XX农商银行董事会合规委员会职责及议事规则

XX农商银行董事会

合规委员会职责及议事规则

为加强案防工作，强化内控管理，确保本行各项工作稳健运行，根据本行章程及上级部门的有关规定，董事会下设合规委员会，并制订本职责及议事规则。

一、组织机构

董事会合规委员会由5-7人组成，设主任委员1名和副主任委员1-2名，主任委员由董事长兼任，其他成员经董事会审议通过后发文予以明确，并至少有一名董事成员，必要时可以设立合规总监。合规委员会成员任期与董事会董事任期一致。

二、工作职责

（一）组织制订各类风险管理制度，健全风险管理体系，加强合规文化建设，确保依法合规经营；

（二）组织监督相关部门对信用、操作、合规、法律等风险进行有效识别、评估、监测和控制；

（三）组织制订风险管理发展规划与年度工作计划；

（四）审议批准案防工作总体，推动案防体系建设；

（五）组织拟定本行案防工作办法，提出案防工作整体要求，考核评估本行案防工作有效性，审议案防工作报告；

（六）明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险；

（七）确保稽核内审部对案防工作进行有效审查和监督。

三、合规委员会会议须有三分之二以上成员参加才能召开，由主任或副主任召集并主持会议，须经委员会全体成员过半数通过才能形成决议。会议应指定一名成员负责对议事和形成决议的过程作详细记录，出席会议的成员应在会议记录上签名，会议记录簿年终应统一移交本行综合档案室存档，出席会议的成员对会议所议事项必须保密。

四、定期听取高级管理层的信息报告，及时了解本行合规工作相关情况。

五、合规委员会应将工作情况及时以书面形式报告董事会，并抄报监事会。

六、合规委员会在工作开展过程中要加强与监事会的联系与沟通，接受监事会对案防工作开展情况的监督。

七、合规委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式在董事会会议上报告。

八、本职责及议事规则由XX农商银行董事会负责制定、修改和解释，自董事会审议通过并发文之日起施行。