尽调清单

尽职调查清单

（一）公司基本情况

（1）公司的股权架构图；

（2）公司营业执照；

（3） 公司生产经营有关的所有或行业给予的许可性文件（包括： 企业资质证明、生产许可证、进出口特许证明等文件）；

（4）公司股东及高管简历。

（二）行业和市场

（1）以主要产品为类别介绍过去三年及将来五年的市场大小及增长特点；

（2）市场中每样产品的整体趋势是什么？市场增长率及前景如何？

（3）同业竞争者都有哪些？行业领先者是谁？在此行业中公司的位置？

（4）此行业是否有季节性，周期性，还是反周期性？

（5）技术研发及先进性

（6）什么是公司在市场中存活和成功的最重要要素？

1

（7）公司经营策略及未来愿景；

（8）请对公司的优势/弱势/机会/威胁进行分析。

（9）销售定价,行业平均利润率,公司销售利润率。

（三）历史沿革（公司整套工商档案材料）

（1）公司设立时的有关批准文件或发起人协议、出资协议等；

（2）公司历次工商变更的《企业法人营业执照》以及工商变更登记资料；

（3）公司历次股权变更协议；

（4）公司历次注册资本调整及验资报告、评估报告；

（5）自设立以来的历次公司章程。

（四）公司架构

（1）公司直接或间接控股的子公司及参股公司，以及对企业财务状 况和经营成果等有实质影响的其他下属公司；

（2）公司其它形态的对外投资（含任何海外投资或海外经营）：包 括但不限于股票、债券类有价证券。

2

（五）公司组织机构设置：公司内部管理架构，包括各主要职能部门

及隶属关系。

（六）员工情况

（1）公司目前的用工方式，职工人数，教育程度，年龄分布情况；

（2）公司目前执行的员工社会保障和保险缴纳情况，公司退休等与 劳动人事有关的及计划，公司员工福利情况；

（3）公司近三年是否存在劳资纠纷情况。如有，请说明。

（七）公司财务状况

（1）公司最近两年一期（如有）（过去几年及最近一期）经审计财务报告；

（2）前三年历年纳税申报表（国税、地税）及汇算清缴报告 ；

（3）前三年前五大客户简介，销售规模与比例，是否为关联方；

（4）前三年前五大供应商简介，采购规模与比例，是否为关联方；

（5）前三年历年科目余额表（明细到最末级）（电子档）；

（6）前三年历年资产负债表及损益表、现金流量表（电子档）；

3

（7）前三年每家公司序时账（电子档）同时查阅纸质凭证；

（8）销售采购统计表（如有）；

（9）土地房产等重大资产清单并查阅相关合同及权证；

（10）知识产权清单并注明注册国家，注册编号，登记日期，到期日/下次更新日期，登记知识产权所有人；

（11）企业享受的税收优惠情况，及相关税务机关批文；

（12）缴纳的税务类型及相关数据统计和税负率；

（13）前三年往来账龄分析（如有）；

（14）统计前三年年成本计算表；

（15）公司借款以及对外提供的抵押、担保情况包括但不限于，贷款合同，抵押资产清单，担保对象现状；

（16）过去三年12月31日银行结余金额及银行对帐单；

（17） 重大合同：公司正在履行或即将履行的标的金额人民币500万元以上的重大合同。

（八）诉讼及行政处罚（如有）

4

1、公司过去三年中，所发生的诉讼、仲裁或其他法律程序、行规，以及它们的结果和对公司经营状况的影响；

2、公司所涉及的现有、或经合理预期可能产生的诉讼、仲裁、行政处罚或其他纠纷的情况。

（九）其它资料（如有）

1、公司规章和管理制度

2、公司历年来取得的各种荣誉、称号及及其依据

3、公司的对外宣传资料

4、企业投/融资计划，投/融资方案

5