-20）。 5、安全风险辨识评估记录表。
序号 地点 风险事件 表3-20圣达煤矿重大安全风险清单
风险描述 风险值 风险等级 风险类别 管控措施 4.安全风险管控
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安全风险辨识评估组织单位，负责组织制定重大安全风险管控措施，编制具体的工作方案、划分重大安全风险区域、并设定区域作业人数，报矿长审批后实施。具体的工作方案、划分重大安全风险区域、并设定区域作业人数，报矿长审批后实施。
4.1 定期检查分析工作机制
矿实行矿长、分管负责人安全风险定期检查分析工作机制，检查安全风险管控措施落实情况，评估管控效果，完善管控措施。
1、矿长每月组织分管负责人及相关科室、区队对重大安全风险管控措施落实情况、管控效果和事故隐患至少开展1次排查。
2、矿分管采掘、机电运输、通风、地测防治水、等工作的负责人每半个月组织相关人员对覆盖分管范围的重大安全风险管控措施落实情况、管控效果和事故隐患至少进行1次排查。
4.2 安全风险辨识评估结果应用机制
1、年度辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。
2、 新水平、新采区、新工作面设计前的专项辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型和劳动组织确定等。
3、 生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时的专项辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。
4、 启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面过老巷、更换大型设备、采面初采和收尾、掘进工作面贯通前等高危作业实施前，新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上复工复产前的专项辨识评估结果作为编制相关安全技术措施的依据。
5、 本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，全国煤矿发生重特大事故，或所在省份、所属集团煤矿发生较大事故后的专项辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。 4.3 重大安全风险公示报告机制
1、在行人井口和存在重大安全风险区域的显著位置，公示存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。
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2、每年1月31日前，矿长组织将年度辨识评估得出的重大安全风险清单及其管控措施报送属地安全监管部门和驻地煤监机构。 4.4 保障措施
1、安检科经常性的对生产相关法律、法规、部门规章、地方性法规、标准、技术规范进行收集、归类，作为辨识评估工作参考依据。
2、负有安全风险辨识评估职责的单位，对年度、专项安全风险辨识记录表、辨识评估报告进行保存。
3、培训科每年至少组织有关参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术；区队将年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施纳入培训内容。 5 强制执行性保障
《煤矿安全生产标准化管理体系考核定级办法（试行）》---国家煤矿安全监察局
《安全风险分级管控工作制度》---圣达煤矿
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附件1
圣达煤矿“8+8”安全风险辨识评估标准
1.新水平、新采区、新工作面设计前安全风险辨识评估标准
新水平、新采区、新工作面名称： 评估项目名称 内容 设计条件 评估“四色”结果： 评估时间： 评估“四色”结果 存在问题 评估人签字 评估指标 评定标准 设计前评估 地质因素 开采灾害因素 任意2项及以上不符合评定为1.地质报告及相关的批复文件。 红色。 主要2.新水平、新采区可行性研究报告及相关的批复不符合第1、2项之一为橙色。 内容 文件。 不符合第3项为黄色。 3.相邻矿井、煤层、工作面开采现状及灾害情况。 符合评定为蓝色。 1.资源勘查程度符合设计要求；储量动态报告符第1、2项均不符合评定为红色。 资源合要求，“四量”平衡。 不符合其中一项为橙色。 量 2.设计储量满足设计生产能力及服务年限要求。 均符合评定为蓝色。 1.有区域内构造单元、构造特征、构造复杂程度的详细说明。 均不符合评定为红色。 构造 2.有区域内褶曲、断层、岩浆岩、陷落柱等主要不符合其中一项为橙色。 地质构造的位置、特征及控制程度的详细评价和说均符合评定为蓝色。 明。 1.对区域内煤层厚度、煤层层间距、煤层稳定性、第1、2项均不符合评定为红色。 煤层煤层结构、煤层顶底板岩性、煤层倾角等有详细评价不符合其中一项为橙色。 赋存 和说明。 均符合评定为蓝色。 2.可供保护层开采的煤层赋存情况。 1.水文地质报告及相关的批复文件。 第1、2项均不符合评定为红色。 水文2.对区域内含水层及隔水层、构造导水性、充水不符合其中一项为橙色。 地质 因素、矿井涌水量等有详细评价和说明。 均符合评定为蓝色。 1.有区域内煤层瓦斯含量、瓦斯压力、瓦斯梯度第1项不符合评定为红色。 瓦斯 的定量数据。 均符合评定为蓝色。 煤层有区域内煤层自燃参数、自燃等级、自燃发火期不符合评定为黄色。 自燃 的定量数据和定性描述。 符合评定为蓝色。 煤尘有区域内煤尘爆炸指数、煤尘爆炸性的定量数据不符合评定为黄色。 爆炸 和定性描述。 符合评定为蓝色。
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项目名称 矿井主要安全系统 评估评估指标 内容 煤层对区域内煤层直接顶、直接底、基本顶、基本底顶底的岩性、分类及稳定性有详细评价和说明。 板 有区域内地温梯度、热害状况及等级定量数据和地温 定性描述。 冲击对区域内地压显现情况、邻近区域地压显现情地压 况、有无冲击地压现象有详细评价和说明。 1.矿井、水平、采区、工作面有完整的通风通风系统，系统完善可靠。 系统 2.主要通风机运行合理，风量满足实际生产需要。 瓦斯防治1.瓦斯防治措施健全。 系统 防治1.防治水系统完善，运行正常，能力满足要求。 水 2.防治水措施健全。 系统 防灭1.防灭火系统完善，运行正常，能力满足要求。 火系2.防灭火措施健全。 统 防尘系统 1.防尘系统完善，运行正常。 2.防尘措施健全。 评定标准 不符合评定为黄色。 符合评定为蓝色。 不符合评定为黄色。 符合评定为蓝色。 不符合评定为黄色。 符合评定为蓝色。 第1、2项均不符合评定为红色。 不符合其中一项为橙色。 均符合评定为蓝色。 第1项不符合评定为红色。 符合评定为蓝色。 第1、2项均不符合评定为红色。 不符合其中一项为橙色。 均符合评定为蓝色。 第1、2项均不符合评定为红色。 不符合其中一项为橙色。 均符合评定为蓝色。 第1、2项均不符合评定为红色。 不符合其中一项为橙色。 均符合评定为蓝色。 不符合第1项评定为红色。 不符合第2项评定为黄色。 均符合评定为蓝色。 评估“四色”结果 存在问题 评估人签字 安全1.安全监测监控设备按规定安设和使用，运行正常。 监控 2.各类传感器报警值、断电值、断电范围、复电值必系统 须符合《煤矿安全规程》。 专业、设计人员： 生产科负责人： 总工程师：
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2.矿井复工复产验收安全风险辨识评估标准
矿井名称： 项目名称 评估结果： 评估时间： 评估“四色”结果 存在问题 评估人签字 评估指标 采矿许可证、安全生产许可证、工商营业执照合法有效；矿长资格证齐全有效。 矿井初步设计、安全专篇、复工复产专项措施、施工作业规程及安全技术措施按规定编制，并经有关部门审批合格。 安全生产管理机构健全。矿井设有专职负责安全工作的副矿长；矿井有专门的安全、生产管理部门；有采、掘、机、运、通、地测防治水等专兼职人员；相关技术和安监人员数量满足安全生产需要。 安全生产管理制度完善。建立健全安全生产责任制度；安全会议制度；安全目标管理制度、安全投入保障制度；安全质量标准化管理制度；安全教育与培训制度；事故隐患排查与整改制度；安全监督检查制度；安全技术审批制度；矿用设备器材使用管理制度；矿井主要灾害预防制度；事故应急救援制度；安全奖罚制度；入井人员管理制度；安全举报制度；煤矿领导下井带班及安全监督检查制度；安全操作管理制度；安全责任追究制度等。 五职矿长及安全、生产业务科室科长、区队长必须经过专门安全培训，取得相应安全资格证。特种作业人员持证上岗，数量满足要求。矿井全员培训，计划落实到位。 矿井地质图、综合水文地质图、矿井充水性图、井上下对照图、采掘工程平面图、通风系统图、井下运输系统图、井下避灾路线图齐全，准确反映井下实际情况；安全监测装备布置图、排水、防尘、防火注浆、压风等管路系统图、井下通讯系统图、井上、下配电系统图和井下电气设备布置图完善。 建立健全人员定位系统，管理到位，运行正常。 矿井配备自救器型号符合规定，数量达到井下作业人员每人1台的要求，并备有5%的备用量。
评定标准 不符合评定为红色。 符合评定为蓝色。 不符合评定为黄色。 符合评定为蓝色。 不符合评定为黄色。 符合评定为蓝色。 1 2 安全管理 3 不符合评定为红色。 符合评定为蓝色。 4 不符合评定为黄色。 符合评定为蓝色。 5 不符合评定为黄色。 符合评定为蓝色。 6 7 不符合评定为红色。 符合评定为蓝色。 不符合评定为黄色。 符合评定为蓝色。 51
项目名称 8 9 10 11 12 采掘管理 13 评估指标 建立完善的施工管理制度，严格按照设计施工。所有工程施工前必须编制作业规程或安全技术措施。情况发生变化时，及时修改补充完善。 制定重大危险源检测、评估和监控措施。 依法进行安全评价。 矿井采掘工程布局科学合理，回采工作面采用壁式采煤方法，严禁采用国家明令禁止的采煤方法和工艺。 矿井必须至少有2个能行人的通达地面的安全出口，各个出口间的距离不得小于30米。 矿井采掘工作面布置符合《煤矿安全规程》规定。采掘工作面和其他井下巷道严禁采用木支护。严禁超层越界开采。 煤矿在用巷道净断面能满足通风、行人、运输和设置安全生产设施的需要。矿井主要运输巷、主要通风巷净高不低于2米，净断面不小于8平方米；采区巷道不低于1.8米，净断面不小于5平方米 采掘工作面回采、施工前必须编制作业规程。情况发生变化时，及时修改或补充安全措施，贯彻落实到位。 矿井必须实现双回路供电，供电线路无重大安全隐患，供电能力满足安全生产需要。井下变电所、主排水泵房必须双回路供电。主要通风机、提升人员的绞车必须双回路供电。井下必须使用经检验合格的阻燃电缆。 井下主要电气设备不得使用国家明令禁止的淘汰设备产品。使用的电气设备必须有“产品合格证”、“防爆合格证”和“煤矿矿用产品安全标志”，严禁电器失爆。 井下电气设备接地、过流、漏电等安全保护装置齐全可靠。 矿井提升运输设备必须具有煤矿矿用产品安全标志，各类保护装置齐全可靠。提升钢丝绳、容器、平衡绳、罐道的使用、检验更换符合规定。提升系统必须进行检查和技术性能测试；罐笼防坠器进行试验，并有合格的检测检验试验报
评定标准 不符合评定为黄色。 符合评定为蓝色。 不符合评定为黄色。 符合评定为蓝色。 不符合评定为黄色。 符合评定为蓝色。 不符合评定为红色。 符合评定为蓝色。 不符合评定为红色。 符合评定为蓝色。 不符合评定为红色。 符合评定为蓝色。 不符合评定为红色。 符合评定为蓝色。 不符合评定为黄色。 符合评定为蓝色。 不符合评定为红色。 符合评定为蓝色。 不符合评定为黄色。 符合评定为蓝色。 不符合评定为黄色。 符合评定为蓝色。 不符合评定为黄色。 符合评定为蓝色。 评估“四色”结果 存在问题 评估人签字 14 15 16 机电管理 17 18 19 52
项目名称 评估指标 告。 倾斜井巷运送人员的提升机、信号、钢丝绳、连接装置等必须符合规定，并按照要求测试、有合格的测试报告。倾斜井巷内使用串车提升时安全设施齐全，装设可靠的防跑车装置，应有备用信号。 矿井“一通三防”机构齐全，专业技术人员配备满足要求，管理制度完善，执行到位。 矿井通风系统安全合理，风量满足生产需要；不存在无风、微风、循环风以及不合理串联通风等现象；无瓦斯超限作业。 按规定进行瓦斯等级、煤层自燃倾向性和煤尘爆炸危险性鉴定 矿井瓦斯管理制度完善，具有可靠的瓦斯监测监控系统；采掘工作面，“三专两闭锁”装备齐全，灵敏可靠。 编制矿井瓦斯区域治理计划；装备、仪表满足安全生产需要。 矿井建立完善的防尘供水系统，水量水压满足安全生产需要。井下所有转载点必须有完善的喷雾装置，主要进、回风巷及采掘工作面两巷安装防尘净化水幕，灵敏可靠，使用正常。矿井按要求安设隔爆设施，安装的地点、数量、水量符合《煤矿安全规程》规定。矿井制定有矿井防尘措施，无煤尘堆积现象。 矿井防尘防灭火系统健全，管理规范，制度健全；开采容易自燃煤层的矿井建立防火灭火注浆系统，注浆管路安装地点和注浆能力满足安全生产需要。开采自燃煤层的矿井，必须编制防灭火设计和防治自然发火措施，采掘工作面作业规程必须有防治自然发火的专项措施。 矿井压风系统健全。建立地面压风机房，配备足够容量的空气压缩机，压风管路覆盖范围符合规定，具有压风自救系统，使用正常。 矿井地测防治水安全管理制度齐全，落实到位；有矿井生产地质报告、水文地质类型划分报告、隐蔽致灾地质因素普查报告、地质类型报告、年度防治水计划、矿井防治水中长期规划。 1.矿井建立有可靠的井上下测量控制系统，并对全部井下 评定标准 评估“四色”结果 存在问题 评估人签字 20 21 22 23 24 一通三防 25 不符合评定为黄色。 符合评定为蓝色。 不符合评定为红色。 符合评定为蓝色。 不符合评定为红色。 符合评定为蓝色。 不符合评定为黄色。 符合评定为蓝色。 不符合评定为红色。 符合评定为蓝色。 不符合评定为黄色。 符合评定为蓝色。 不符合评定为黄色。 符合评定为蓝色。 26 27 不符合评定为黄色。 符合评定为蓝色。 不符合评定为黄色。 符合评定为蓝色。 不符合评定为黄色。 符合评定为蓝色。 不符合第1项评定为红色。 28 地测防治水 29 30 53
项目名称 评估指标 工程进行施测。 2.矿井配备足够数量的测量仪器和制图工具，或与相关技术机构签订测量协议，保证能够及时对井下巷道测量。 掌握矿井老空、老巷和周边小煤矿积水情况；掌握煤层顶底板含水层情况；断层、陷落柱等地质情况清楚，并建立档案资料。 矿井建立探放水队伍，探放水钻机不得少于2台。 矿井具有完善可靠的排水系统，水泵配备数量、排水管路敷设、水仓容积及排水能力符合规定。 严禁采用“剃头开采”。 矿井通讯系统完善。矿调度室必须设有与外部联系的直通电话；井下通讯符合《规程》要求；采掘地点、机电硐室应安设专用电话；井下主要泵房、井下变电所、矿井地面变电所和主要通风机房的电话应能与矿调度直接联系。必须完善应急广播系统。 编制年度灾害预防和处理计划，并根据相关要求及时修改。 制定应急救援预案，并按照规定设立矿山救护队，配备救护装备；不具备单独设立矿山救护队条件的，与邻近的专业矿山救护队签订救护协议。 矿井爆破器材及火工品使用、管理制度齐全；贮存、运输、发放、使用符合《煤矿安全规程》规定。 井下爆破作业必须严格遵守作业规程，坚持“一炮三检”和“三人连锁”放炮制度。 评定标准 不符合第2项评定为黄色。 符合评定为蓝色。 不符合评定为红色。 符合评定为蓝色。 不符合评定为黄色。 符合评定为蓝色。 不符合评定为红色。 符合评定为蓝色。 不符合评定为红色。 符合评定为蓝色。 不符合评定为黄色。 符合评定为蓝色。 不符合评定为黄色。 符合评定为蓝色。 不符合评定为黄色。 符合评定为蓝色。 不符合评定为红色。 符合评定为蓝色。 不符合评定为黄色。 符合评定为蓝色。 不符合评定为红色。 符合评定为蓝色。 矿井负责人： 评估“四色”结果 存在问题 评估人签字 31 32 33 34 调度通讯 应急管理 35 36 37 爆38 破管39 理 劳动矿井劳动组织管理规范，不存在违规转包、层层承包、组以包代管现象；劳动用工符合规定，并为从业人员办理了工40 织伤保险和人身意外伤害保险；严格控制入井人数，严禁超定管员组织生产。 理 安检科负责人： 安全副矿长：
3.采煤工作面回采前安全风险辨识评估标准
工作面名称： 评估项目名称 内容 顶板 管理 评估结果： 评估时间： 评估“四色”结果 存在问题 评估人签字 评估指标 评定标准 机电运输管理 采煤工作面回采前 一通三防 防治水 生产科负责人： 1.支架（单体柱）初撑力符合规定，矿压监测仪不符合第1、2项之一评定为红器、仪表数量满足要求。 色; 2.支架接顶严实，不挤不咬，不超高使用；构造不符合第3项累计达到3处评定异常区特殊支护符合规定。 为红色。 3.液压系统无跑、冒、滴、漏现象；支架（支柱）符合评定为蓝色。 零部件齐全，各结构件无变形、无开裂。 1.各类电器设备无失爆，保护齐全、完好。 不符合第1、2项之一评定为红2.采煤机、刮板输送机、转载机、泵站运转正常。 色。 3.备用材料、油脂、配件数量及存放，符合作业不符合第3项评定为黄色。 规程要求。 符合评定为蓝色。 1.工作面通风设施可靠、通风系立，风量、风速符合《作业规程》要求。 2.工作面监测监控系统设备安装齐全，运行正常，非生产状态回风流瓦斯浓度不超过0.5%。 不符合任何一项评定为红色。 3.采面各项瓦斯防治措施落实到位。 符合评定为蓝色。 4.工作面综合防尘系统安装完善，各转载点喷雾、架间喷雾、两巷防尘喷雾等装置齐全，符合《作业规程》要求。 防治水评价经过上级相关单位批准，水仓、排水不符合评定为红色。 系统完善，符合《作业规程》要求，防治水措施执行符合评定为蓝色。 到位。 采煤副总： 生产副矿长：
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4.掘进工作面贯通前安全风险辨识评估标准
工作面名称： 评估项目名称 内容 评估结果： 评估时间： 评估“四色”结果 存在问题 评估人签字 评估指标 评定标准 1.贯通通知单、贯通措施按规定编制、审批、贯彻。 贯通2.贯通措施中必须明确地面、现场总指挥及贯通联络方措施 式；贯通措施落实到位。 地测1.巷道按地测部门标定的中心、腰线及层位施工。 防治2.贯通巷道无水害威胁。 水 1.局部通风正常。 一通2.按通风系统调整方案要求构筑通风设施。 三防 3.贯通巷道保持正常通风，瓦斯浓度不得超过0.5%。 1.工作面控顶距符合作业规程规定。 顶板 2.贯通巷道迎头10m内帮、顶支护采取加固措施。 3.贯通巷道工程质量合格。 不符合任何一项评定为红色。 符合评定为蓝色。 不符合任何一项评定为红色。 符合评定为蓝色。 不符合任何一项评定为红色。 符合评定为蓝色。 不符合第1、2任何一项评定为红色。 掘进工作不符合第3项评定为橙色。 面贯通前 符合评定为蓝色。 1.按措施规定设置爆破警戒。 不符合任何一项评定为红色。 爆破 2.按措施规定对巷道内设备、设施、管线进行妥善保护。 符合评定为蓝色。 不符合任意一处评定为红色。 机电 巷道内电器设备无失爆现象，保护齐全、完好。 符合评定为蓝色。 1.当综掘巷道在相距50m前、其他巷道相距20m前，停止一个工作面作业并执行贯通措施。 不符合第1、2、4任何一项评2.施工现场标定醒目的贯通控制点，准确控制贯通剩余贯通定为红色。 距离。 准备 不符合第3项评定为橙色。 3.施工队、调度室及贯通现场悬挂贯通施工进展图并及符合评定为蓝色。 时填写进度。 4.贯通前，召开贯通预备会议，落实贯通措施执行情况。 生产科负责人： 生产副总： 生产矿长：
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5.过构造带安全风险辨识评估标准
工作面名称： 评估项目名称 内容 机电设备管理 爆破 管理 评估结果： 评估时间： 评估“四色”结果 存在问题 评估人签字 评估指标 1.电气设备无失爆。 2.按规定进行机电防爆检查。 1.执行远距离爆破。 2.严格执行“一炮三检”和“三人连锁”远距离爆破制度。 3.警戒设置符合作业规程要求。 1.过地质构造带没有托顶煤施工。 2.工作面回风流或迎头（上隅角）瓦斯浓度不大于正常浓度50%以上或增幅0.3%。 3.未发生漏顶，未造成隐蔽工程，未出现自然发火征兆。 4.制定专项措施。 1.工作面出现褶曲构造时，岩层倾角大于30°。 2.工作面出现断裂构造时，落差大于5m。 3.工作面出现褶曲构造时，岩层倾角10°-30°。 4.工作面出现断裂构造时，落差不大于5m。 地测副总： 评定标准 不符合第1项评定为红色。 不符合第2项评定为黄色。 符合评定为蓝色。 不符合第1项评定为红色。 不符合第2项评定为橙色。 不符合第3项评定为黄色。 符合评定为蓝色。 不符合第1、2项之一评定为红色。 不符合第3、4项之一评定为黄色。 符合评定为蓝色。 不符合第1、2项之一评定为红色。 不符合第3项评定为橙色。 不符合第4项评定为黄色。 符合评定为蓝色。 分管副矿长： 过构造带 一通 三防 地质预测预报 地测科负责人：
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6.启封火区安全风险辨识评估标准
工作面名称： 评估项目名称 内容 评估结果： 评估时间： 评估“四色”结果 存在问题 评估人签字 评估指标 评定标准 1.必须制定启封方案和安全措施及应急预案。 启封2.符合《煤矿安全规程》第279条规定，确定火火区不符合任何一项评定为红色。 区已经熄灭。 安全符合评定为蓝色。 3.按标准完成锁风设施构筑，具备二次封闭条件。 条件 4.检测数据必须真实反映火区参数。 1.启封火区时没有逐段恢复通风，未同时测定相关数据。 2.启封时发现火区内有烟雾、明火、高温点等没有完全熄灭现象。 3.启封时火区内回风侧温度、一氧化碳、乙烯、乙炔浓度急剧升高，有复燃征兆。 启封符合第1、2、3、4、5、6、7项启封火区4.启封火区和恢复火区初期通风等工作没有矿山火区之一评定为红色。 前 救护队负责进行。 实施符合第8、9项之一评定为橙色。 5.启封时存在主要或局部通风机倒台、通风系统要求 不符合评定为蓝色。 调整、风门开关、爆破作业、大巷行车等影响火区风压变化和通风系统稳定的活动。 6.火区回风流所经过巷道中的人员未全部撤出。 7.启封火区人员作业地点甲烷浓度≥2%。 8.启封火区人员作业地点甲烷浓度为1%-2%。 9.防火墙等防灭火设施受损存在漏风现象。 启封1.启封后的3天内水温、空气温度和一氧化碳无火区升高现象。 不符合任何一项评定为红色。 结束2.火区完全熄灭、通风、巷道支护、瓦斯浓度符符合评定为蓝色。 条件 合恢复作业条件。 通风科负责人： 通风副总： 总工程师：
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7.瓦斯排放安全风险辨识评估标准
瓦斯排放地点： 评估结果： 评估项目名称 评估指标 内容 安全1.瓦斯排放措施按《煤矿安全规程》176条编制。 技术2.瓦斯排放措施必须按规定权限进行审批。 措施 瓦斯1.按规定组织召开瓦斯排放预备会，贯彻措施、排放明确分工、责任到人。 准备2.救护队员负责检查巷道内瓦斯情况并向井下指工作 挥汇报。 1.地面指挥安排落实排放区域停电、撤人、警戒瓦斯排放 瓦斯的落实情况。 排放2.排放瓦斯时限量排放，确保混合处风流甲烷浓工作 度不超过1.5%，直至瓦斯排放工作完毕。 瓦斯1.排放瓦斯后由瓦斯检查员负责检查巷道瓦斯情排放况。 后的2.确认瓦斯排放工作结束后由井下指挥向地面总检查指挥汇报，地面总指挥同意后，恢复正常供电及正常工作 通风。 通风科负责人： 通风副总： 评估时间： 评估“四色”结果 存在问题 评估人签字 评定标准 不符合第1项评定为红色。 不符合第2项评定为黄色。 符合评定为蓝色。 不符合任何一项评定为黄色。 符合评定为蓝色。 不符合任何一项评定为红色。 符合评定为蓝色。 不符合第1项评定为橙色。 不符合第2项评定为黄色。 符合评定为蓝色。 总工程师：
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8.石门揭煤工作面安全风险辨识评估标准
石门揭煤地点： 评估项目名称 内容 技术管理 评估结果： 评估时间： 评估“四色”结果 存在问题 评估人签字 评估指标 1.编制石门揭煤工作面“三探一防”措施并审批。 2.指标测试符合操作技术规范。 评定标准 不符合第1项评定为红色。 不符合第2项评定为黄色。 符合评定为蓝色。 不符合第1项评定为红色。 不符合第2项评定为橙色。 不符合第3项评定为黄色。 符合评定为蓝色。 不符合第1项评定为橙色。 不符合第2项评定为黄色。 符合评定为蓝色。 1.通风系立可靠，风量满足煤矿安全规程和作业规程规定。 一通2.安全监测监控设备按规定安设和使用，运行正三防 常。 3.瓦斯浓度符合煤矿安全规程，揭煤区域及回风系统煤尘不超标。 石门揭煤 机电管理 1.电气设备保护齐全可靠。 2.电气设备无失爆现象。 1、在揭煤工作面掘进至距煤层最小法向距离10m之前（在地质构造复杂、岩石破碎的区域，揭煤工作不符合第1项评定为红色。 面掘进至距煤层最小法向距离20m之前），采用物探、地质不符合第2项评定为橙色。 钻探手段、确切掌握煤层位置、赋存状况和地质构造、管理 不符合第3项评定为黄色。 瓦斯情况。 符合评定为蓝色。 2.按规定编制揭煤地质说明书。 3、地质地测预报真实、有效。 1.严格执行“一炮三检”和“三人连锁”远距离爆破不符合第1项评定为橙色。 爆破制度。 不符合第2项评定为黄色。 管理 2.停电范围和警戒设置符合措施要求。 符合评定为蓝色。 通风科负责人： 通风副总： 总工程师：
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9.采煤工作面安全风险评估标准
工作面名称： 评估项目名称 内容 评估结果： 评估时间： 评估“四色”结果 存在问题 评估人签字 评估指标 评定标准 1.采煤工艺的确定和变更应符合规定。 2.采面安全出口及巷道超前支护段高度不低于1.8ｍ，人行道宽度不低于0.8ｍ。 顶板 3.上下端头支护使用端头支架或其他有效支护形管理 式。 4.采面初采、初放、过老巷和遇地质构造等异常情况时，有针对性安全技术措施，并严格落实。 5.采场支护有效、可靠，符合作业规程规定。 不符合第1项评定为红色。 不符合第2、3、5项之一评定为黄色。 不符合第4项评定为橙色。 符合评定为蓝色。 不符合第1、2项之一评定为红1.无国家明令禁止的淘汰设备，MA标志齐全。 机电色。 2.电气设备无失爆。 不符合第3项评定为橙色。 采煤工作运输3.机电、运输设备各项保护齐全完好。 管理 不符合第4项评定为黄色。 面 4.轨道、皮带运输符合规定。 符合评定为蓝色。 1.工作面风速风量符合作业规程规定，无瓦斯超不符合第1、2项之一评定为红限、煤尘超标。 一通色。 2.安全监测监控设备按规定安设和使用。 三防 不符合第3、4项评定为黄色。 3.落实综合防灭火措施，无外因火灾隐患。 符合评定为蓝色。 4、通风设施、监控系统完好。 1.采面排水系统完善可靠。 不符合第1项评定为红色。 防治2.按规定编制水文地质情况分析报告并开展工作不符合第2项评定为橙色。 水 面水情水害预报。 不符合第3项评定为黄色。 3.探放水专项措施执行到位。 符合评定为蓝色。 生产科负责人： 生产副总： 生产副矿长：
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10.煤巷掘进工作面安全风险评估标准
工作面名称： 评估项目名称 内容 评估结果： 评估时间： 评估“四色”结果 存在问题 评估人签字 评估指标 评定标准 1.掘进工作面设计和工艺可靠。 不符合第1项评定为红色。 2.掘进工作面遇地质构造等异常情况时，采取针不符合第2、3项之一评定为橙顶板对性安全技术措施。 色。 管理 3.临时支护及时，正规支护到位。支护完好，无不符合第4项评定为黄色。 严重失修情况。 符合评定为蓝色。 4.按照作业规程进行矿压观测、分析、预测预报。 机电不符合第1项评定为红色。 1.电气设备及电缆无失爆现象。 设备不符合第2项评定为黄色。 2.机电、运输设备保护齐全可靠。 煤巷掘进管理 符合评定为蓝色。 工作面 1.局部通风设计合理，符合三专两闭锁要求。 一通2.工作面风速风量、通风设施符合煤矿安全规程不符合任何一项评定为红色。 三防 和作业规程规定，无瓦斯超限作业。 符合评定为蓝色。 3.按规定安设安全监测监控设备。 1.掘进工作面排水系统完善可靠。 不符合第1、2项之一评定为红防治2.防治水措施执行到位。 色。 水 3.按规定编制水文地质情况分析报告并开展工作不符合第3项评定为黄色。 面水情水害预报。 符合评定为蓝色。 生产科负责人： 生产副总： 生产副矿长：
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11.岩巷掘进工作面安全风险评估标准
工作面名称： 评估项目名称 内容 评估结果： 评估时间： 评估“四色”结果 存在问题 评估人签字 评估指标 评定标准 1.掘进工作面设计和工艺可靠。 不符合第1项评定为红色。 2.掘进工作面遇地质构造等异常情况时，采取针不符合第2、3项之一评定为橙顶板对性安全技术措施。 色。 管理 3.临时支护及时，正规支护到位。支护完好，无不符合第4项评定为黄色。 严重失修情况。 符合评定为蓝色。 4.按照作业规程进行矿压观测、分析、预测预报。 机电不符合第1项评定为红色。 1.电气设备及电缆无失爆现象。 设备不符合第2项评定为黄色。 2.机电、运输设备保护齐全可靠。 岩巷掘进管理 符合评定为蓝色。 工作面 1.局部通风设计合理，符合三专两闭锁要求。 一通2.工作面风速风量、通风设施符合煤矿安全规程不符合任何一项评定为红色。 三防 和作业规程规定，无瓦斯超限作业。 符合评定为蓝色。 3.按规定安设安全监测监控设备。 1.掘进工作面排水系统完善可靠。 不符合第1、2项之一评定为红防治2.防治水措施执行到位。 色。 水 3.按规定编制水文地质情况分析报告并开展工作不符合第3项评定为黄色。 面水情水害预报。 符合评定为蓝色。 生产科负责人： 生产副总： 生产副矿长：
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12.一通三防安全风险评估标准
矿井名称： 评估项目名称 内容 评估结果： 评估时间： 评估“四色”结果 存在问题 评估人签字 评估指标 评定标准 通风系统 一通三防 安全监控系统 1.主要通风机按规定进行性能测定和定期检测检不符合第1项评定为红色。 主要验，并在合理范围运行。 不符合第2项评定为橙色。 通风2.定期进行矿井反风演习，反风率不低于40%。 不符合第3项评定为黄色。 机 3.矿井通风阻力与矿井总风量符合《煤矿井工开采符合评定为蓝色。 通风技术条件》的规定。 1.矿井总风量，采掘工作面等主要用风地点风量满足实际需要。 2.不存在违反《煤矿安全规程》规定的串联通风、扩散通风和下行通风。 不符合第1、2、3、4、5项之一3.生产水平或采区必须实行分区通风，采掘工作面通风评定为红色。 应有的回风系统，充电硐室、采区变电所、爆破材系统 不符合第6项评定为橙色。 料库实现通风。 符合评定为蓝色。 4.采区进（回）风巷必须贯穿整个采区，严禁一段进风、一段回风。 5.井巷中风速符合规定。 6.主要通风设施完善可靠。 1.安全监控系统功能齐全，运行正常，按规定定期检测检验。 不符合第1项评定为红色。 2.安全监控系统主干线缆应当分设两条，监控主机设备不符合第2项评定为橙色。 双机热备，设备供电电源必须取自被控开关的电源侧或性能 不符合第3项评定为黄色。 专用电源。 符合评定为蓝色。 3.中心站双回路供电，设备应有可靠的接地装置和防雷装置。 传感1.各类传感器安设地点、数量、报警值、断电值、不符合第1项评定为橙色。 器管断电范围、复电值必须符合《煤矿安全规程》。 不符合第2项评定为黄色。 理 2.各类传感器必须按规定进行周期调校、检验。 符合评定为蓝色。 1.监控数据真实，出现瓦斯、一氧化碳、风向、风不符合第1项评定为红色。 管理速等异常信息应按程序及时汇报、处理。 不符合第2项评定为黄色。 维护 2.安全监控设备故障及时处理，资料台账完整规范，符合评定为蓝色。 并制定瓦斯事故应急预案。
项目名称 评估内容 评估指标 评定标准 不符合第1项评定为橙色。 符合评定为蓝色。 不符合第1项评定为橙色。 不符合第2项评定为黄色。 符合评定为蓝色。 不符合第1项评定为红色。 不符合第2项评定为黄色。 符合评定为蓝色。 不符合评定为黄色。 符合评定为蓝色。 不符合任何一项评定为黄色。 符合评定为蓝色。 不符合第1项评定为橙色。 不符合第2项评定为黄色。 符合评定为蓝色。 总工程师： 评估“四色”结果 存在问题 评估人签字 1.无一氧化碳超限（爆破作业除外）作业，采空区控制密闭内及其他地点无高温点（地温和水温影响除外）。 指标 2.采煤工作面回采结束后45天内进行永久性封闭。 管理矿井按规定进行煤尘爆炸性鉴定工作，并制定年度制度 综合防尘、预防和隔绝煤尘爆炸措施。 1.防尘管路系统完善；作业地点转载点喷雾、净化综水幕等防尘设施齐全；采掘机械必须有内外喷雾装置，合设施喷雾压力符合要求。 防设备 2.按要求安设隔爆设施，并定期进行维护。 尘3.测尘仪器、仪表齐全，并定期进行校正、检定。 系1.工作面按规定采取煤层注水措施，落实冲尘管理统 防尘制度。 措施 2.定期冲洗巷道积尘，井下巷道不得有厚度超过2mm，连续长度超过5m的煤尘堆积。 通风科负责人： 通风副总： 防灭火系统 1.井下机电设备硐室、主要巷道内带式输送机机头管理前后两端各20m范围内，采用不燃性材料支护。 措施 系统装备 1.防灭火系统设备齐全，运行良好。 2.按规定设置井上、下消防材料库，配足消防器材。
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13.瓦斯防治系统安全风险评估标准
矿井名称： 项目名称 评估内容 技术管理 评估结果： 评估时间： 评估“四色”结果 存在问题 评估人签字 评估指标 1.采掘工作面风排瓦斯量符合制度要求。 2.采掘地点瓦斯传感器无超限报警现象。 评定标准 不符合第1.2项之一评定为红色。 符合评定为蓝色。 1.掘进工作面局部通风机能够实现“双风机、双不符合第1.2项之一评定为红区域电源”通风稳定可靠。 瓦斯防治 色。 治理 2.掘进工作面通风设施稳定可靠，风量满足要求，符合评定为蓝色。 风筒漏风率符合规定。 异常矿井制定异常信息处置管理制度，并实施落实到不符合评定为黄色。 信息位。 符合评定为蓝色。 处置 通风科负责人： 通风副总： 总工程师：
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14.机电运输系统安全风险评估标准
矿井名称： 项目名称 评估内容 评估结果： 评估时间： 评估“四色”结果 存在问题 评估人签字 评估指标 评定标准 1.设备选型符合要求，有煤安标志，无国家明令禁止的淘汰设备及工艺。 不符合第1项评定为红色。 基础2.矿井主要设备有周期性检修计划并组织有效实不符合第2、3、4项之一评定为管理施。 橙色。 系统 3.主要大型设备按规定周期进行检测检验及安全符合评定为蓝色。 性能测试,并取得准运证。 4.特种作业人员必须经过培训，持证上岗。 1.矿井应有可靠的双回路供电电源,主通风机、主提升机、主排水泵、压风机及安全监控系统、局部通不符合第1、2项之一评定为红供电风机均应有可靠的双回路电源。 色。 机电运输 系统 2.配电网络均应装有可靠的过流、短路、接地保符合评定为蓝色。 护，电气设备防爆性能符合要求。 1.矿井主提升运输设备的各项保护灵敏齐全，安主提全装置可靠有效，并按规定试验。 升及2.倾斜巷道中架空乘人装置与带式输送机同时布不符合任何一项评定为橙色。 运输置时，有可靠的隔离措施。 符合评定为蓝色。 系统 3.矿井轨道质量符合《煤矿安全规程》要求，斜井安全设施牢固可靠。 压风空压机站安全阀、断水、超温保护及报警装置齐不符合评定为黄色。 系统 全可靠；压力表显示准确。 符合评定为蓝色。 机电科负责人： 机电副总： 机电副矿长：
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15.防治水系统安全风险评估标准
矿井名称： 项目名称 评估内容 防治水机构和管理制度 评估结果： 评估时间： 评估“四色”结果 存在问题 评估人签字 评估指标 评定标准 不符合第1项评定为红色。 不符合第2项评定为橙色。 不符合第3项评定为黄色。 符合评定为蓝色。 1.矿井应配备满足工作需要的防治水专业技术人员，配齐专用探放水设备，建立专门的探放水作业队伍。 2.矿井应当建立健全水害防治岗位责任制、水害防治技术管理制度、水害预测预报制度和水害隐患排查治理制度，内容满足矿井安全生产需要。 1.矿井应当编制防治水中长期规划及年度防治水计划，并组织实施。 2.矿井水文地质类型应当每3年修订一次。当发生重防治大突水事故后，矿井应当在恢复生产前重新确定矿井水基水文地质类型。 础工3.矿井应当编制防治水图件及基础台账，内容符合《煤作 矿防治水细则》要求，并每半年修订一次。 防治水系4.预报内容齐全，年报、月报、临时预报及时下达，统 预报应评价突水危险性，提出水害处理意见。 1.矿井应结合实际情况开展隐蔽致灾因素普查和水害隐患排查，查明井田范围及周边采空区、废弃老窑等防治积水情况。 水措2.按规定留设防隔水煤（岩）柱。 施落3.针对矿井水害隐患，编制防治水设计方案和施工安实 全技术措施，按程序审批，并落实到位。 4.煤层带压开采，制定安全措施。 1.矿井防排水系统健全，设施完善，每年雨季前进行排水联合试运转，编制联合试运转报告。 系统 2.矿井、采区及工作面排水设备、设施的排水能力满足设计要求。 地测科负责人： 地测副总： 不符合第1、2项之一评定为红色。 不符合第3项评定为橙色。 不符合第4项评定为黄色。 符合评定为蓝色。 不符合第1、2项之一评定为红色；不符合第3、4项之一评定为橙色；符合评定为蓝色。 不符合第1、2项之一评定为红色。 不符合第3项评定为橙色。 符合评定为蓝色。 总工程师：
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16.矿井基础管理安全风险评估标准
矿井名称： 项目名称 评估内容 安全管理 评估结果： 评估时间： 评估“四色”结果 存在问题 评估人签字 评估指标 1.矿井证照齐全有效。 2.安全生产责任制健全。 评定标准 不符合第1项评定为红色。 不符合第2项评定为橙色。 符合评定为蓝色。 不符合评定为红色。 符合评定为蓝色。 不符合评定为红色。 符合评定为蓝色。 不符合评定为红色。 符合评定为蓝色。 不符合评定为红色。 符合评定为蓝色。 不符合评定为红色。 符合评定为蓝色。 矿井矿井年度产量不超过矿井核定生产能力，并符合产量 上级相关规定；月度产量不超过月度计划的10%。 劳动矿井、采区、突出采掘工作面实际入井人数符合定员 劳动定员相关规定。 矿井基础管理 人员安全管理机构设置齐全，人员配备符合相关规准入 定。 安全投入 按规定足额提取和使用安全生产费用 依法依规组织生产运行，不存在假整改，假密闭，安全假票据，假图纸，假档案等“五假”现象及超层越界开诚信 采行为 应急管理 安检科负责人： 制定有应急预案，按计划组织演练。 安全副总： 未按规定编制应急预案评估为橙色。 未按计划组织演练评定为黄色。 符合评定为蓝色。 安全副矿长：
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