HSPM体系内审检查表

内部审核检查表

（□ISO9001、 □ISO14001、 □OHSAS18001、 ■QC080000、 □IPMS）

受审核部门： 检查内容 检查方法 陪审人员： 审核员： 检查结果记录 审核准则：□ISO9001:2008\\□ISO14001:2004\\■QC080000:2012\\□OHSAS18001:2007\\□企业知识产权管理规范(2013版)\\ ■体系文件\\■客户的要求\\■适用法律法规 审核日期： 标准及文件要求 标准条款 参考文件 4.1 总要求 HSGI-01《质量、有害物质过程管理手册》 受控文件一览表  外发管理 4.2 文件要求 HSGI-01《质量、 方针目标的制定 有害物质过程管理手册》 HSSOP-001《文件 文件控制和记录的控制 和资料控制程序》 HSSOP-002《记录控制程序》 《联创宏声有害物质管理标准》  外来文件的控制  有害物质标准建立与管理  与ISO9001的关系  是否形成了为达成HSF产品 查是否有对有害物质控制的HSF手册？ 与作业流程所需的程序、文 程序文件有多少？主要有哪些？ 件与流程管理  电子形式文件的使用是否有效？  建立的文件是否与ISO 9001国际标准原理一致。  有无外发管理？  公司的HSF相关流程是否覆盖了外发管理？  是否有制定HSF方针和目标文件？  HSPM文件是否得到有效控制，且相关记录是否得到控制  是否建立有害物质标准清单和管理办法  外来客户的要求和法律法规是否纳入管理 注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 第1页 /共18页

内部审核检查表

（□ISO9001、 □ISO14001、 □OHSAS18001、 ■QC080000、 □IPMS）

受审核部门： 检查内容 检查方法  是否制定并批准书面的HSF方针和陪审人员： 审核员： 检查结果记录 审核准则：□ISO9001:2008\\□ISO14001:2004\\■QC080000:2012\\□OHSAS18001:2007\\□企业知识产权管理规范(2013版)\\ ■体系文件\\■客户的要求\\■适用法律法规 审核日期： 标准及文件要求 标准条款 参考文件 5.1 管理承诺 HSGI-01《质量、有害物质过程管理手册》 HSSOP-004《管理 最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据？ 目标,并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？  是否通过培训、宣传、会议、评审等方式传达满足顾客及法律法规中HSPM的重要性？ 评审控制程序》  最高管理者对其建立和改进 HSF是否纳入管理评审？ 管理体系的承诺能够提供哪 是否为每项活动提供充分的资源？ 些证据？ 5.2 以顾客为关注焦点 HSGI-01《质量、 最高管理者应确保顾客的HSF有害物质过程管要求得到确定和满足，且包含理手册》 5.3 HSF方针  HSF方针的制定 在顾客满意度测量中。  查合同订单评审流程有无对客户环保要求进行评审和确定？  调查顾客满意度时有无对客户环保要求的测量？  是否制定了文件化的管理方针？  管理方针是否经最高管理者批准？  最高管理者是否制定HSF方针？ HSGI-01《质量、 管理方针的传达与管理 有害物质过程管理手册》  管理方针是否得到实施  管理方针的评审与修订  方针如何向全体员工传达？  抽查3~5名对HSF方针的获取及内容是否了解？  检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？  是否有定期评审管理方针的规定？  最高管理者是否定期评审管理方针？ 注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 第2页 /共18页

内部审核检查表

（□ISO9001、 □ISO14001、 □OHSAS18001、 ■QC080000、 □IPMS）

受审核部门： 检查内容 检查方法  最高管理者制定合理的HSF目标？  目标指标有哪些？是否进行了分陪审人员： 审核员： 检查结果记录 审核准则：□ISO9001:2008\\□ISO14001:2004\\■QC080000:2012\\□OHSAS18001:2007\\□企业知识产权管理规范(2013版)\\ ■体系文件\\■客户的要求\\■适用法律法规 审核日期： 标准及文件要求 标准条款 参考文件 5.4.1 HSF目标  目标指标的制定 HSGI-01《质量、有害物质过程管理手册》 HSMBZB-01《目标指标》 订 5.4.2 HSF策划 HSGI-01《质量、 所需用于实现HSF的惯例要融有害物质过程管理手册》 入质量管理体系策划，并作为质量目标的要素。  有无目标和指标实现的证据 解？  公司有根据HSF目标制定HSF削减计划吗？  检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现？  目标和指标是否定期评审、修订？  目标和指标是否定期评审、修 依据什么评审、修订？  目标和指标的评审、修订是否体现持续改进？  公司最新年度《目标指标》是否将HSF方面纳入管理  是否有持续的目标完成情况记录？ HSMBZB-01《目标 在实施改进和变更时，保持 管理目标是否实现(以此确认管理指标》 HSF方面工作努力的持续性 体系策划的有效性) 5.5.1 职责和权限 HSGI-01《质量、有害物质过程管理手册》 《岗位说明书》  最高管理者应确保组织内与有害物质减免相关的职责和权限得到规定和沟通  是否有清晰的组织结构图？  查公司RoHS管控相关人员的职责权限定义(尤其是从事管理、执行和验证工作的人员)？  岗位说明书中是否明确了其职责和权限？ 注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 第3页 /共18页

内部审核检查表

（□ISO9001、 □ISO14001、 □OHSAS18001、 ■QC080000、 □IPMS）

受审核部门： 检查内容 检查方法  公司有任命最高管理者代表吗？ 陪审人员： 审核员： 检查结果记录 审核准则：□ISO9001:2008\\□ISO14001:2004\\■QC080000:2012\\□OHSAS18001:2007\\□企业知识产权管理规范(2013版)\\ ■体系文件\\■客户的要求\\■适用法律法规 审核日期： 标准及文件要求 标准条款 参考文件 5.5.2 管理者代表 HSGI-01《质量、有害物质过程管 管理者代表的职责权限 理手册》 5.5.3 内部沟通 HSSOP-034《信息管理控制程序》  管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责？  是否向最高管理者报告管理体系的运行情况？  是否制定了协商和交流的程序？  协商和交流的记录  HSF信息如何通报，采用何种方式？  发生重大HSF问题如何通报？  涉及重大投诉、事故的外部信息有无适当处理和记录？  如何得到客户或法律法规有关的信 同外部相关方的信息交流 息？  信息通报采取何种方式？  是否有定期进行管理评审的规定？ 5.6 管理评审  管理评审输入是否充分？输出是否HSSOP-004《管理 管理评审的规定 完整并形成文件？ 评审控制程序》  管理评审的输入和输出是否管理评审相关记录 充分  改进计划是否落实  对管理评审中的纠正措施是否进行了跟踪验证？ 6.1 资源提供  公司是否提供未满足客户对HSF要 如何进行评审？ HSGI-01《质量、 织怎样确定并提供所需的资求的持续改进的资源？ 有害物质过程管源？  是否配备足够的资源，有多少人员、理手册》 计量器具、设备？ 注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 第4页 /共18页

内部审核检查表

（□ISO9001、 □ISO14001、 □OHSAS18001、 ■QC080000、 □IPMS）

受审核部门： 检查内容 检查方法 陪审人员： 审核员： 检查结果记录 审核准则：□ISO9001:2008\\□ISO14001:2004\\■QC080000:2012\\□OHSAS18001:2007\\□企业知识产权管理规范(2013版)\\ ■体系文件\\■客户的要求\\■适用法律法规 审核日期： 标准及文件要求 标准条款 参考文件 6.2 人力资源 HSSOP-005《人力资源控制程序》 6.2.2 能力、培训和意识  基于适当的教育、培训、技能 从事HSF产品要求符合性工作人员和经验，从事影响HSF产品要求符合性工作的人员应是能够胜任的  是否有制定HSF相关知识的培训计划，且按计划实施？  是否建立了确定培训需求和HSSOP-005《人力资源控制程序》 实施培训的程序  是否按文件要求执行  保持教育、培训、技能和经验的适当记录  对从事特殊工作的人员是否进行了培训并进行了资格认定？  对内审员是否进行了培训？  是否有对培训效果进行评估？被培训员工能力胜任吗？  员工知道HSF的相关性和重要性以及为达成HSF目标所做的贡献吗？  培训记录是否有保存？ 是否有相关的HSF知识培训（如：IQC、OQC、XRF测试员） 6.3 基础设施 HSSOP-006《动力设备管理控制程序》 HSSOP-035《基础设施和环境控制程序》  是否确定了提供并维护所需的基础设施  基础设施是否得到维护  公司提供了哪些设施和设备？  设施和设备是否符合需要？  HSF生产设备和测试设备是否定期维护和保养？是否制定对应的标准文件？  是否按文件要求进行控制？ 6.4 工作环境 HSSOP-035《基础设施和环境控制程序》  组织应确定、提供和维护达成符合HSF产品的工作环境  仓库、车间的温湿度管控是否符合要求？  是否有ESD防护产品？ESD防护执行如何？ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 第5页 /共18页

内部审核检查表

（□ISO9001、 □ISO14001、 □OHSAS18001、 ■QC080000、 □IPMS）

受审核部门： 检查内容 检查方法  有哪些过程？是否充分？  是否有文件对验证和确认活动、以及验收准则进行了规定？  有哪些记录？ 陪审人员： 审核员： 检查结果记录 审核准则：□ISO9001:2008\\□ISO14001:2004\\■QC080000:2012\\□OHSAS18001:2007\\□企业知识产权管理规范(2013版)\\ ■体系文件\\■客户的要求\\■适用法律法规 审核日期： 标准及文件要求 标准条款 参考文件 7．1 HSF过程和产品实现的策划 HSSOP-009《设计 产品的过程是否确定？ 开发控制程序》  是否形成了必要的文件？  是否规定了必要的记录？  针对特定的产品、项目或合同（这些特定的产品、项目或合同与现有的产品不同），是否编制了质量计划，是如何编制的？  是否在向顾客做出提供产品的承诺之前（如投诉、接受合同或订单之前），对产品要求进行了评审？ 7.2.1 与HSF产品有关的要求的确定 7.2.2 与产品有关的HSF要求的评审 HSSOP-009《设计开发控制程序》  顾客规定的HSF要求；  顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的HSF要求；  与产品相关的HSF法律法规要求  在接收到客户口头订单时，销售人员如何确认客户订单关于RoHS符合性的要求？  如何确定与产品相关的HSF法律法规要求？  签订合同或接收订单前，是否对合同、订单的环保要求进行了评审？有无相应的评审记录并得到批准，在相关的记录有无体现HSF符合性的要求？若评审结果不能满足订单要求时，销售人员如何处理？  HSF产品要求得到规定； HSSOP-009《设计 组织有能力满足规定的HSF要开发控制程序》 求； 注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 第6页 /共18页

内部审核检查表

（□ISO9001、 □ISO14001、 □OHSAS18001、 ■QC080000、 □IPMS）

受审核部门： 检查内容 检查方法  销售人员是否有进行接受和处理HSF符合性相关要求的客诉？对产品是如何处理的？有无将投诉的内容记录？  销售人员是否对客诉进行跟踪，要求责任部门提供改善方案，有无相应的客诉处理资料。 陪审人员： 审核员： 检查结果记录 审核准则：□ISO9001:2008\\□ISO14001:2004\\■QC080000:2012\\□OHSAS18001:2007\\□企业知识产权管理规范(2013版)\\ ■体系文件\\■客户的要求\\■适用法律法规 审核日期： 标准及文件要求 标准条款 参考文件 （同上） HSSOP-009《设计 要保留和保持HSF评审结果及评审所引起的措施的记录 开发控制程序》 7.2.3 顾客沟通  任何有害物质过程或产品的使用、污染或混杂； HSSOP-009《设计 客户要求的任何信息、记录、开发控制程序》 文件以及证据；  可能影响产品HSF特性的变更。  对于受到有害物质污染或混杂的HSF产品以及影响HSF特性的变更的过程是否有主动向顾客进行沟通？  对于客户要求的任何信息、记录、文件以及证据是否有及时与客户进行沟通？  设计开发有无对HSF进行策划和 7.3.1 HSF设计和开发策划 HSSOP-009《设计开发控制程序》  组织应对HSF产品的设计和开控制？  设计开发阶段有HSF纳入的评审、发进行策划和控制。 验证和确认吗？  在进行设计策划时，应在文件中识别受限物质的使用，以及 如有HS产品，有削减计划吗？ 用于控制和最终替换/消除这些部件  在设计和开发期间，应确定适当的阶段和方法进行产品HSF特性的评审、验证和确认 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 第7页 /共18页

内部审核检查表

（□ISO9001、 □ISO14001、 □OHSAS18001、 ■QC080000、 □IPMS）

受审核部门： 检查内容 检查方法 陪审人员： 审核员： 检查结果记录 审核准则：□ISO9001:2008\\□ISO14001:2004\\■QC080000:2012\\□OHSAS18001:2007\\□企业知识产权管理规范(2013版)\\ ■体系文件\\■客户的要求\\■适用法律法规 审核日期： 标准及文件要求 标准条款 参考文件 7.3.2 HSF设计和开发输入 HSSOP-009《设计开发控制程序》  应确定与HSF产品要求有关的 有联创宏声或客户的HSF要求输入吗？ 括有关有害物质控制的法规 有法律和法规输入吗？ 和客户要求，要与内部的产品 有评审输入的充分性 (4.2.4)吗？ HSF接收标准保持一致。  有无自相矛盾的地方？ 输入，并保持记录。输入应包 应评审输入的充分性。HSF要求应完整、清楚，并且彼此不能自相矛盾 7.3.3 HSF设计和开发输出  设计和开发的HSF输出应以能 设计和开发的HSF要求输入是否够针对设计和开发输入进行验证的方式提出，并在放行前得到批准  HSF输出应给出顾客沟通、采HSSOP-009《设计开发控制程序》 购、生产、产品标识、信息释放、服务提供方面适宜的信息、产品接收准则  当设计要求使用含有害物质的过程时，应制定文件化程序以控制、识别、监视和测量过程/产品 进行验证并得到批准？  给出采购、生产和服务提供的适当HSF信息？包含或引用产品接收准则？  当要使用受限制物质时或存在有污染风险工艺时，有没有制定相应的文件加以控制？ 7.3.4 HSF设计和开发评审 HSSOP-009《设计开发控制程序》  在适宜的阶段，应依据HSF计划对有关产品和过程的HSF特性方面的设计和开发进行系统的评审  有无按计划执行？  有无对HSF产品和工艺质量(包括所提供证据的有效性)的设计和开发进行系统的评审？ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 第8页 /共18页

内部审核检查表

（□ISO9001、 □ISO14001、 □OHSAS18001、 ■QC080000、 □IPMS）

受审核部门： 检查内容 检查方法  有无按计划执行？ 陪审人员： 审核员： 检查结果记录 审核准则：□ISO9001:2008\\□ISO14001:2004\\■QC080000:2012\\□OHSAS18001:2007\\□企业知识产权管理规范(2013版)\\ ■体系文件\\■客户的要求\\■适用法律法规 审核日期： 标准及文件要求 标准条款 参考文件 7.3.5 设计和开发验证 HSSOP-009《设计开发控制程序》  为确保产品和过程的HSF特性 验证输出满足输入的要求？ 验满足设计和开发的输入要求，应依据所策划的安排对设计和开发进行验证。 证结果及任何必要措施的记录应予保持？ 7.3.6 设计和开发确认 HSSOP-009《设计开发控制程序》  有无按计划执行？  为确保HSF特性的符合性以及 确认产品能够满足规定的使用要产品能满足规定要求或已知的预期用途，应依据所策划的安排对设计和开发进行确认。  必要时，设计和开发的结果应得到顾客的批准。 求或已知的预期用途的要求，确认结果及任何必要措施的记录应予保持 7.3.7 HSF设计和开发变更的控制 HSSOP-009《设计开发控制程序》  应识别导致产品HSF特性变化的设计和开发更改，并保持记录。适当时，应对更改进行评审、验证和确认，并在实施前得到批准  有识别设计和开发的HSF要求更改并保持记录吗？  有对设计和开发的HSF要求更改进行适当的评审、验证和确认，并在实施前得到批准吗？  更改的评审结果及任何必要措施的记录有予保持吗？ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 第9页 /共18页

内部审核检查表

（□ISO9001、 □ISO14001、 □OHSAS18001、 ■QC080000、 □IPMS）

受审核部门： 检查内容 检查方法  有无对低风险供应商和高风险供应商进行区分；是以什么为标准的，对于高风险供应商有无编制现场评估的计划，是否有记录？ 陪审人员： 审核员： 检查结果记录 审核准则：□ISO9001:2008\\□ISO14001:2004\\■QC080000:2012\\□OHSAS18001:2007\\□企业知识产权管理规范(2013版)\\ ■体系文件\\■客户的要求\\■适用法律法规 审核日期： 标准及文件要求 标准条款 参考文件 7.4.1 采购过程  组织应确保，采购的产品需符合HSF要求。  组织应根据供方按照组织的HSF要求提供产品的能力评价和选择供方。组织应制定一份HSSOP-010《采购控制程序》 供应商HSF稽查表 HSSOP-040《有害物质风险评价控制程序》 合格HSF供方以及经确认过的HSF采购产品清单  适宜时，应充分了解采购物品的采购路线及应制定一份程序列明与HSF产品有关的采购活动  组织应确保任何采购的HSF产 合格供应商清单中的供应商是否有品免于有害物质的可能污染。提供相应的HSF资料（不使用有害任何可能的有害物质污染或混杂应充分识别和控制  组织应确保供应链更改的有效控制 物质协议、材料成分宣告表、第三方检测报告等），抽查2-5个供应商进行确认；  对有害物质资料是如何管理的，通过什么方式发现和再次向供应商索取？  是否有建立“合格HSF供应商清单”？采购的物料是否从“合格HSF供应商清单”中选择，抽查2—3个物料；  环保合格供应商引进准则是否为签署协议、提交一年期报告并现场环保评审？查看资料确认 注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 第10页 /共18页

内部审核检查表

（□ISO9001、 □ISO14001、 □OHSAS18001、 ■QC080000、 □IPMS）

受审核部门： 检查内容 检查方法  公司是否向供方传达公司的HSF要陪审人员： 审核员： 检查结果记录 审核准则：□ISO9001:2008\\□ISO14001:2004\\■QC080000:2012\\□OHSAS18001:2007\\□企业知识产权管理规范(2013版)\\ ■体系文件\\■客户的要求\\■适用法律法规 审核日期： 标准及文件要求 标准条款 参考文件 7.4.2 采购信息  组织应向供方确定及沟通HSF要求 求？  应在采购文件和采购接收时 采购单是否有清楚的表明HS信清楚地识别有害物质的采购 HSSOP-010《采购息？  未经特殊的批准，组织不应从控制程序》 合格供方和经确认的HSF采购产品清单以外的地方采购产 公司是否有向未经确认的供方进行购买产品？ 品进行HSF生产 7.4.3 采购产品的验证  针对采购物品中含有的有害物质的检验和识别应制定程HSSOP-022《进料检验控制程序》 序文件。有害物质应通过检验数据的类型予以识别  应包含一个处理异常/不符合的过程  如果过程彼此结合，应建立程序文件来区分采购的产品  是否包含对不合格品的处理过程，如有HS物料，是否建立相应的程序文件进行控制  对采购的产品是否进行了HSF验证？有无验证记录和验证不合格的处理记录？  是否制定采购物品来料检验规范和HSF接收标准 注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 第11页 /共18页

内部审核检查表

（□ISO9001、 □ISO14001、 □OHSAS18001、 ■QC080000、 □IPMS）

受审核部门： 检查内容 检查方法  是否建立HSF产品特性表 陪审人员： 审核员： 检查结果记录 审核准则：□ISO9001:2008\\□ISO14001:2004\\■QC080000:2012\\□OHSAS18001:2007\\□企业知识产权管理规范(2013版)\\ ■体系文件\\■客户的要求\\■适用法律法规 审核日期： 标准及文件要求 标准条款 参考文件 7.5.1 HSF生产和服务提供过程的控制  获得表述产品特性的HSF信息  必要时，获得HSF作业指导书，规定潜在的污染或混合过程要得到识别，要形成文件化的预防措施  在有HS物质产品或污染风险时有无制定相对的控制文件 HSSOP-043《HSF HSF生产中经确认的HSF采购 生产设备是否符合HSF要求 生产过程污染控制程序》 物料  适宜的HSF设备  获得和使用HSF监视和测量装 生产过程中有无非环保物料的投置 入？HSF产品所需的物料是否符合 实施HSF监视和测量  HSF放行、交付和交付后过程控制的实施 HSF要求  是否有HSF过程的监视和测量设备，并得到实施(XRF测试仪) 7.5.2 HSF生产和服务提供过程的确认 查看生产加锡、测试记录  当最终产品的HSF特性不能由后续监视或测量加以验证时，组织应验证生产和服务提供过程。这包括仅在产品使用或服务已交付之后HSF问题才显现的任何过程  小锡炉有无定期进行HSF特性确认？ 注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 第12页 /共18页

内部审核检查表

（□ISO9001、 □ISO14001、 □OHSAS18001、 ■QC080000、 □IPMS）

受审核部门： 检查内容 检查方法  生产设备、制具、运输工具和存放地点等是否有区分HSF标识？ 陪审人员： 审核员： 检查结果记录 审核准则：□ISO9001:2008\\□ISO14001:2004\\■QC080000:2012\\□OHSAS18001:2007\\□企业知识产权管理规范(2013版)\\ ■体系文件\\■客户的要求\\■适用法律法规 审核日期： 标准及文件要求 标准条款 参考文件 7.5.3 HSF标识和可追溯性  适当时，组织应在产品实现的全过程中使用适宜的方法识别HSF产品  应唯一性地标识并控制包含HSSOP-016《标识及追溯性控制程序》 任何有害物质的过程，以防止 对在生产过程中发现的HSF不符合HSF产品受到有害物质的污染的产品是否有相应的标识和记录？ 或混合  组织应针对监视和测量要求识别产品HSF状态  适当时，组织应控制和记录产品的唯一性标识  依据适用的法律法规的要求，组织应确保产品附加有HSF标 有无按客户要求粘贴相应的HSF标识和其他因素？ 记和其它要素。 7.5.4 客户财产  组织应爱护在组织控制下及HSSOP-015《顾客财产控制程序》 保护HSF特性。若顾客财产发现有HSF不合格时，组织应与客户进行沟通  客户财产是否满足HSF要求，当发现不符合时是否有与客户沟通？ 注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 第13页 /共18页

内部审核检查表

（□ISO9001、 □ISO14001、 □OHSAS18001、 ■QC080000、 □IPMS）

受审核部门： 检查内容 检查方法  在有HS产品时，检查仓库是否有划分区域，并有管理； 陪审人员： 审核员： 检查结果记录 审核准则：□ISO9001:2008\\□ISO14001:2004\\■QC080000:2012\\□OHSAS18001:2007\\□企业知识产权管理规范(2013版)\\ ■体系文件\\■客户的要求\\■适用法律法规 审核日期： 标准及文件要求 标准条款 参考文件 7.5.5 产品防护  组织应保护产品的HSF特性和HSF标识状态 HSSOP-017《产品防护管理程序》 仓库现场检查  HSF不合格材料和产品应被隔 .搬运过程的防护是否满足要求？ 离和分开管理  组织应确保采购的产品在HSF生产时能正确发放  应保持HSF不合格品的储存和 如发现有HSF不符合时是否有保留发放记录 记录 7.6 针对HSF特性的监视和测量设备的控制 《XRF测试记录表》  组织应确定需实施的监视和 是否在使用前或按规定的周期对HSF监视和测量装置进行校准和检定？ 测量以及所需的监视和测量 是否保存了检定、校准的记录？ 设备，为产品符合确定的HSF要求提供证据 检查《XRF外部校 组织应建立过程，以确保监视 仪器使用人员有无培训合格？ 准证书》，XRF测和测量可行，并以与HSF监视试仪是否在有效期内 和测量要求一致的方式实施  应针对HSF特性的测量设备进行管理，以确保获得有  HSF监视和测量装置保养和维护是如何进行的？ 注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 第14页 /共18页

内部审核检查表

（□ISO9001、 □ISO14001、 □OHSAS18001、 ■QC080000、 □IPMS）

受审核部门： 检查内容 检查方法  成品HSF测试报告是否符合？  测试频率是否按要求？ 陪审人员： 审核员： 检查结果记录 审核准则：□ISO9001:2008\\□ISO14001:2004\\■QC080000:2012\\□OHSAS18001:2007\\□企业知识产权管理规范(2013版)\\ ■体系文件\\■客户的要求\\■适用法律法规 审核日期： 标准及文件要求 标准条款 参考文件 8.1 测量、分析和改进总则 8.2.1 顾客满意 HSSOP-014《顾客成品HSF测试报告  证明产品HSF要求的符合性  确保HSPM体系符合性  持续改进HSPM体系的有效性  公司是否针对客户HSF要求信息进行监视？ 沟通及满意度监 组织应对顾客和相关方有关组织是否已满足其HSF要求的控程序》 《顾客满意度调查表》 感受的信息进行监视。  针对客户反馈的信息作出改善并落实？ 8.2.2 内部审核  公司是否按计划根据QC080000标准和客户的HSF要求进行内部审核吗？  组织应按策划的时间间隔进HSSOP-021《内部审核控制程序》 行内部审核，以确定组织的HSF过程是否符合策划的安排，本标准的要求及顾客的要求，是否得到有效实施和保持  是否及时有效的跟进审核发现的问题点，改善效果如何？  审核员是否经过培训，并取得了资格证？ 注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 第15页 /共18页

内部审核检查表

（□ISO9001、 □ISO14001、 □OHSAS18001、 ■QC080000、 □IPMS）

受审核部门： 检查内容 检查方法  IPQC对车间巡检时有无进行HSF符合性方面的确认？有记录吗？ 陪审人员： 审核员： 检查结果记录 审核准则：□ISO9001:2008\\□ISO14001:2004\\■QC080000:2012\\□OHSAS18001:2007\\□企业知识产权管理规范(2013版)\\ ■体系文件\\■客户的要求\\■适用法律法规 审核日期： 标准及文件要求 标准条款 参考文件 8.2.3 过程的监视和测量  组织应采用适宜的方法来监HSSOP-023《制程检验控制程序》 视和（适用时）测量那些潜在导致HSF不合格的过程，包括供方/分包方和信息服务提供商的过程  是否有将控制、监视和测量这些过程形成文件？ 8.2.4 产品HSF特性的监视和测量  组织应建立形成程序的文件来监视和测量产品的有害物HSSOP-024《OQC检验控制程序》 质，以验证产品要求得到满 公司是否对可能产生有害物质污染风险的过程进行控制并监控。（如豁免项物料在生产过程中的控制） 足。这种监视和测量应按照策 如有有害物质产品生产，是否建立划的安排在产品实现过程的适当阶段进行。 受限制物质接受准则 注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 第16页 /共18页

内部审核检查表

（□ISO9001、 □ISO14001、 □OHSAS18001、 ■QC080000、 □IPMS）

受审核部门： 检查内容 检查方法  来料HSF不合格时，是否将其放在有”不合格品”标识的区域内？后续是如何处置的？是否有明确的处理流程？  生产过程中发现HSF不合格品时,是否将其放在有”不合格品”标识的区域内？后续是如何处置的？ 陪审人员： 审核员： 检查结果记录 审核准则：□ISO9001:2008\\□ISO14001:2004\\■QC080000:2012\\□OHSAS18001:2007\\□企业知识产权管理规范(2013版)\\ ■体系文件\\■客户的要求\\■适用法律法规 审核日期： 标准及文件要求 标准条款 参考文件 8.3 HSF不合格的控制  应由明确的程序处理发现含有有害物质的不合格产品的 对呆滞料有无进行HSF符合性相关情况，以及预防含有有害物质的确认或者相关标识？ 的交运，除非获得许可。 HSSOP-027《环保不合格品控制程序》  针对发现的有害物质，应保持并清楚标识不合格属性及随后采取措施的记录  当在交付后或产品使用后才发现的HSF不合格品，组织应按照合同协议或组织过程管理方针通知顾客。  交付或使用后发现环保不合格时,如何进行处理？  当发生HSF产品不符合时是如何追溯、处理的？  对客户退货品,是否重新对其HSF相关的确认,并提供相应的处理方法？有无记录？ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 第17页 /共18页

内部审核检查表

（□ISO9001、 □ISO14001、 □OHSAS18001、 ■QC080000、 □IPMS）

受审核部门： 检查内容 检查方法  每月质量周报月报是否对来料检验\\过程检验\\成品检验中产品的环保符合性状况进行统计？ 是否根据统计结果采取了相应的措施？  每月是否对HSF目标达成情况进行分析，并对异常状况或趋势采取了相应措施 陪审人员： 审核员： 检查结果记录 审核准则：□ISO9001:2008\\□ISO14001:2004\\■QC080000:2012\\□OHSAS18001:2007\\□企业知识产权管理规范(2013版)\\ ■体系文件\\■客户的要求\\■适用法律法规 审核日期： 标准及文件要求 标准条款 参考文件 主要针对IQC、IPQC、OQC的测试数据进行数据分析 8.4 HSF数据分析  顾客满意（见8.2.1）；  与产品要求的符合性（见8.2.4）；  过程和产品的特性及趋势，包括采取预防措施的机会（见8.2.3和8.2.4）以及供方绩效；  适用时，消除所有HS的持续改进努力。 8.5 HSPM体系改进  组织应利用质量、方针、质量 在提高产品环保符合性方面和确保目标、审核机构、数据分析、纠正预防措施以及管理评审，持续改进HSPM体系的有效性  评审HSF不合格（包括顾客抱 公司是否制定文件来控制对HSF不怨）； HSSOP-026《纠正和预防措施控制程序》  确定不合格的原因；  评价确保HSF不合格不再发生的措施的需求；  确定和实施所需的措施；  记录所采取措施的结果（见4.2.4）；  评审所采取的纠正措施。  报告HSF纠正措施的状况用于管理评审报告HSF纠正措施的状况用于管理评审  是否针对内外审和客户发现的HSF不符合内容制定纠正措施  公司是否有根据顾客对有害物质引起的投诉或抱怨进行分析并制定改善措施。 合格的原因分析和防止问题在发生(来料、制程和成品中问题) 体系有效性方面做了那些改进？结果如何 注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 第18页 /共18页