私募基金信息披露备份系统
私募基金管理人操作手册
V1.3.0
2019年12月
目 录
一、 前言 .......................................................................................................................................................................... 3 1.概述 .............................................................................................................................................................................. 3 2.业务流程 ...................................................................................................................................................................... 3 二、系统功能概述: .......................................................................................................................................................... 4 1.登录 ............................................................................................................................................................................... 4 2.新建报告 ....................................................................................................................................................................... 4 2.1新建 ........................................................................................................................................................................ 4 2.2补报 ........................................................................................................................................................................ 5 3.报告编制 ....................................................................................................................................................................... 5 3.1导入 ........................................................................................................................................................................ 5 3.2表格 ........................................................................................................................................................................ 6 3.3插入图片 ................................................................................................................................................................ 8 3.4保存 ........................................................................................................................................................................ 8 3.5提交报告 ................................................................................................................................................................ 9 3.6修改报告 ................................................................................................................................................................ 9 3.7申请重报 .............................................................................................................................................................. 10 3.8报告属性 .............................................................................................................................................................. 10 3.9报告状态 .............................................................................................................................................................. 11 3.10附件列表 ............................................................................................................................................................ 11 3.11导出PDF............................................................................................................................................................. 11 3.12帮助 .................................................................................................................................................................... 12 4待办报告 ..................................................................................................................................................................... 12 4.1待办报告列表 ...................................................................................................................................................... 12 4.2批量导入 .............................................................................................................................................................. 13 5已完成报告 ................................................................................................................................................................. 13 6.私募基金管理人信息维护 ........................................................................................................................................ 14 7.私募基金产品信息维护 ............................................................................................................................................. 14 7.1私募基金检索 ...................................................................................................................................................... 15 7.2 私募基金详情 ..................................................................................................................................................... 15 8定向披露 ..................................................................................................................................................................... 17 8.1投资者账号列表 .................................................................................................................................................. 17 8.2披露评价 .............................................................................................................................................................. 22 9.账号信息 ..................................................................................................................................................................... 22 10.修改密码 .................................................................................................................................................................. 23 11忘记密码 ................................................................................................................................................................... 23 12.我的消息 ................................................................................................................................................................... 24 13.界面换肤 ................................................................................................................................................................... 24 14系统反馈 ................................................................................................................................................................... 24 三、技术支持 .................................................................................................................................................................... 25
版本信息
版本号 V1.0.0 V1.1.0 V1.2.0 V1.2.1 作者 粟晓琴 王丽 粟晓琴 粟晓琴 日期 2016/03/24 2016/05/27 2017/01/11 2019/12/20
描述 初稿 更新 更新 增加定向披露 一、 前言
1.概述
私募基金信息披露备份系统一期总体要求:以浏览器为接口、以web为界面、以数据库为后台搭建的平台,辅助以往期数据,协助私募基金公司完成定期报告(月报季报年报)的编制与向基金业协会的报送、基金业协会对重报申请的审核与对报告报送状态的统计,以及私募基金投资者对定期报告的查阅,要求系统能在恰当的时间获取相关的数据。
私募基金管理人首次登录系统时应维护投资者列表信息,及时告知投资者登录系统查询基金信息事项。
2.业务流程
图1-2-1
二、系统功能概述: 1.登录
用户输入正确的用户名、密码及验证码进行登录。
图2-1
2.新建报告 2.1新建
进入首页点击【导航】-【新建报告】,新建报告需要选择报告类型、报告时间及所需创建报告的基金,点击【新建报告】,即可跳转至新建情况页面;
图2-2-1-1
图2-2-1-2
2.2补报
已删除基金补报,点击新建报告页面下方的【这里】链接到已删除基金建报界面,进行建报流程
图2-2-2
3.报告编制
点击报告名称,即可跳转至报告编辑页面。手动填写数据或复制粘贴、导入数据均可,单元格设置底色为必填项,灰色为只读项,不可编辑。
注:报告中,只读数据,如果未显示数据,请到系统中【公司信息】及【私募基金详情】填写修改数据,然后通过【报告编制】-【导入数据】,导入至报告中。
图2-3
3.1导入
图2-3-1
3.1.1导入数据
单击【报告编制】-【导入数据】,弹出“导入数据”对话框,选择是否覆盖当前页面的值,点击【导入】,即可导入报告在系统中已存储的基本信息(公司信息及私募基金详情),无需选择导入文件;
图2-3-1-1
3.1.2导入文件
单击【报告编制】-【导入文件】,即可弹出“导入文件”对话框。
通过【浏览文件】查找需要导入的源文件(excel模板或XBRL文件)的路径,选择是否覆盖报告已有的内容,点击【提交】。
Excel模板,请在首页-我的桌面下载。(*注:请正确设置Excel表格边框线。)
2-3-1-2
3.2表格
当私募公司报告中所需填写的内容超出系统模板的范围时,私募公司需要在模板中进行扩展。
3.2.1添加行
将光标定位于某行内部,选择工具栏【表格】下拉菜单中的插入行按钮【在上方插入】或【在下方插入】,如图所示:
图2-3-2-1
插入列,即点击【在左侧插入】或【在右侧插入】。
3.2.2删除行
将光标定位在某行内部或选中要删除的行,选择工具栏【删除】-【删除行】;
一次删除多行:按住ctrl键,点在要删除的第一行,有个红色框住后,再点要删除的最后一行,有个红色框住后,点击【删除】-【删除行】 如图所示:
图2-3-2-2-1
图2-3-2-2-2
3.2.3清空表格
将光标定位在表格内部,选择工具栏【清空表格】,即可清空当前表格所有内容,如图所示:
图2-3-2-3
3.3插入图片
光标放在需要添加图片的文本框内单击【插入图片】,弹出“添加图片”对话框,选择所需上传的图片,点击【添加图片】,即可上传所选图片。
图2-3-3
3.4保存
报告在编制的过程中,可点击【保存】,随时保存报告中已填写的内容;
图2-3-4
3.5提交报告
单击【提交报告】,系统会对该报告进行校验,校验无误的报告可以成功提交,系统会给出“确认报送”的信息提示,若校验有误,需修改无误后方可提交。
图2-3-5-1
图2-3-5-2
图2-3-5-3
注:报告提交后,原【提交报告】按钮变为【修改报告】。已提交的报告不可编辑,如需要修改,则应点击【修改报告】按钮,确认要修改重报后才能对报告进行编辑。
3.6修改报告
单击【修改报告】,确定提示信息后,用户可对报告内容进行编辑修改(此时原【修改报告】变为【申请重报】)。
图2-3-6
3.7申请重报
已上报的报告,修改报告后,单击【申请重报】,对报告进行校验,通过后在弹出的“申请重报”对话框中输入重报理由,确认申请即可。
图2-3-7-1
图2-3-7-2
关于报告申请重报:
1、若申请重报的报告,在填报开放日内提交,则无需协会审核,报告直接提交成功; 2、若申请重报的报告,在非填报开放日内提交,则编辑完成后提交,需协会端进行审核。
协会端审核重报申请,等待协会审核的报告状态为“申请重报”,若同意重报,报告状态改回为“已上报”,并用修改后的报告覆盖原报告,投资者可看到最新的报告内容,若拒绝重新申报,报告状态变为“拒绝重报”。
3.8报告属性
单击【报告属性】,可在弹出的“报告属性”对话框中查看报告属性。
图2-3-8
3.9报告状态
显示该报告当前状态:“编制中”、“已上报”。
图2-3-9
3.10附件列表
单击【附件列表】即可上传附件,仅支持PDF格式,且该功能仅支持证券投资基金年报、股权/创业投资基金年报/半年报
图2-3-10
3.11导出PDF
点击【导出PDF】即可导出PDF格式报告,该功能仅支持股权/创业投资基金报告所有类型报告
图2-3-11
3.12帮助
3.12.1系统帮助
如果对报送平台的使用存在疑问,可以查看软件使用帮助。
点击【系统帮助】-【系统帮助】或【报告编制】-【系统帮助】进入帮助页面。 点击【系统帮助】-【业务流程】即可查看该系统业务流程图
图2-3-12-1
3.12.2披露规则
单击【帮助】组中的【披露规则】查看披露规则详情。
图2-3-12-2
4待办报告
4.1待办报告列表
单击【导航】-【待办报告】、【我的桌面】-【待办报告】、【报告管理】-【待办报告】,均可查看所有未上报的报告列表,可根据基金编码、报告类型、报告截止日或关键字等搜索报告,点击报告名称,即可进入报告编辑页面。如图所示:
图2-4-1
4.2批量导入
点击【待办报告】-【批量导入】选择待导入的报告名称,然后点击“浏览文件”,选择相应的XBRL实例文档(zip)文件,点击“提交”。 系统将按照您选择的报告名称,将XBRL数据导入相应的报告中。
注:XBRL实例文档的zip文件中,需要报告时期及基金编码与待办报告列表中的报告一致,数据才能够成功导入到相对应的报告中。
图2-4-2-1
批量导入完成后,系统会提示导入结果:成功处理个数
图2-4-2-2
5已完成报告
点击【报告管理】-【已完成报告】,可查看所有已上报的报告列表。可根据基金编码、报告类型、报告截止日等搜索报告,如图所示:
图2-5
点击报告名称,即可查看报告。
6.私募基金管理人信息维护
私募基金管理人信息(基金管理人、定向披露功能联系人)维护。
图2-6-1
图2-6-2
7.私募基金产品信息维护
点击【导航】-【私募基金】,即可查看私募基金列表,如图所示:
图2-7
7.1私募基金检索
可根据基金编码、基金名称及关键字进行检索。
图2-7-1
7.2 私募基金详情
图 2-7-2
在私募基金列表中点击操作按钮,弹出 “私募基金详情”对话框。
7.2.1 私募基金详情
选择“私募基金详情”选项卡,可修改和保存该基金的详细信息。
图 2-7-2-1
7.2.2 投资类型
选择“投资类型”选项卡,可查看投资类型。投资类型取自备案系统,目前不需要私募管理人自己填写。
图 2-7-2-2
7.2.3 合同上传
选择“合同上传”选项卡,上传基金合同(只允许上传PDF文件和包含PDF的ZIP文件)。
图 2-7-2-3-1
如该基金之前已经上传过合同,对话框的下方会显示上次合同的上传时间,并提供下载。
图 2-7-2-3-2
7.2.4 基金清盘
选择“基金清盘”选项卡,设置基金的清盘时间。
图 2-7-2-4
8定向披露 8.1投资者账号列表
点击【定向披露】-【投资者账号列表】,即可查看投资者账号列表,如图所示:
图 2-8-1
8.1.1新增投资者账户
点击【定向披露】-【投资者账号列表】-【新增】根据要求填写账户信息并分配相应产品点击【提交】即可添加成功,
图 2-8-1-1
8.1.2批量导入
点击【定向披露】-【投资者账号列表】-【批量导入】下载导入模板,按要求填写导入模板。﹡为必填项,最后一列为分配的产品,如果一个投资人分配了多个产品,各产品间以逗号分隔。
选中导入文件后,单击“预览”按钮,可查看导入文件的前50行,确认无误后,单击“提交”执行导入操作。(也可以直接单击“提交”按钮,执行导入操作。)
图 2-8-1-2
图 2-8-1-2-1
8.1.3下载填报说明
点击【定向披露】-【投资者账号列表】-【下载填报说明】即可下载excel版本的说明文档,如图所示:
图 2-8-1-3-1
图 2-8-1-3-2
8.1.4修改账户
点击【定向披露】-【投资者账号列表】列表后的【编辑】按钮即可修改账户信息,投资者名称、有效证件号、手机、邮箱部分字符被隐藏不可见,投资者账号灰色不可编辑
已完成登录的投资者账户:投资者账号、投资者名称、投资者类型、有效证件类型、有效证件号码灰色不可编辑
图 2-8-1-4-1
图 2-8-1-4-2
8.1.5发送邮件
点击【定向披露】-【投资者账号列表】列表后的【发送邮件】发送随机登录密码给投资人,根据邮件里的用户名和密码进行登录,登录成功修改密码(强制),用户登录成功后,该列表【发送邮件】按钮不再显示
图 2-8-1-5
8.1.6批量启用
点击【定向披露】-【投资者账号列表】勾选一个或多个账户点击【批量启用】
图 2-8-1-6-1
图 2-8-1-6-2
8.1.7批量关闭
点击【定向披露】-【投资者账号列表】勾选一个或多个账户点击【批量关闭】关闭状态的账户无法登录系统
图 2-8-1-7-1
图 2-8-1-7-2
8.2披露评价
点击【定向披露】-【披露评价】即可查看所有已披露报告列表,点击列表后【披露评价】≥1即可查看评价详情,点击列表后的【查阅次数】≥1即可查看投资人查阅详情,如图所示:
图 2-8-2-1
图 2-8-2-2
图 2-8-2-3
9.账号信息
单击【账号信息】,查看和修改该账号信息,如图所示:
图2-9-1
图2-9-2
10.修改密码
输入原密码、新密码及确认密码,点击【提交】。
图2-10
11忘记密码
单击链接“忘记密码”,在弹出的对话框输入管理人登记编码和邮箱地址(邮箱地址填写个人信息里面的邮箱)。填写完毕点击确认后会向您的邮箱发送一条确认修改密码的链接,点击确认链接进行密码的修改并提交即可。
图2-11-1
图2-11-2
图2-11-3
12.我的消息
点击【报告管理】-【我的消息】页面右上角信封可查看申请重报审核通过等……相关消息。
图2-12-1
图2-12-2
13.界面换肤
换肤,可根据自己的喜好,更换界面展示风格。
图2-13
14系统反馈
填写和提交在系统使用中遇到的问题或建议。
图2-14
三、技术支持
软件使用过程中,如果还有其他问题,请通过以下方式联系: 群: 电话:
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