《中国投资协会股权和创业投资专业委员会自律规则》正式发布

8月3日，由中国投资协会创业投资专业委员会主办的“第二届中国创业投资行业峰会暨评优表彰颁奖典礼”，在北京国家会议中心隆重召开。会上，《中国投资协会股权和创业投资专业委员会自律规则》正式发布，这是我国首部PE行业自律规则，也标志着行业自律有了统一的规范性文件。

会上，原创业投资专业委员会正式更名为“股权投资创业委员会”，同时，国家副主任连维良表示，要抓紧建立股权与创业投资管理机构和从业人员的奖惩机制。

据《规则》起草小组组长郑昌幸介绍，这次的自律规则总共有10，分为总则、基金运作、诚信信息管理，违规行为惩戒，社会责任与行业发展，以及负责共六章。主要内容包括：

1、准确界定本规则的适用范围，作用行业自律规范，本规则仅对中国创投委的会员有约束力，非会员也可以参照适用。

2、全面规范股权与创业投资企业在投、融、管、汇等各个环节的行为，对此自律规则第三章分为资金的设立与运作，基金的募集以及投资与退出三个章节，对各个业务环节提出了行为规范。

3、尝试制度创新，快速建立诚信管理制度，在股权与创业投资行业中，从业人员的诚信高于一切，作为行业的倡导者，创投委率先对会员的信息进行汇总和管理，并以此作为基础，增强全体会员的观念。

4、审慎制定惩戒规则，为使自律规则落到实处，惩戒归必不可少，自律规则规定了惩戒、谈话、暂停会员成立，内部通报批评，公开谴责等六项措施，制定规则原则规定了立案、调查、听证、调解、送达等惩戒规范。

在当日的论坛上，国家副主任连维良发表主题演讲时指出，要把信用制度建设作为发展股权的做法迅速推进和完善。连维良认为，股权和创业投资基金作为受人委托代人理财的行业尤其是要讲诚信，当务之急是加强信用制度建设，建立健全守信的机制。主要体现在以

下三个方面：

首先，要抓紧建立股权与创业投资管理机构和从业人员的诚信档案，各地管理部门要从目前备案管理的角度将股权与创业投资基金及其当事人在基金募集、设立与投资运作各个环节是否获得国家有关规定的行为均记录在案，对重大违规行为要依法公示。

其次，要加快建立股权与创业投资管理机构和从业人员的守信激励机制，对规范运作的股权与创业投资管理机构和从业人员，备案管理部门要会同新闻媒体，通过公示等各种方式予以宣传、推进，并设立备案审查，在备案后的年度检查和不定期检查等方面简化程序，在资金支持等方面予以优先考虑。与此同时，还要积极探索推动市场评级机构，根据股权和创业投资机构的特点，开展相应的诚信评级活动。

第三，推动形成股权与创业投资管理机构和从业人员失信惩戒机制，对不规范运作的股权与创业投资管理机构和从业人员，备案管理部门同样要通过公示等方式向社会披露，建立多部门联合惩戒的机制。

中国创投委员会的主任委员、深圳创新投资集团公司董事长靳海涛表示，作为一名资深PE界人士，他认为非常有必要推进股权投资行业的诚信建设，PE机构在实际操作中的诚信自律应贯彻到每个环节。（来源：赢在科技网）